|
17 января 2020 г.
|
Дело N А53-26924/2018
|
Резолютивная часть постановления объявлена 15 января 2020 г.
Постановление в полном объеме изготовлено 17 января 2020 г.
Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Гиданкиной А.В., судей Калашниковой М.Г. и Мацко Ю.В., при участии в судебном заседании от конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Гермес"" Рязанова Юрия Алексеевича - Бабанина В.В. (доверенность от 14.01.2020), в отсутствие иных участвующих в деле о банкротстве лиц, извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, рассмотрев кассационную жалобу Чаплыгина Александра Васильевича на постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.10.2019 по делу N А53-26924/2018, установил следующее.
В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Торговый дом "Гермес"" (далее - должник) в Арбитражный суд Ростовской области обратился конкурсный управляющий должника Рязанов Ю.А. (далее - конкурсный управляющий) с заявлением об истребовании у бывших руководителей должника Чаплыгина Александра Васильевича и Чаплыгиной Татьяны Васильевны документов и информации, относящихся к деятельности должника.
Определением суда от 22.08.2019, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 17.10.2019, суд обязал Чаплыгина А.В. передать конкурсному управляющему документы и информацию, относящиеся к деятельности должника. В удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов и информации у Чаплыгиной Т.В. отказано. Суды пришли к выводу о том, что документы необходимо истребовать у Чаплыгина А.В., который фактически является контролирующим должника лицом.
В кассационной жалобе Чаплыгин А.В. просит отменить постановление апелляционного суда от 17.10.2019, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего. По мнению заявителя, суд апелляционной инстанции не оценил все обстоятельства дела; запрашиваемые судом первой инстанции документы находятся у Челнокова Ф.И., являвшегося директором должника.
В отзыве на кассационную жалобу конкурсный управляющий просит обжалуемый судебный акт оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.
В судебном заседании представитель управляющего поддержал доводы отзыва.
От Чаплыгина А.В. в суд кассационной инстанции поступило ходатайство о приобщении к материалам дела постановления Неклиновского ССП от 26.12.2019, которое не исследовалось судами первой и апелляционной инстанции. Данное ходатайство не подлежит удовлетворению, поскольку суд кассационной инстанции не имеет полномочий по исследованию и оценке доказательств по делу и установлению обстоятельств в силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Кодекс).
Изучив материалы дела, оценив доводы кассационной жалобы и отзыва, выслушав пояснения представителя управляющего, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что определение суда от 22.08.2019 и постановление апелляционного суда от 17.10.2019 надлежит оставить без изменения по следующим основаниям.
Как видно из материалов дела, определением суда от 30.08.2018 заявление ЗАО "ДИГС Групп" о признании должника несостоятельным (банкротом) принято к производству. Определением суда от 04.10.2018 (резолютивная часть от 27.09.2018) требования ЗАО "ДИГС Групп" признаны обоснованными. В отношении должника введено наблюдение. Временным управляющим утвержден Рязанов Ю.А. Сведения о введении процедуры наблюдения в отношении должника опубликованы в газете "Коммерсантъ" 06.10.2018. Решением суда от 05.03.2019 (резолютивная часть от 26.02.2019) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении его открыта процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утвержден Рязанов Ю.А.
Определением суда от 12.04.2019 суд обязал бывшего руководителя должника Челнокова Федора Ивановича передать конкурсному управляющему оригиналы документов и материальные ценности должника. Указанное определение не исполнено.
Конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением о возложении обязанности на бывших руководителей должника Чаплыгина А.В. и Чаплыгиной Т. В. передать конкурсному управляющему документы и информацию. В обоснование заявленного ходатайства конкурсный управляющий указал, что генеральный директор должника Челноков Ф.И. является номинальным руководителем и не располагает истребуемыми документами и сведениями. Фактическими руководителями должника являются бывшие руководители Чаплыгин А.В. и Чаплыгина Т.В.
19 апреля 2019 года конкурсный управляющий направил запросы о предоставлении документов в адрес бывших руководителей (Чаплыгина Т.В. получила запрос 23.04.2019, Чаплыгин А.В. - 23.04.2019). До настоящего времени запрошенные документы конкурсному управляющему не переданы, при этом отсутствие истребуемых документов существенно затрудняет исполнение возложенных на управляющего обязанностей.
Возлагая обязанности на Чаплыгина А.В. передать документы конкурсному управляющему, суды руководствовались статьями 56, 54, 65, 66, 71, 223 Кодекса, статьями 20.2, 20.3, 24, 32, 126, 129, 130 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Суды установили, что 07.08.2019 в материалы дела от Чаплыгина А.В. поступило заявление, в котором он указал, что с 28.05.2018 директором должника является Челноков Ф.И. и все имеющиеся у Чаплыгина А.В. документы переданы Челнокову Ф.И. 28.05.2018.
Учитывая неисполнение обязанности руководителем должника по передаче конкурсному управляющему оригиналов документов и материальных ценностей, необходимых для проведения процедуры конкурсного производства, конкурсный управляющий, как правильно указали суды, правомерно реализовал свое право на получение необходимых документов и информации путем обращения в арбитражный суд с заявлением об истребовании необходимых документов. На момент рассмотрения заявления в судах первой и апелляционной инстанций доказательства исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему оригиналов документов и материальных ценностей, необходимых для проведения процедуры конкурсного производства, в материалы дела не представлены.
В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель Чаплыгина А.В. представил копию нотариально заверенного протокола допроса свидетеля Челнокова Ф.И. от 11.09.2019 N 61АА6662931. По существу поставленных вопросов Челноков Ф.И. дал следующие показания. 28 мая 2018 года Челноков Ф.И. стал генеральным директором должника и по акту от 28.05.2018 получил от Чаплыгина А.В. уставные документы, печати, бухгалтерскую, налоговую и первичную документацию за период с 28.06.2016 по 28.05.2018 в пяти коробках. С начала 2019 года Челнокову Ф.И. поступали звонки с угрозами о возбуждении в отношении его уголовного дела в связи с наличием задолженности перед ЗАО "ДИГС Групп" (ИНН 2607019084). После этих звонков Челнокова Ф.И. 16.02.2019 опросил сотрудник полиции Лавреньков А.Л., который получил устные объяснения Челнокова Ф.И. об обстоятельствах, при которых он стал директором общества, и судьбе документов общества. Согласно утверждению Челнокова Ф.И., сотрудник полиции составил протокол опроса, указав в нем сведения, которые Челноков Ф.И. не сообщал, и, не читая опрос, Челноков Ф.И. его подписал, так как был в состоянии аффекта от угроз сотрудника полиции, приехавшего из Ставропольского края. Учитывая угрозы со стороны сотрудника полиции Лавренькова А.Л. в возбуждении в отношении Челнокова Ф.И. уголовного дела по статьям 327, 173 Уголовного кодекса Российской Федерации, Челноков Ф.И. считает, что документы должника доказывают его невиновность и должны находиться у него.
Для проверки сведений об обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения спора, определением суда апелляционной инстанции от 17.09.2019 в судебное заседание, которое состоялось 15.10.2019, для допроса в качестве свидетеля вызван Челноков Ф.И. В определении суда от 15.10.2019 Челнокову Ф.И. предложено представить доказательства, подтверждающие, что Чаплыгин А.В. передал ему документы должника; представить доказательства, что документация должника находится у Челнокова Ф.И.; обеспечить передачу документов конкурсному управляющему должника. Челноков Ф.И. в судебное заседание не явился, объяснил причину неявки в судебное заседание трудным материальным положением. При этом, Неклиновский район Ростовской области, где зарегистрирован Челноков Ф.И., удален от города Ростова-на-Дону не более чем на 100 км, между указанными административными единицами имеется доступное транспортное сообщение. Челноков Ф.И. представил в суд заявление, в котором указал, что уставные, бухгалтерские и первичные документы должника ему переданы согласно акту бывшим директор Чаплыгиным А.В. Документы в настоящее время находятся в офисе должника, расположенном по адресу: г. Таганрог, ул. Большая Бульварная, д.10/5, офис 3. Челноков Ф.И. представил акт приема-передачи документов от 28.05.2018, согласно которому Чаплыгин А.В. передал, а Челноков Ф.И. принял следующие документы: уставные документы (решение о создании, ИНН, ОГРН, устав, сообщение статистики); книги бухгалтерского баланса за 2016, 2017, 2018 год; квартальную отчетность в фонды (ПФР, ФСС, Росстат) за 2016, 2017, 2018 год, налоговую отчетность за 2016,2017, 2018 год. Документы переданы за период с 28.06.2016 по 28.05.2018 в 5 коробках.
Исследовав и оценив представленные Челноковым Ф.И. и Чаплыгиным А.В. доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что они не могут быть признаны достоверными, поскольку содержащиеся в них сведения противоречат обстоятельствам дела и другим доказательствам, принимая во внимание следующее. Постановлением старшего лейтенанта полиции Лавренькова А.Л. об отказе в возбуждении уголовного дела от 16.06.2019 установлено, что опрошенный генеральный директор должника Челноков Ф.И. утверждает, что никакого отношения к должнику не имеет, также не знает и никогда не видел гражданина по имени Чаплыгин А.В. Челноков Ф.И. не исполнил определение суда от 12.04.2019, не передал конкурсному управляющему оригиналы документов и материальные ценности должника. Доказательства, свидетельствующие о том, что документы должника находятся в фактическом владении Челнокова Ф.И., в материалах дела отсутствуют. В ходе процедуры банкротства конкурсный управляющий установил, что должник не располагается по юридическому адресу: г. Таганрог, ул. Большая Бульварная, д. 10/5, офис 3, руководитель организации по указанному адресу не находится. В связи с этим довод Челнокова Ф.И. о том, что документация должника находится в офисе организации, не соответствует фактическим обстоятельствам дела. Таким образом, показания Челнокова Ф.И., зафиксированные в нотариально заверенном протоколе допроса свидетеля Челнокова Ф.И. от 11.09.2019 N 61АА6662931, противоречат показаниям, данным указанным лицом в рамках производства по уголовному делу.
Конкурсный управляющий представил сведения о том, что Челноков Ф.И. является массовым руководителем и учредителем организаций. Согласно выписке из ЕГРЮЛ Челноков Ф.И. является руководителем и (или) учредителем следующих организаций: ООО "Русспецкрепеж" ИНН 6154141796 (с 30.01.2018 руководитель и учредитель организации); ООО "Оптмет" ИНН 6154130152 (с 27.02.2018 руководитель и учредитель организации); ООО "РемСтрой" ИНН 6123022862 (с 20.04.2018 ру
