Письмо Банка России от 6 февраля 2023 г. N 12-4-2/742 Об информировании уполномоченного органа о совершенных клиентами кредитных организаций до 14 июля 2022 г. операциях, соответствующих критериям подлежащих обязательному контролю

Письмо Банка России от 6 февраля 2023 г. N 12-4-2/742

Вопрос

Банк просит дать разъяснение по вопросу о необходимости направления сообщения в уполномоченный орган о подлежащей обязательному контролю операции клиента, совершенной до вступления в силу Федерального закона от 14.07.2022 N 331-ФЗ ¹, установившего в качестве критерия отнесения операций к подлежащим обязательному контролю новые суммовые пороги, выявленной Банком по итогам анализа сведений (документов), полученных от клиента после вступления в силу данного Федерального закона?

------------------------------

¹Федеральный закон от 14.07.2022 N 331-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и о приостановлении действия отдельных положений статьи 5.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

------------------------------

Ответ

У кредитных организаций отсутствует обязанность по информированию уполномоченного органа о совершенных их клиентами до 14.07.2022 операциях, соответствующих критериям подлежащих обязательному контролю, но по независящим от кредитных организаций причинам выявленных позже указанной даты, и не подлежащих на момент выявления обязательному контролю в связи с изменением суммового порога.