Приказ Министерства цифрового развития Республики Мордовия от 15 сентября 2023 г. N 153 "Об утверждении карты комплаенс-рисков, плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства и ключевых целевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве цифрового развития Республики Мордовия"

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 года N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции", Методическими рекомендациями по созданию и организации исполнительными органами государственной власти Республики Мордовия системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными распоряжением Правительства Республики Мордовия от 18 февраля 2019 года N 135-Р, приказом Министерства цифрового развития Республики Мордовия от 26 сентября 2022 года N 144 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Министерстве цифрового развития Республики Мордовия" приказываю:

1. Утвердить прилагаемые:

карту комплаенс-рисков Министерства цифрового развития Республики Мордовия (далее - Министерство);

план мероприятий ("дорожную карту") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Министерстве;

ключевые целевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве.

2. Ответственным лицам за исполнение мероприятий "дорожной карты" обеспечить их исполнение в соответствии с указанными сроками.

Рабочей группе по внедрению и контролю за осуществлением антимонопольного комплаенса в Министерстве обеспечить размещение.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра - начальника управления цифровой трансформации Н.В. Санину.

И.о. Министра

Н.В. Санина

УТВЕРЖДЕНО
приказом Минцифры
Республики Мордовия
от "15".09.2023 г. N 153

Карта
комплаенс-рисков министерства цифрового развития Республики Мордовия*

N п/п	Уровень риска	вид риска (описание)	причины возникновения (описание)	условия возникновения (описание)	общие меры по минимизации и устранению рисков	наличие (отсутствие) остаточных рисков	вероятность повторного возникновения рисков
В сфере формирования государственных программ Республики Мордовия
	Существенный	включение в разрабатываемые государственные программы Республики Мордовия, нормативные правовые акты дискриминационных условий, подавляющих развитие деловой активности и предпринимательства в области информационно-коммуникационных технологий	при подготовке программы или нормативного правового акта не в полной мере учтены требования антимонопольного законодательства	не учтены изменения законодательства; не учтен уровень регулирующего воздействия; несистемный (неколлегиальный) подход при разработке государственных программ и нормативных правовых актов; нарушение порядка подготовки проекта про граммы	соблюдение установленных процедур подготовки государственных программ и нормативных правовых актов; мониторинг изменений законодательства; качественная правовая экспертиза при подготовке проектов программ и нормативных правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства; оценка регулирующего воздействия; регулярное обучение сотрудников, наставничество	остаточный риск сохраняется	сохраняется
В сфере государственно-частного партнерства и закупочной деятельности
	Существенный	нарушение положений антимонопольного законодательства при организации работы по экспертизе проектов и программ, внедрении проектных решений и согласовании размещения государственного заказа для нужд Республики Мордовия в сфере информационно-коммуникационных технологий	предоставление преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам; несоблюдение установленных процедур; некачественная оценка поступивших материалов и документации	недостаточные правовая грамотность, квалификация и опыт сотрудников; несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства	разработка регламентирующих документов и осуществление контроля; соблюдение требований законодательства; регулярное обучение сотрудников, в т.ч. изучение требований антимонопольного законодательства, правоприменительной практики ФАС, наставничество; периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики	остаточный риск практически отсутствует	низкая
	Высокий	нарушение требований антимонопольного законодательства при осуществлении малых закупок	наличие конфликта интересов у сотрудников, ответственных за проведение закупок; низкая правовая грамотность сотрудников; недостаточный опыт применения законодательства в сфере закупок	отсутствие внутриведомственных регламентов и правил по процедуре торгов, обязанностям и ответственности сотрудников, входящих в состав комиссии; недостаточный уровень контроля со стороны руководства; отсутствие правовой оценки и разъяснений правоприменительной практики	доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и судебной практики; повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение уровня контроля; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.)	имеется	сохраняется
В сфере согласования решений
	Существенный	нарушение требований антимонопольного законодательства при осуществлении процедуры согласования размещения средств связи	предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам; несоблюдение установленных процедур, нарушение единообразия; отсутствие разъяснений и правоприменительной практики; недостаточный уровень квалификации сотрудника	отсутствие внутриведомственных регламентов и правил; недостаточные квалификация. правовая грамотность и опыт сотрудников	разработка и соблюдение административных регламентов, наставничество; регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); мониторинг и анализ выявленных нарушений; создание и использование системы "обратной связи" (отзывы, предложения и т.д.) с информированием руководства	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере государственных услуг
	Незначительный	нарушение требований антимонопольного законодательства при предоставлении услуги по подтверждению учетной записи на сайте www.gosuslugi.ru	несоблюдение установленных процедур; недостаточный уровень квалификации сотрудника	отсутствие внутриведомственных регламентов и правил; отсутствие обратной связи	разработка и соблюдение административных регламентов, наставничество; регулярное обучение сотрудников; создание и использование системы "обратной связи" (отзывы, предложения и т.д.) с информированием руководства	значительно снижается	практически отсутствует
В сфере информирования и соблюдения принципа гласности
	Низкий	отсутствие на официальном сайте Министерства информации, влияющей на деловую активность рынка и предпринимательства	недостаточные квалификация, правовая грамотность и опыт ответственного сотрудника	недостаточный уровень контроля	соблюдение требований действующего законодательства и административных регламентов, наставничество, контроль	снижается до минимума	отсутствует
	Низкий	публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов	недостаточные квалификация и правовая грамотность должностных лиц; невысокий уровень подготовки, обучения и наставничества	недостаточный уровень контроля; дефицит кадров	повышение уровня правовой грамотности; регулярное обучение сотрудников, наставничество	снижается до минимума	практически отсутствует

____________________________

* Далее - Министерство

УТВЕРЖДЕНО
приказом Минцифры
Республики Мордовия
от "15".09.2023 г. N 153

План
мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Министерстве цифрового развития Республики Мордовия*

N п/п	Мероприятия	Описание действий	Срок исполнения	Ответственный	Показатель (планируемый результат)
1	Мероприятия по выявлению комплаенс-рисков, планированию и отчетности
	1) Выявление комплаенс-рисков	- анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года	до 1 февраля года, следующего за отчетным	рабочая группа	Своевременные выявление, минимизация и устранение рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Министерства
		- анализ проектов нормативных правовых актов, затрагивающих вопросы осуществления предпринимательской деятельности	постоянно
		- мониторинг практики применения антимонопольного законодательства	постоянно
	2) Планирование мероприятий по минимизации комплаенс-рисков	- разработка и представление на утверждение карты комплаенс-рисков и "дорожной" карты по снижению рисков нарушений антимонопольного законодательства, размещение на официальном сайте	до 1 октября и 1 декабря отчетного года соответственно	рабочая группа
		- актуализация карты комплаенс-рисков	при выявлении риска
		- актуализация "дорожной" карты по снижению рисков нарушений антимонопольного законодательства	5 рабочих дней после внесения изменений в карту комплаенс-рисков
	3) Установление уровня эффективности антимонопольного комплаенса в Министерстве и отчетность	- разработка ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса; - оценка достижения ключевых показателей	до 15 октября отчетного года	рабочая группа	Повышение эффективности антимонопольного комплаенса в Министерстве. Использование положительной практики в дальнейшей работе по данному направлению
		- подготовка и представление в Минэкономики Республики Мордовия аналитической справки по итогам практики применения Министерством антимонопольного законодательства	до 1 декабря отчетного года
		- подготовка и представление в Минэкономики Республики Мордовия проекта годового доклада об антимонопольном комплаенсе	до 25 ноября отчетного года
		- рассмотрение подготовленных документов и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе	до 25 декабря отчетного года	коллегиальный орган
		- размещение на официальном сайте Министерства доклада об антимонопольном комплаенсе, направление его в Минэкономики Республики Мордовия	до 25 декабря отчетного года	рабочая группа
		- проведение рабочего совещания по обсуждению результатов правоприменительной практики с приглашением представителя антимонопольного органа	до 1 марта года, следующего за отчетным	рабочая группа, коллегиальный орган
2	Мероприятия по устранению и минимизации выявленных комплаенс-рисков
	Выявленные комплаенс-риски:	Описание действий по устранению риска	Срок исполнения	Исполнители	Планируемый результат
	1) Включение в разрабатываемые государственные программы Республики Мордовия, нормативные правовые акты дискриминационных условий, подавляющих развитие деловой активности и предпринимательства в области информационно-коммуникационных технологий	- разработка и совершенствование регламентирующих документов, в т.ч. предусматривающих коллегиальный подход при разработке проектов; - анализ проектов нормативных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; - обучение сотрудников (наставничество, направление на курсы повышения квалификации, семинары и, т.д.); - организация и проведение публичных консультаций проектов нормативных правовых актов	постоянно	должностные лица** (по направлениям деятельности) консультант-юрист	Сведение к минимуму рисков нарушений. Повышение эффективности и слаженности процесса разработки документов. Развитие конкурентной среды в области информационно-коммуникационных технологий
	2) Нарушение положений антимонопольного законодательства при организации работы по экспертизе проектов и программ, внедрении проектных решений и согласовании размещения государственного заказа для нужд Республики Мордовия в сфере информационно-коммуникационных технологий	- направление сотрудников на курсы повышения квалификации; - системный подход при организации соответствующих работ; - повышение уровня контроля со стороны руководства; - разработка и совершенствование системы "обратной связи" с разработчиками и производителями, информирование руководства о результатах	постоянно	должностные лица (по направлениям деятельности)	Сведение к минимуму рисков нарушений. Повышение уровня взаимодействия в рамках государственно-частного партнерства. Привлечение инноваций и инвестиций в сферу информационно-коммуникационных технологий
	3) Нарушение требований антимонопольного законодательства при осуществлении малых закупок	- контроль за соблюдением регламентов закупок и иных требований законодательства в сфере закупок и антимонопольной политики; - своевременное размещение на официальном сайте информации о закупках и разработка иных методов для достижения "прозрачности" закупок; - проведение занятий с доведением мер ответственности за нарушения требований антимонопольного законодательства, изучением судебной и практики ФАС России в сфере закупок; - повышение уровня квалификации сотрудников в сфере закупок путем направления на обучающие семинары, курсы, и т.д.	постоянно	консультант-юрист/сотрудник, ответственный за проведение малых закупок ответственный за размещение информации на официальном сайте	Сведение к минимуму рисков нарушений. Повышение уровня правовой грамотности и ответственности сотрудников. Совершенствование системы координации со стороны руководства при осуществления закупок. Создание благоприятной среды для привлечения поставщиков товаров и услуг
	4) Нарушение требований антимонопольного законодательства при осуществлении процедуры согласования размещения средств связи	- разработка внутриведомственного регламента по осуществлению процедуры согласования на основании действующего законодательства; - установление мер контроля со стороны руководства за соблюдением требований действующего законодательства; - разработка и совершенствование системы "обратной связи" с заявителями и собственниками	постоянно	должностные лица консультант-юрист	Сведение к минимуму рисков нарушений. Оптимизация процессов создания новых коммуникаций связи для населения. Привлечение на региональный рынок новых поставщиков услуг в сфере связи
	5) Нарушение требований антимонопольного законодательства при предоставлении услуги по подтверждению учетной записи на портале www.gosuslugi.ru	- разработка и доведение до ответственных сотрудников внутриведомственного регламента по оказанию услуги; - регулярный мониторинг системы "обратной связи" с получателями услуг;	постоянно	руководитель соответствующего подразделения	Сведение к минимуму рисков нарушений. Повышение эффективности процессов управления и контроля. Оптимизация процессов управления бизнесом, способствующих развитию предпринимательства
	6) Отсутствие на официальном сайте Министерства информации, влияющей на деловую активность рынка и предпринимательства	- повышение уровня квалификации ответственного сотрудника; - контроль со стороны руководства за своевременным размещением информации на официальном сайте Министерства	постоянно	ответственный за размещение информации на официальном сайте	Сведение к минимуму рисков нарушений. Оптимизация процессов информирования населения, направленная на повышение деловой активности рынка. Положительное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Министерства. Совершенствование системы контроля в Министерстве
	7) Публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов	- обучение должностных лиц на курсах повышения квалификации, семинарах, направленных на развитие стратегического мышления и коммуникативных навыков; - проведение занятий по изучению действующего антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса Министерства; - обсуждение "отрицательной практики" на совещаниях	постоянно	должностные лица	Сведение к минимуму рисков нарушений. Положительное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Министерства. Повышение уровня профессионализма сотрудников конкурентной среды

___________________

* Далее - Министерство

** В настоящем под должностными лицами понимаются Министр, заместители Министра, начальники отделов или лица, их замещающие.

УТВЕРЖДЕНО
приказом Минцифры
Республики Мордовия
от "15".09.2023 г. N 153

Ключевые целевые показатели
эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве цифрового развития Республики Мордовия

N п/п	Ключевой показатель эффективности	Значение показателя по итогам 2023 года
1.	Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства (по сравнению с 2021 годом)	1
2.	Доля проектов нормативных правовых актов Министерства, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства	1
3.	Доля нормативных правовых актов Министерства, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства	0
4.	Доля сотрудников Министерства, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу	1

Примечание: ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве информатизации и связи Республики Мордовия определены с применением методики расчета ключевых показателей эффективности функционирования в федеральном органе исполнительной власти антимонопольного комплаенса, утвержденной приказом Федеральной антимонопольной службы от 5 февраля 2019 г. N 133/19.