Письмо Банка России от 24 ноября 2022 г. N 12-4-2/10339 "О заполнении ФЭС"

Письмо Банка России от 24 ноября 2022 г. N 12-4-2/10339
"О заполнении ФЭС ¹"

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - Департамент) рассмотрел обращение Ассоциации "Россия" (далее - Ассоциация "Россия") от 07.10.2022 N 02-05/968 и сообщает следующее.

Исходя из описания, приведенного в графе "Структура показателя и дополнительная информация" к показателю 26 "Основание совершения операции" таблицы 3.2 Правил ², Департамент поддерживает вывод Ассоциации "Россия", сформулированный в данном обращении, о том, что в указанном показателе следует отразить сведения о расчетной ведомости, как о документе, являющемся основанием подлежащей обязательному контролю операции с кодом 5016 ³, представляющей собой зачисление на счета клиентов кредитных организаций денежных средств, полученных в результате реализации ценных бумаг иностранных эмитентов по поручению таких клиентов, при условии, что плательщик и (или) банк, обслуживающий плательщика, находится на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, перечень которых утверждается уполномоченным органом.

------------------------------

¹ Электронный документ в виде, формализованного электронного сообщения.

²Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

³ Получение физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица перевода денежных средств от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка с территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, перечень которых утверждается уполномоченным органом.

------------------------------

Заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля

Е.В. Шакина