Часть II. Формы отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств и методики их составления

Часть II. Формы отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств и методики их составления

Форма

	Код территории по ОКАТО 1	Код оператора платежной системы
		код организации по ОКПО 2	регистрационный номер

Отчетность по форме 0403201
"Сведения по платежным системам операторов платежных систем"

за_________квартал________г.

Наименование оператора__________________________________________________

Адрес в пределах места нахождения оператора___________________

Код формы по ОКУД ³ 0403201

Квартальная

Наименование платежной системы:_________________________________________

------------------------------

¹Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

² Общероссийский классификатор предприятий и организаций.

³Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Раздел 1. Сведения об участниках платежной системы

Номер строки	Наименование организации	Код организации	Код территории по ОКАТО	Регистрационный номер кредитной организации	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Код по ОКСМ 4	Дата начала участия в платежной системе	Дата завершения участия в платежной системе
1	2	3	4	5	6	7	8	9
Подраздел 1. Прямые (косвенные) участники платежной системы
1.1	Наименование прямого участника платежной системы
1.1.1	Наименование косвенного участника платежной системы
1.1.2
...
Подраздел 2. Системные участники НСПК
2.1	Наименование оператора платежной системы - системного участника НСПК	X				X
...		X				X

------------------------------

⁴Общероссийский классификатор стран мира.

------------------------------

Раздел 2. Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе

Номер строки	Номер строки участника платежной системы в разделе 1	Код причины приостановления участия в платежной системе	Дата приостановления участия в платежной системе	Дата возобновления участия в платежной системе
1	2	3	4	5
1	Наименование участника платежной системы
1.1
1.2
...

Раздел 3. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых осуществлялся платежный клиринг

Номер строки

Наименование показателя

Поступило распоряжений о переводе денежных средств, всего

Из них отозвано и возвращено (аннулировано), всего

Сумма денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (исключая ЦПКК 1) на банковские счета участников платежной системы (исключая ЦПКК), определенная по итогам платежного клиринга, тыс. руб.

Сумма денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (исключая ЦПКК) на банковский счет ЦПКК, определенная по итогам платежного клиринга, тыс. руб.

количество, ед.

сумма, тыс. руб.

количество, ед.

сумма, тыс. руб.

в валюте Российской Федерации

в иностранной валюте

в валюте Российской Федерации

в иностранной валюте

в валюте Российской Федерации

в иностранной валюте

в валюте Российской Федерации

в иностранной валюте

в валюте Российской Федерации

в иностранной валюте

в валюте Российской Федерации

в иностранной валюте

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

1.1

Наименование платежного клирингового центра платежной системы

1.1.1

Всего распоряжений о переводе денежных средств в отчетном квартале, в том числе:

1.1.1.1

с использованием расчетных (дебетовых) карт, кредитных карт

X

X

X

X

1.1.1.2

без открытия банковского счета, из них:

X

X

X

X

1.1.1.2.1

электронных денежных средств, из них:

X

X

X

X

1.1.1.2.1.1

с использованием предоплаченных карт

X

X

X

X

1.1.1.3

по банковским счетам клиентов - физических лиц (за исключением указанных по строке 1.1.1.1)

X

X

X

X

1.1.1.4

по межбанковскому переводу денежных средств

X

X

X

X

1.1.1.5

по банковским счетам участников платежной системы - юридических лиц, не являющихся кредитными организациями

X

X

X

X

1.1.1.6

прочие

X

X

X

X

1.2

Наименование платежного клирингового центра платежной системы

1.2.1

...

X

X

X

X

2.1

Крупнейшие участники платежной системы

2.1.1

Наименование участника платежной системы

X

X

X

X

...

X

X

X

X

------------------------------

¹ Центральный платежный клиринговый контрагент.

------------------------------

Раздел 4. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений

Номер строки	Наименование показателя	Распоряжения о переводе денежных средств, всего				Из них:
						распоряжения по трансграничным переводам и переводам за пределами Российской Федерации				распоряжения, сумма каждого из которых не превышает 100 тыс. руб.
		количество, ед.		сумма, тыс. руб.		количество, ед.		сумма, тыс. руб.		количество, ед.		сумма, тыс. руб.
		в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
1.1	Наименование платежного клирингового центра платежной системы
1.1.1	Всего распоряжений о переводе денежных средств в отчетном квартале, в том числе:
1.1.1.1	1-й месяц отчетного квартала
1.1.1.2	2-й месяц отчетного квартала
1.1.1.3	3-й месяц отчетного квартала
1.2	Наименование платежного клирингового центра платежной системы
...

Раздел 5. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, исполненных при взаимодействии с другой платежной системой (иностранной платежной системой)

Номер строки	Наименование показателя	Распоряжения о переводе денежных средств, всего				Из них распоряжения по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации				Сумма исполненных переводов денежных средств по расчету с участниками другой платежной системы (иностранной платежной системы)
		количество, ед.		сумма, тыс. руб.		количество, ед.		сумма, тыс. руб.		получено всего, тыс. руб.		отправлено всего, тыс. руб.
		в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
1	Наименование платежной системы другого оператора платежной системы (иностранной платежной системы)
2	Наименование платежной системы другого оператора платежной системы (иностранной платежной системы)
...

Раздел 6. Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы

Номер строки	Наименование расчетного центра платежной системы	Операции по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенные расчетным центром платежной системы, всего				В том числе:
						в пользу прямых участников платежной системы				прочие
		количество, ед.		сумма, тыс. руб.		количество, ед.		сумма, тыс. руб.		количество, ед.		сумма, тыс. руб.
		в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте	в валюте Российской Федерации	в иностранной валюте
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
1
2
...

_________________________________________________________ _________________________________________

(должность лица, уполномоченного подписывать отчетность)   (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Исполнитель_______________________________________

            (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Телефон__________________________

"____"________________ _________г.

Методика
составления отчетности по форме 0403201 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем"

1. Отчетность по форме 0403201 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем" (далее - отчетность по форме 0403201) составляется операторами платежных систем, включая оператора НСПК, по платежным системам, операторами которых они являются.

Оператор платежной системы, в рамках которой осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, отчетность по форме 0403201 по такой платежной системе не составляет.

2. Наименования платежных систем, платежных клиринговых центров, расчетных центров платежной системы, предусмотренные в разделах 3-6 отчетности по форме 0403201, указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

В отчетности по форме 0403201 оператора НСПК указываются:

наименование НСПК в соответствии с правилами НСПК;

наименования платежных клиринговых и расчетных центров НСПК согласно перечню операторов услуг платежной инфраструктуры, который в соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ ведет оператор НСПК.

Наименования иностранных платежных систем, указание которых предусмотрено в разделе 5 отчетности по форме 0403201, указываются:

в случае включения сведений об иностранной платежной системе в реестр операторов иностранных платежных систем, предусмотренный частями 6 и 7 статьи 19 ² Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, - в соответствии с реестром операторов иностранных платежных систем;

в иных случаях - в соответствии с договором о взаимодействии между платежными системами, предусмотренным частью 37 ¹ статьи 15, частью 10 статьи 25 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3. В разделе 1 отчетности по форме 0403201 указываются сведения по организациям, в том числе по операторам платежных систем, операторам услуг платежной инфраструктуры, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.

3.1. В подразделе 1 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указываются сведения по организациям - участникам платежной системы, индивидуальным участникам НСПК. Участники платежной системы, индивидуальные участники НСПК включаются в подраздел 1 в зависимости от вида участия (прямого и (или) косвенного) в платежной системе. В случае если организация является косвенным участником нескольких прямых участников платежной системы, такая организация указывается как косвенный участник для каждого из прямых участников платежной системы.

3.2. В подразделе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указываются сведения по организациям - операторам платежных систем, являющихся системными участниками НСПК.

3.3. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указывается сокращенное фирменное наименование, сокращенное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование, полное наименование) участника платежной системы:

для кредитных организаций - в соответствии с КГРКО;

для организаций, не являющихся кредитными организациями, - в соответствии с их учредительными документами;

для иностранных организаций - в соответствии с наименованием, указанным в их учредительных документах, переведенных на русский язык.

3.4. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указываются следующие коды:

01 - оператор по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), за исключением государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";

02 - страховая организация;

03 - орган Федерального казначейства;

04 - международная финансовая организация;

05 - иностранный центральный (национальный) банк;

06 - иностранный банк (иностранная кредитная организация);

07 - организация федеральной почтовой связи;

08 - государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";

09 - иностранная страховая организация;

10 - иностранные поставщики платежных услуг;

17 - иные организации, являющиеся участниками платежной системы в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.5. В графе 5 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для кредитных организаций указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 5 проставляется прочерк.

3.6. В графе 7 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для иностранных организаций указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, в графе проставляется прочерк.

3.7. В графе 8 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.8. В графе 9 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате, предусмотренном пунктом 3.7 настоящей методики.

3.9. В случае если в отчетном квартале организация меняла вид участия в платежной системе (в частности, если в отчетном квартале косвенный участник стал прямым участником), сведения по такой организации отражаются в разделе 1 отчетности по форме 0403201 по всем видам ее участия в платежной системе в отчетном квартале.

4. В разделе 2 отчетности по форме 0403201 по участникам платежной системы, указанным в разделе 1 отчетности по форме 0403201, отражаются сведения:

о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

обо всех приостановлениях участия в платежной системе в предыдущих кварталах, кроме случаев, когда участие в платежной системе после приостановления было возобновлено в предыдущих кварталах;

о возобновлении участия в платежной системе в отчетном квартале.

Информация о приостановлении участия в платежной системе указывается в отчетности за каждый квартал, начиная с квартала, в котором участие было приостановлено, и до квартала, в котором участие было возобновлено (включительно).

4.1. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указывается номер строки раздела 1 отчетности по форме 0403201, соответствующий участнику платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено.

4.2. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:

01 - невозможность удовлетворения предъявленных к банковскому счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причине наложения ареста на денежные средства на банковском счете, приостановления операций по нему в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;

02 - неосуществление участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

03 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения защиты информации в платежной системе, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 11 части 3 статьи 28 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

04 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П "О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков" ¹ (далее - Положение Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П);

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 22 декабря 2017 года, регистрационный N 49386, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 9 января 2023 года N 6352-У (зарегистрировано Минюстом России 5 мая 2023 года, регистрационный N 73250).

------------------------------

05 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, устанавливаемого правилами платежной системы в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

06 - иные причины.

В случае если приостановление участия в платежной системе произошло одновременно по нескольким причинам, в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403201 через запятую указываются все коды причин, по которым было приостановлено участие в платежной системе.

4.3. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указывается дата приостановления участия в платежной системе в формате, предусмотренном пунктом 3.7 настоящей методики.

4.4. В графе 5 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указывается дата возобновления участия в платежной системе в формате, предусмотренном пунктом 3.7 настоящей методики.

В случае если в отчетном квартале, в котором участие в платежной системе участника платежной системы было приостановлено, принято новое решение о приостановлении участия в платежной системе такого участника по другой причине, указанные случаи отражаются в разделе 2 отчетности по форме 0403201 по одной строке. При этом в графе 3 через запятую указываются все коды причин приостановления участия в платежной системе, в графе 4 указывается дата по первому приостановлению участия в платежной системе, в графе 5 указывается дата возобновления участия в платежной системе по последнему действующему в отчетном квартале приостановлению участия в платежной системе.

5. В разделе 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг в соответствии с частью 1 статьи 25 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ (далее - платежный клиринг).

Раздел 3 отчетности по форме 0403201 составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы, а также участников платежной системы, представивших в отчетном квартале в платежные клиринговые центры платежной системы распоряжения о переводе денежных средств, общая сумма которых составила два и более процента от общей суммы распоряжений, представленных всеми участниками платежной системы в платежные клиринговые центры платежной системы (далее для целей настоящей методики - крупнейшие участники платежной системы).

5.1. В графах 3-6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, поступивших в отчетном квартале в платежный клиринговый центр (центры) платежной системы:

от участников платежной системы (их клиентов), включая участников платежной системы (их клиентов), приостановивших (прекративших) участие в платежной системе в отчетном квартале;

от оператора платежной системы и операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, в случае если они являются участниками платежной системы.

В графах 3-6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, в случае если плательщик и получатель денежных средств являются клиентами одного участника платежной системы.

В графах 3-6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 также не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств центрального платежного клирингового контрагента (далее - ЦПКК), составленных в пользу участников (их клиентов) платежной системы (в случае если переводы денежных средств в платежной системе осуществляются с участием ЦПКК).

В случае если распоряжения о переводе денежных средств были представлены для исполнения в платежный клиринговый центр платежной системы в отчетном квартале, а платежный клиринг по ним был осуществлен после отчетного квартала, сведения о таких распоряжениях включаются в раздел 3 отчетности по форме 0403201 за тот отчетный квартал, в котором по ним был осуществлен платежный клиринг. Требования настоящего абзаца применяются также в отношении отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.

5.2. В графах 7-10 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств:

возвращенных (аннулированных) платежным клиринговым центром платежной системы участнику платежной системы в отчетном квартале в процессе осуществления по таким распоряжениям платежного клиринга;

отозванных на основании заявления участника платежной системы об отзыве распоряжения, представленного до наступления момента безотзывности в платежной системе, установленного в правилах платежной системы.

5.3. В графах 11 и 12 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК) для зачисления на банковские счета участников платежной системы (без учета банковского счета ЦПКК), определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, представленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале.

5.4. В графах 13 и 14 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК) для зачисления на банковский счет ЦПКК, определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, представленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале.

5.5. Для каждого платежного клирингового центра платежной системы значения строки 1.1.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 по графам 3-10 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1.1-1.1.1.6.

5.5.1. В соответствующих графах строки 1.1.1.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных с использованием расчетных (дебетовых) карт (операции по которым проводятся по банковским счетам, открытым держателю карты) и кредитных карт (в том числе эмитированных без открытия банковского счета держателю карты).

5.5.2. В соответствующих графах строки 1.1.1.2 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств, переданных с использованием предоплаченных карт.

5.5.3. В соответствующих графах строки 1.1.1.3 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных участниками платежной системы по поручению своих клиентов - физических лиц и исполняемых за счет денежных средств, находящихся на банковских счетах физических лиц (за исключением распоряжений о переводе денежных средств, указанных в подпункте 5.5.1 настоящего пункта). В случае если отсутствует информация о номерах расчетной (дебетовой) карты, кредитной карты, позволяющая удостовериться в их использовании при переводе денежных средств, но при этом имеются данные о реквизитах банковского счета физического лица - отправителя денежных средств, сведения о распоряжениях о переводе денежных средств учитываются в соответствующих графах строки 1.1.1.3 раздела 3 отчетности по форме 0403201.

5.5.4. В соответствующих графах строки 1.1.1.4 раздела 3 отчетности по форме 0403201 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежной системы - операторами по переводу денежных средств, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы - операторов по переводу денежных средств. Строка 1.1.1.4 раздела 3 отчетности по форме 0403201 заполняется, в случае если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 5.5.1-5.5.3 настоящего пункта.

5.5.5. В соответствующих графах строки 1.1.1.5 раздела 3 отчетности по форме 0403201 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежных систем, не являющимися кредитными организациями, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы, не являющихся кредитными организациями. Строка 1.1.1.5 раздела 3 отчетности по форме 0403201 заполняется, в случае если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 5.5.1-5.5.3 настоящего пункта.

5.5.6. В соответствующих графах строки 1.1.1.6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, учитываемых при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы и не предусмотренных подпунктами 5.5.1-5.5.5 настоящего пункта (в частности, по оплате услуг по переводу денежных средств, по оплате услуг платежной инфраструктуры платежной системы, иных видов услуг, оплачиваемых в соответствии с правилами платежной системы).

5.6. В строке 2.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, представленных в платежные клиринговые центры платежной системы крупнейшими участниками платежной системы в отчетном квартале. Наименования крупнейших участников платежной системы указываются в соответствии с подпунктом 3.3 пункта 3 настоящей методики.

6. В разделе 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о приведенных в разделе 3 отчетности по форме 0403201 распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств. Указанные сведения представляются в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в целом за отчетный квартал.

Раздел 4 отчетности по форме 0403201 составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы.

6.1. В графах 3-6 раздела 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.

6.2. В графах 7-10 раздела 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа указанных в подпункте 6.1 настоящего пункта, представленных в платежный клиринговый центр платежной системы в целях осуществления трансграничного перевода денежных средств, а также перевода денежных средств, при осуществлении которого и плательщик, и получатель находятся за пределами территории Российской Федерации и (или) при осуществлении которого и плательщика, и получателя денежных средств обслуживает иностранный центральный (национальный) банк или иностранный банк (иностранная кредитная организация) (далее - распоряжения по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации).

6.3. В графах 11-14 раздела 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа указанных в подпункте 6.1 настоящего пункта, представленных в платежный клиринговый центр платежной системы, сумма каждого из которых не превышает 100 тысяч рублей.

7. В разделе 5 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы распоряжениях о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключены договоры о взаимодействии между платежными системами.

В разделе 5 отчетности по форме 0403201 сведения о распоряжениях о переводе денежных средств отражаются в разрезе тех платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимися операторами платежных систем заключены договоры о взаимодействии между платежными системами.

7.1. В графе 2 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указывается наименование платежной системы (иностранной платежной системы), с оператором которой отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии между платежными системами.

7.2. В графах 3-6 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы, за исключением отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений, в отчетном квартале.

7.3. В графах 7-10 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации из числа распоряжений, указанных в подпункте 7.2 настоящего пункта.

7.4. В графах 11-14 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указываются суммы переводов денежных средств, исполненных в отчетном квартале, в целях расчета между участниками платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы и участниками других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии между платежными системами.

8. В разделе 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, указанных в разделе 1 отчетности по форме 0403201, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В случае если прямым участником платежной системы является расчетный центр платежной системы, в раздел 6 отчетности по форме 0403201 включаются сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов расчетного центра платежной системы, которые расчетный центр платежной системы использует для осуществления расчета в платежной системе в качестве ее прямого участника.

Раздел 6 отчетности по форме 0403201 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

В раздел 6 отчетности по форме 0403201 не включаются сведения в части операций, проведенных Банком России в качестве расчетного центра платежной системы. Если расчетным центром платежной системы является только Банк России, раздел 6 отчетности по форме 0403201 не формируется.

8.1. В графах 3-6 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств платежного клирингового центра платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций;

иных распоряжений о переводе денежных средств, предъявленных к банковским счетам прямых участников платежной системы как самими участниками платежной системы, так и иными лицами (в частности, по оплате комиссий, возврату кредитов, в том числе представленных участникам платежной системы для осуществления расчета в платежной системе, исполнению распоряжений органов принудительного исполнения судебных актов и по иным основаниям).

8.2. В графах 7-10 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций в целях расчета в платежной системе (включая комиссии участников платежной системы, в случае если они учитывались при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы) для зачисления:

на банковские счета других прямых участников платежной системы, открытые в целях осуществления расчета в платежной системе, как в данном расчетном центре, так и в других расчетных центрах платежной системы;

на банковский счет ЦПКК при проведении расчета в платежной системе с участием ЦПКК.

8.3. В графах 11-14 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме прочих, не предусмотренных подпунктом 8.2 настоящего пункта операций по списанию денежных средств со счетов прямых участников платежной системы в пользу:

оператора платежной системы, операционных центров, платежных клиринговых центров (в том числе ЦПКК), расчетных центров (включая расчетный центр, по которому представляются сведения) платежной системы, не являющихся прямыми участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, возвратом кредитов, представленных участникам платежной системы для проведения расчетов в платежной системе, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся прямыми участниками платежной системы, физических лиц.

В графах 11-14 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются операции, предназначенные в том числе для зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому представляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках (иностранных кредитных организациях) и Банке России.

Форма

	Код территории по ОКАТО 1	Идентификатор организации
		ОГРН 2	ИНН 3

Отчетность по форме 0403202
"Сведения об оценке выполнения операторами услуг платежной инфраструктуры требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра"
по состоянию на_______________________г.

Наименование оператора__________________________________________________________

Адрес в пределах места нахождения оператора_____________________________

Код формы по ОКУД ⁴ 0403202

На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения об оценке соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры"

Номер строки	Вид деятельности	Вид оценки	Значение оценки
1	2	3	4
1
...

Раздел 2. Сведения об оценке соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения"

Номер строки	Вид деятельности	Вид оценки	Значение оценки
1	2	3	4
1
...

------------------------------

¹Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

² Основной государственный регистрационный номер.

³ Идентификационный номер налогоплательщика.

⁴Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Раздел 3. Сведения об оценке соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры"

Номер строки	Вид деятельности	Процесс защиты информации	Направление защиты информации	Значение оценки
1	2	3	4	5
1
...
Итоговая оценка соответствия защиты информации с учетом выявленных нарушений защиты информации:
количество нарушений защиты информации, выявленных в результате оценки соответствия защиты информации, Z
итоговая оценка соответствия защиты информации, R

Раздел 4. Сведения о проверяющей организации

Наименование проверяющей организации	ИНН проверяющей организации	Дата проведения оценки соответствия защиты информации	Стоимость проведения оценки соответствия защиты информации, руб.
1	2	3	4

____________________________________________ ____________________________

(должность лица, уполномоченного подписывать  (фамилия, имя, отчество

                отчетность                         (при наличии)

Исполнитель________________________________________________

              (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Телефон______________________________

"___" ______________ _____г.

Методика
составления отчетности по форме 0403202 "Сведения об оценке выполнения операторами услуг платежной инфраструктуры требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра"

1. Отчетность по форме 0403202 "Сведения об оценке выполнения операторами услуг платежной инфраструктуры требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра" (далее - отчетность по форме 0403202) составляется операторами услуг платежной инфраструктуры, осуществляющими деятельность операционных центров и (или) платежных клиринговых центров, не являющимися кредитными организациями (далее - операторы услуг платежной инфраструктуры).

2. Раздел 1 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры по результатам оценки выполнения требований к технологическим мерам защиты информации, указанным в Положении Банка России от 4 июня 2020 года N 719-П "О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" ¹ (далее соответственно - Положение Банка России от 4 июня 2020 года N 719-П, оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры").

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 23 сентября 2020 года, регистрационный N 59991.

------------------------------

2.1. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
ОЦ	Оператор услуг платежной инфраструктуры, осуществляющий деятельность операционного центра
ПКЦ	Оператор услуг платежной инфраструктуры, осуществляющий деятельность платежного клирингового центра

2.2. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается вид оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры" с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
Е ТМП	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса планирования применения мер защиты информации
Е ТМР	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса реализации мер защиты информации
Е ТМК	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса контроля применения мер защиты информации
Е ТМС	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации
Е ТМ	Обобщающий показатель уровня оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры"

2.3. В графе 4 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается значение оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры".

3. Раздел 2 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры по результатам оценки выполнения требований к прикладному программному обеспечению автоматизированных систем и приложений, указанных в Положении Банка России от 4 июня 2020 года N 719-П (далее - оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения").

3.1. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием кодов, указанных в подпункте 2.1 пункта 2 настоящей методики.

3.2. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается вид оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения" с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
Е ПОП	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса планирования применения мер защиты информации
Е ПОР	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса реализации мер защиты информации
Е ПОК	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса контроля применения мер защиты информации
Е ПОС	Оценка, характеризующая выполнение требований в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации
Е ПО	Обобщающий показатель уровня оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения"
ППО ОС	Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России 1 или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к оценочному уровню доверия (далее - ОУД)

------------------------------

¹Подпункт 13 пункта 8 Положения о Федеральной службе по техническому и экспортному контролю, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 года N 1085.

------------------------------

3.3. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается значение оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения".

3.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403202 для кода "ППО ОС" вида оценки, характеризующей использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которое сертифицировано в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которого проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД, указывается следующее значение:

"сертификация ФСТЭК России" - в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, сертифицированного в системе сертификации ФСТЭК России;

"оценка соответствия ОУД" - в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, в отношении которого проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД.

4. Раздел 3 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры в соответствии с требованиями к методике оценки соответствия защиты информации, установленными разделом 7 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.2-2018 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Методика оценки соответствия" ¹ (далее соответственно - ГОСТ Р 57580.2-2018, оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры").

------------------------------

¹ Утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 28 марта 2018 года N 156-ст "Об утверждении национального стандарта Российской Федерации" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2018) и введен в действие 1 сентября 2018 года.

------------------------------

4.1. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием кодов, указанных в подпункте 2.1 пункта 2 настоящей методики.

4.2. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается наименование процесса защиты информации с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода	Примечание
1	2	3
1	Процесс 1 "Обеспечение защиты информации при управлении доступом"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.2 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.1-2017 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Базовый состав организационных и технических мер" 2 (далее - ГОСТ Р 57580.1-2017), в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
2	Процесс 2 "Обеспечение защиты вычислительных сетей"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.3 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
3	Процесс 3 "Контроль целостности и защищенности информационной инфраструктуры"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.4 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
4	Процесс 4 "Защита от вредоносного кода"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.5 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
5	Процесс 5 "Предотвращение утечек информации"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.6 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
6	Процесс 6 "Управление инцидентами защиты информации"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.7 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
7	Процесс 7 "Защита среды виртуализации"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.8 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
8	Процесс 8 "Защита информации при осуществлении удаленного логического доступа с использованием мобильных (переносных) устройств"	Указывается результат оценки реализации мер, предусмотренных в пункте 7.9 ГОСТ Р 57580.1-2017, в соответствии с пунктом 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018

------------------------------

² Утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 8 августа 2017 года N 822-ст "Об утверждении национального стандарта Российской Федерации" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2017) и введен в действие 1 января 2018 года.

------------------------------

4.3. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указываются направления защиты информации с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода	Примечание
1	2	3
	Оценка, характеризующая выбор организационных и технических мер системы защиты информации	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.1 ГОСТ Р 57580.2-2018
	Оценка, характеризующая планирование процесса системы защиты информации	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.2 ГОСТ Р 57580.2-2018
	Оценка, характеризующая реализацию процесса системы защиты информации	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.3 ГОСТ Р 57580.2-2018
	Оценка, характеризующая контроль процесса системы защиты информации	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.4 ГОСТ Р 57580.2-2018
	Оценка, характеризующая совершенствование процесса системы защиты информации	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.5 ГОСТ Р 57580.2-2018
Е АС	Оценка, характеризующая применение организационных и технических мер защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированной системы	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.6 ГОСТ Р 57580.2-2018
Уровень соответствия	Качественная оценка уровня соответствия каждого процесса системы защиты информации	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.9 ГОСТ Р 57580.2-2018
Е i	Оценка соответствия каждого процесса системы защиты информации	Указывается результат оценки в соответствии с требованиями, предусмотренными в пункте 7.7 ГОСТ Р 57580.2-2018

4.4. В графе 5 раздела 3 отчетности по форме 0403202 по каждому из направлений защиты информации, указанных в подпункте 4.3 настоящего пункта, отражаются значения, полученные по результатам оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры".

4.5. В графе 5 строки "количество нарушений защиты информации, выявленных в результате оценки соответствия защиты информации, Z" раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается количество нарушений защиты информации, выявленных представителями проверяющей организации в процессе оценки соответствия защиты информации в соответствии с пунктом 7.10 ГОСТ Р 57580.2-2018.

В графе 5 строки "итоговая оценка соответствия защиты информации, R" раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается значение итоговой оценки соответствия защиты информации, рассчитанное в соответствии с пунктом 7.10 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5. В разделе 4 отчетности по форме 0403202 указываются сведения о проверяющей организации, привлеченной оператором услуг платежной инфраструктуры для проведения оценки соответствия защиты информации и имеющей лицензию на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации, на проведение работ и оказание услуг, предусмотренных подпунктами "б", "д" или "е" пункта 4 Положения о лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2012 года N 79 "О лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации".

В графе 3 раздела 4 отчетности по форме 0403202 дата проведения оценки соответствия защиты информации указывается в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

Форма

	Код территории по ОКАТО 1	Идентификатор организации
		ОГРН 2	ИНН 3	регистрационный номер

Отчетность по форме 0403203
"Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств"
по состоянию на _______________г.

Наименование оператора___________________________________________

Адрес в пределах места нахождения оператора_________________________

Код формы по ОКУД ⁴ 0403203

Квартальная (полугодовая, на нерегулярной основе)

Раздел 1. Общие сведения

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1	Субъект национальной платежной системы
2	Предоставление услуг платежной инфраструктуры

Раздел 2. Сведения оператора по переводу денежных средств об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без согласия физического лица, а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без согласия физического лица

Типы операций по переводу денежных средств	Виды операций по переводу денежных средств	Количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, ед.	Сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, тыс. руб.
1	2	3	4

------------------------------

¹Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

² Основной государственный регистрационный номер.

³ Идентификационный номер налогоплательщика.

⁴Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Раздел 3. Сведения оператора по переводу денежных средств об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без согласия юридического лица, а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без согласия юридического лица

Типы операций по переводу денежных средств	Виды операций по переводу денежных средств	Количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, ед.	Сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, тыс. руб.
1	2	3	4

Раздел 4. Сведения оператора по переводу денежных средств о переводах и снятии денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам его информационной инфраструктуры

Тип несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры	Количество событий, связанных с несанкционированным доступом к объектам информационной инфраструктуры, ед.	Сумма списанных (снятых) денежных средств, тыс. руб.
1	2	3

Раздел 5. Сведения оператора электронных денежных средств об уменьшении остатка электронных денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам его информационной инфраструктуры

Тип несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры	Количество событий, связанных с несанкционированным доступом к объектам информационной инфраструктуры, ед.	Сумма уменьшения остатка электронных денежных средств, тыс. руб.
1	2	3

Раздел 6. Сведения расчетного центра платежной системы о получении им уведомлений от кредитных организаций - участников платежной системы о списании денежных средств с их корреспондентских счетов без их согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы

Причины осуществления списаний денежных средств с корреспондентских счетов участников платежной системы	Регистрационный номер оператора платежной системы	Регистрационный номер кредитной организации	Сумма денежных средств, в отношении которой получено уведомление (оспаривание) от участников платежной системы, тыс. руб.	Сумма денежных средств, возмещенных участникам платежной системы, тыс. руб.
1	2	3	4	5

______________________________________________ _________________________

(должность лица, уполномоченного подписывать    (фамилия, имя, отчество

                  отчетность                          (при наличии)

Исполнитель_____________________________________________

             (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Телефон___________________________

"____"__________ ____г.

Методика
составления отчетности по форме 0403203 "Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств"

1. Отчетность по форме 0403203 "Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" (далее - отчетность по форме 0403203) составляется операторами услуг платежной инфраструктуры, осуществляющими деятельность расчетных центров (далее - расчетный центр), операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств) (далее для целей настоящей методики - отчитывающийся оператор).

2. Отчетность по форме 0403203 содержит обобщенные сведения за отчетный период:

о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без согласия клиента;

о переводах и снятии денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств;

об уменьшении остатка электронных денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств;

о получении расчетным центром уведомлений от кредитных организаций - участников платежной системы о списаниях денежных средств с их корреспондентских счетов без их согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы.

3. В графе 3 строки 1 раздела 1 отчетности по форме 0403203 без пробелов, через запятую указываются следующие коды:

Код	Расшифровка кода
1	2
ОПДС	Отчитывающийся оператор является оператором по переводу денежных средств
ОЭДС	Отчитывающий оператор является оператором электронных денежных средств
РЦ	Отчитывающийся оператор является расчетным центром

В случае если отчитывающийся оператор является расчетным центром, в графе 3 строки 2 раздела 1 отчетности по форме 0403203 указываются без пробелов, через запятую регистрационные номера операторов платежных систем, для которых отчитывающийся оператор является оператором услуг платежной инфраструктуры. В иных случаях графа 3 строки 2 не заполняется. Регистрационные номера операторов платежных систем указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

4. В разделе 2 отчетности по форме 0403203 оператором по переводу денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без согласия физического лица, установленным в соответствии с частью 5 ¹ статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без согласия физического лица, выявленных в соответствии со статьями 8 и 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В разделе 2 отчетности по форме 0403203 указываются количество операций по переводу денежных средств (графа 3) и сумма операций по переводу денежных средств (графа 4) в отношении каждого типа операций по переводу денежных средств (графа 1) и каждого вида операций по переводу денежных средств (графа 2).

4.1. В графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указываются типы операций по переводу денежных средств с использованием следующих кодов:

Код	Наименование кода	Расшифровка кода
1	2	3
01	Карты	Операции по переводу денежных средств с использованием платежной карты плательщика, не учтенные в типах операций "Карты - Номер телефона", "Карты - Кошелек"
02	Карты - Номер телефона	Операции по переводу денежных средств с использованием платежной карты плательщика, по которым в качестве идентификатора электронного средства платежа получателя средств используется номер подвижной радиотелефонной связи
03	Карты - Кошелек	Операции по переводу денежных средств с использованием платежной карты плательщика, по которым в качестве идентификатора получателя средств используется реквизит электронного средства платежа, использованного в дистанционных системах (средствах) в целях совершения перевода электронных денежных средств
04	Счета	Операции по переводу денежных средств по банковским счетам посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика без использования платежной карты, не учтенные в типах операций "Счета - Номер телефона", "Счета - Кошелек", "СБП"
05	Счета - Номер телефона	Операции по переводу денежных средств по банковским счетам посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика без использования платежной карты, по которым в качестве идентификатора электронного средства платежа получателя средств используется номер подвижной радиотелефонной связи
06	Счета - Кошелек	Операции по переводу денежных средств по банковским счетам посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика без использования платежной карты, по которым в качестве идентификатора получателя средств используется реквизит электронного средства платежа, использованного в дистанционных системах (средствах) в целях совершения перевода электронных денежных средств
07	СБП	Операции по переводу денежных средств, совершенные с использованием сервиса быстрых платежей платежной системы Банка России
08	Электронные кошельки	Операции по переводу денежных средств за счет уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика без использования платежной карты
09	Без открытия счета	Операции по переводу денежных средств, совершенные без открытия банковского счета, не учтенные в типе операций "Электронные кошельки"

4.2. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указываются виды операций по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций по переводу денежных средств, указанных в подпункте 4.1 настоящего пункта, за исключением типа операций "Без открытия счета", с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
01	Общее количество распоряжений, поступивших оператору по переводу денежных средств от клиентов - физических лиц (включая распоряжения, не принятые к исполнению) в соответствии со статьей 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
02	Выявленные оператором по переводу денежных средств операции, соответствующие признакам осуществления перевода денежных средств без согласия клиента - физического лица, по которым оператор по переводу денежных средств в соответствии с частью 5 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ не принял к исполнению и (или) в соответствии с частью 5 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ приостановил исполнение распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств
03	Операции, соответствующие признакам осуществления перевода денежных средств без согласия клиента - физического лица, по которым оператор по переводу денежных средств в соответствии с частью 5 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ не принял к исполнению и (или) в соответствии с частью 5 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ приостановил исполнение распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств и по которым получены подтверждения клиентов - физических лиц о направлении распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств с их согласия и (или) получены подтверждения клиентов - физических лиц о возобновлении исполнения распоряжений в соответствии с частью 5 3 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
04	Операции, соответствующие признакам осуществления перевода денежных средств без согласия клиента - физического лица, по которым оператор по переводу денежных средств возобновил исполнение распоряжений по истечении двух рабочих дней после дня приостановления исполнения в связи с неполучением от клиентов - физических лиц подтверждений возобновления исполнения распоряжений в соответствии с частью 5 2 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
05	Операции по переводу денежных средств, по которым оператор по переводу денежных средств не приостановил исполнение распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств в соответствии с частью 5 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ и по которым получены уведомления от клиентов - физических лиц об использовании электронного средства платежа без их согласия, в том числе в соответствии с частью 11 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
06	Операции по переводу денежных средств, по которым оператор по переводу денежных средств не приостановил исполнение распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств в соответствии с частью 5 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ и по которым уведомления от клиентов - физических лиц об использовании электронного средства платежа без их согласия получены с нарушением условий, указанных в части 11 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
07	Операции по переводу денежных средств, по которым осуществлено возмещение клиентам - физическим лицам, в том числе в соответствии с частью 15 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
08	Операции по переводу денежных средств, по которым осуществлено возмещение клиентам - физическим лицам, в случае если оператор по переводу денежных средств не исполнил обязанность по информированию клиентов о совершенных операциях в соответствии с частью 4 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
09	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств получены уведомления от клиентов - физических лиц о случаях перевода денежных средств без их согласия
10	Операции по переводу денежных средств, совершенные в результате побуждения физических лиц к совершению операций путем обмана или злоупотребления доверием

В отношении типа операций "Без открытия счета" используется один из следующих кодов вида операций: 01, 09, 10.

4.3. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указывается количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций (за исключением типа операций по коду "Без открытия счета"), указанных в подпункте 4.1 настоящего пункта, и каждого из видов операций, указанных в подпункте 4.2 настоящего пункта.

Графа 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203 для типа операций "Без открытия счета" заполняется в отношении одного из следующих кодов вида операций: 01, 09, 10.

4.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указывается сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций (за исключением типа операций по коду "Без открытия счета"), указанных в подпункте 4.1 настоящего пункта, и каждого из видов операций, указанных в подпункте 4.2 настоящего пункта.

Графа 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203 для типа операций "Без открытия счета" заполняется в отношении одного из следующих кодов вида операций: 01, 09, 10.

5. В разделе 3 отчетности по форме 0403203 оператором по переводу денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без согласия юридического лица, установленным в соответствии с частью 5 ¹ статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без согласия юридического лица, выявленных в соответствии со статьями 8 и 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В разделе 3 отчетности по форме 0403203 указываются количество операций по переводу денежных средств (графа 3) и сумма операций по переводу денежных средств (графа 4) в отношении каждого типа операций по переводу денежных средств (графа 1) и каждого вида операций по переводу денежных средств (графа 2).

5.1. В графе 1 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указываются типы операций по переводу денежных средств с использованием следующих кодов:

Код	Наименование кода	Расшифровка кода
1	2	3
01	Счета	Операции по переводу денежных средств по банковским счетам посредством списания денежных средств с банковских счетов плательщика, не учтенные в типе операций "СБП"
02	СБП	Операции по переводу денежных средств, совершенные с использованием сервиса быстрых платежей платежной системы Банка России

5.2. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указываются виды операций по переводу денежных средств в отношении каждого типа операций по переводу денежных средств, указанного в подпункте 5.1 настоящего пункта, с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
01	Общее количество распоряжений, поступивших оператору по переводу денежных средств от клиентов - юридических лиц (включая распоряжения, не принятые к исполнению) в соответствии со статьей 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
02	Выявленные оператором по переводу денежных средств операции, соответствующие признакам осуществления перевода денежных средств без согласия клиента - юридического лица, по которым оператор по переводу денежных средств в соответствии с частью 5 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ не принял к исполнению и (или) в соответствии с частью 5 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ приостановил исполнение распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств
03	Операции, соответствующие признакам осуществления перевода денежных средств без согласия клиента - юридического лица, по которым оператор по переводу денежных средств в соответствии с частью 5 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ не принял к исполнению и (или) в соответствии с частью 5 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ приостановил исполнение распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств и по которым получены подтверждения клиентов - юридических лиц о направлении распоряжений о совершении операций по переводу денежных средств с их согласия и (или) получены подтверждения клиентов - юридических лиц о возобновлении исполнения распоряжений в соответствии с частью 5 3 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
04	Операции, соответствующие признакам осуществления перевода денежных средств без согласия клиента - юридического лица, по которым оператор по переводу денежных средств возобновил исполнение распоряжений по истечении двух рабочих дней после дня приостановления исполнения в связи с неполучением от клиентов - юридических лиц подтверждений возобновления исполнения распоряжений в соответствии с частью 5 2 статьи 8 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
05	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика, незамедлительно направлено оператору по переводу денежных средств, обслуживающему получателя средств, уведомление о приостановлении зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств (далее - уведомление о приостановлении) по форме и в порядке, которые установлены Указанием Банка России от 25 декабря 2018 года N 5039-У "О формах и порядке направления операторами по переводу денежных средств уведомлений о приостановлении зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств, о невозможности приостановления зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или приостановления увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств" 1 (далее - Указание Банка России от 25 декабря 2018 года N 5039-У), на основании полученного уведомления от клиента - юридического лица об утрате электронного средства платежа и (или) его использования без согласия клиента в соответствии с частью 11 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
06	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика, осуществлено зачисление возвращенных денежных средств на банковский счет плательщика или увеличение остатка электронных денежных средств плательщика на сумму их возврата, осуществленного оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя средств, не позднее двух дней со дня их получения в соответствии с частью 11 4 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
07	Операции по переводу денежных средств, по которым оператору по переводу денежных средств, обслуживающему плательщика, направлено от оператора по переводу денежных средств, обслуживающего получателя средств, уведомление о невозможности приостановления зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или приостановления увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств по форме и в порядке, которые установлены Указанием Банка России от 25 декабря 2018 года N 5039-У, в соответствии с частью 11 5 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
08	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика, получено от клиента - юридического лица уведомление об утрате электронного средства платежа и (или) его использования без согласия клиента с нарушением условий направления такого уведомления, предусмотренных частью 11 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, и по которым оператор по переводу денежных средств не обязан возмещать клиенту сумму операции, совершенной без его согласия, в соответствии с частью 14 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
09	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя средств, приостановлено зачисление денежных средств на банковский счет получателя средств в сумме перевода денежных средств или увеличение остатка электронных денежных средств получателя средств на сумму перевода электронных денежных средств на срок до пяти рабочих дней со дня получения от оператора по переводу денежных средств, обслуживающего плательщика, уведомления о приостановлении до осуществления зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств в соответствии с частью 11 2 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
10	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя средств, осуществлено зачисление денежных средств на банковский счет получателя средств или увеличение остатка электронных денежных средств получателя средств на основе представленных получателем средств документов, подтверждающих обоснованность получения денежных средств, в течение пяти рабочих дней со дня уведомления получателя средств о приостановлении зачисления денежных средств или увеличения остатка электронных денежных средств в соответствии с частью 11 3 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
11	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя средств, осуществлен возврат денежных средств или электронных денежных средств оператору по переводу денежных средств, обслуживающему плательщика, в случае непредставления получателем средств документов, подтверждающих обоснованность получения переведенных денежных средств или электронных денежных средств, не позднее двух рабочих дней после истечения пятидневного срока в соответствии с частью 11 4 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
12	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя средств, направлено оператору по переводу денежных средств, обслуживающему плательщика, уведомление о невозможности приостановления зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или приостановления увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств в случае получения от оператора по переводу денежных средств, обслуживающего плательщика, уведомления о приостановлении по форме и в порядке, которые установлены Указанием Банка России от 25 декабря 2018 года N 5039-У, после осуществления зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств в соответствии с частью 11 5 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
13	Операции по переводу денежных средств, по которым осуществлено возмещение клиентам - юридическим лицам, в том числе в случае если оператор по переводу денежных средств не исполнил обязанность по информированию клиентов о совершенной операций в соответствии с частью 13 статьи 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ
14	Операции по переводу денежных средств, по которым оператором по переводу денежных средств получены уведомления от клиентов - юридических лиц о случаях перевода денежных средств без их согласия
15	Операции по переводу денежных средств, совершенные в результате побуждения юридических лиц к совершению операций путем обмана или злоупотребления доверием

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 25 января 2019 года, регистрационный N 53570, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 26 октября 2021 года N 5980-У (зарегистрировано Минюстом России 23 декабря 2021 года, регистрационный N 66535).

------------------------------

5.3. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указывается количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций, указанных в подпункте 5.1 настоящего пункта, и каждого вида операций, указанного в подпункте 5.2 настоящего пункта.

5.4. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указывается сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций, указанных в подпункте 5.1 настоящего пункта, и каждого вида операций, указанного в подпункте 5.2 настоящего пункта.

6. В разделе 4 отчетности по форме 0403203 оператором по переводу денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период о переводах и снятии денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, в том числе:

обобщенные сведения о переводе денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов без их согласия в результате осуществления различных типов несанкционированного доступа;

обобщенные сведения о несанкционированном снятии денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов в банкоматах в результате осуществления различных типов несанкционированного доступа.

В раздел 4 отчетности по форме 0403203 сведения об операциях по переводу денежных средств, указанные в разделах 2 и 3 отчетности по форме 0403203, не включаются.

6.1. В графе 1 раздела 4 отчетности по форме 0403203 указывается тип несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
01	Осуществление перевода денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов без их согласия в результате несанкционированного доступа работников оператора по переводу денежных средств или иных лиц, обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, к автоматизированным банковским системам
02	Осуществление перевода денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов без их согласия в результате реализации компьютерных атак или несанкционированного доступа лиц, не обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, к автоматизированным банковским системам
03	Осуществление перевода денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов без их согласия в результате несанкционированного доступа работников оператора по переводу денежных средств или иных лиц, обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, к программно-аппаратному обеспечению банкоматов, электронных терминалов
04	Осуществление перевода денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов без их согласия в результате реализации компьютерных атак или несанкционированного доступа лиц, не обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, к программно-аппаратному обеспечению банкоматов, электронных терминалов
05	Осуществление несанкционированного снятия денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов в банкоматах в результате несанкционированного доступа работников оператора по переводу денежных средств или иных лиц, обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, к программно-аппаратному обеспечению банкоматов
06	Осуществление несанкционированного снятия денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов в банкоматах в результате реализации компьютерных атак или несанкционированного доступа лиц, не обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, к программно-аппаратному обеспечению банкоматов

По строкам кодов 02, 04, 06 в графу 1 раздела 4 отчетности по форме 0403203 также включаются данные, касающиеся компьютерных атак или несанкционированного доступа, совершенных лицами, не обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, во взаимодействии (совместно) с работниками оператора по переводу денежных средств или иными лицами, обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, в том числе осуществляющими несанкционированный доступ к ним.

6.2. В графе 2 раздела 4 отчетности по форме 0403203 указывается количество событий, связанных с осуществлением несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

6.3. В графе 3 раздела 4 отчетности по форме 0403203 указывается сумма списанных (снятых) денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов в результате осуществления несанкционированного доступа к объектам его информационной инфраструктуры при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

7. В разделе 5 отчетности по форме 0403203 оператором электронных денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период об уменьшении остатка электронных денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств.

В раздел 5 отчетности по форме 0403203 сведения об операциях по переводу денежных средств, указанные в разделах 2 и 3 отчетности по форме 0403203, не включаются.

7.1. В графе 1 раздела 5 отчетности по форме 0403203 указывается тип несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
01	Несанкционированный доступ работников оператора электронных денежных средств или иных лиц, обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств
02	Реализация компьютерных атак или несанкционированный доступ лиц, не обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств

По строкам кода 02 в графу 1 раздела 5 отчетности по форме 0403203 также включаются данные, касающиеся реализации компьютерных атак или несанкционированного доступа, совершенных лицами, не обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств, во взаимодействии (совместно) с работниками оператора электронных денежных средств или иными лицами, обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств, в том числе осуществляющими несанкционированный доступ к ним.

7.2. В графе 2 раздела 5 отчетности по форме 0403203 указывается количество событий, связанных с осуществлением несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

7.3. В графе 3 раздела 5 отчетности по форме 0403203 указывается сумма уменьшения остатков электронных денежных средств клиентов оператора электронных денежных средств в результате осуществления несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

8. В разделе 6 отчетности по форме 0403203 расчетным центром платежной системы указываются обобщенные сведения за отчетный период о событиях, связанных с получением расчетным центром платежной системы уведомлений от кредитных организаций - участников платежной системы о списании денежных средств с их корреспондентских счетов без их согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы.

Сведения, указанные в разделе 6 отчетности по форме 0403203, группируются в отношении каждой платежной системы, в рамках которой предоставляются расчетные услуги, и каждой кредитной организации - участника платежной системы, которой предоставляются расчетные услуги.

8.1. В графе 1 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указываются причины осуществления списаний денежных средств с корреспондентских счетов кредитных организаций - участников платежной системы с использованием следующих кодов:

Код	Расшифровка кода
1	2
01	Исполнение распоряжений платежных клиринговых центров и кредитных организаций - участников платежной системы
02	Несанкционированный доступ работников расчетного центра или иных лиц, обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры расчетного центра
03	Реализация компьютерных атак или несанкционированный доступ лиц, не обладающих полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры расчетного центра

По строкам кода 03 в графу 1 раздела 6 отчетности по форме 0403203 также включаются данные, касающиеся реализации компьютерных атак или несанкционированного доступа, совершенных лицами, не обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры расчетного центра, во взаимодействии (совместно) с работниками расчетного центра или иными лицами, обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры расчетного центра, в том числе осуществляющими несанкционированный доступ к ним.

8.2. В графе 2 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем регистрационные номера операторов платежных систем, в рамках которых осуществлены операции по списанию денежных средств с корреспондентских счетов кредитных организаций - участников платежных систем без их согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежных систем, по соответствующим причинам списания.

8.3. В графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указываются регистрационные номера кредитных организаций - участников платежной системы в соответствии с КГРКО, с корреспондентских счетов которых осуществлены списания денежных средств без их согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы, по соответствующим причинам списания.

Сведения, указанные в графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203, группируются в отношении каждого оператора платежной системы, регистрационный номер которого указывается в графе 2 раздела 6 отчетности по форме 0403203 в соответствии с подпунктом 8.2 настоящего пункта.

8.4. В графе 4 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указывается сумма денежных средств, в отношении которой получены уведомления от кредитных организаций - участников платежной системы о списании денежных средств с их корреспондентских счетов без их согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы, по соответствующим причинам списания относительно каждой кредитной организации - участника платежной системы, регистрационный номер которой указывается в графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203 в соответствии с подпунктом 8.3 настоящего пункта.

8.5. В графе 5 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указывается сумма денежных средств, возмещенных кредитным организациям - участникам платежной системы вследствие списания денежных средств с их корреспондентских счетов без их согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы, по соответствующим причинам списания относительно каждой кредитной организации - участника платежной системы, регистрационный номер которой указывается в графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203 в соответствии с подпунктом 8.3 настоящего пункта.

9. В отчетности по форме 0403203 количество событий указывается в единицах, суммы денежных средств (электронных денежных средств) - в тысячах рублей с двумя знаками после запятой.

10. Суммы переводов денежных средств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, на дату:

совершения операций по переводу денежных средств - для значений, указанных в графе 4 раздела 2 (в отношении вида операций по кодам 01-06, 09, 10), графе 4 раздела 3 (в отношении вида операций по кодам 01-05, 07-10, 12, 14, 15), графе 4 раздела 6 и в графе 3 разделов 4 и 5 отчетности по форме 0403203;

возмещения (возврата) денежных средств - для значений, указанных в графе 4 раздела 2 (в отношении вида операций по кодам 07, 08), графе 4 раздела 3 (в отношении вида операций по кодам 06, 11, 13), графе 5 раздела 6 отчетности по форме 0403203.

11. В случае отсутствия данных по всем показателям отчетности по форме 0403203 отчитывающийся оператор представляет ее в Банк России с нулевыми значениями показателей.

Форма

	Код территории по ОКАТО 1	Код оператора платежной системы
		код организации по ОКПО 2	регистрационный номер

Отчетность по форме 0403204
"Сведения по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах"
за______квартал_______г.

Наименование оператора________________________________________________

Адрес в пределах места нахождения оператора________________________

Код формы по ОКУД ³ 0403204

Квартальная

Наименование платежной системы______________________________________

------------------------------

¹Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

² Общероссийский классификатор предприятий и организаций.

³Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Раздел 1. Перечень расчетных центров платежной системы

Код расчетного центра платежной системы	Наименование расчетного центра платежной системы	Регистрационный номер кредитной организации
1	2	3

Раздел 2. Перечень участников платежной системы

Код участника платежной системы	Полное наименование участника платежной системы - резидента	Наименование участника платежной системы - нерезидента	Тип участника платежной системы	Код территории по ОКАТО
1	2	3	4	5

Регистрационный номер кредитной организации	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Код по ОКСМ 1	Дата начала участия в платежной системе	Дата прекращения участия в платежной системе
6	7	8	9	10

------------------------------

¹Общероссийский классификатор стран мира.

------------------------------

Раздел 3. Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе

Код участника платежной системы	Код причины приостановления участия в платежной системе	Дата приостановления участия в платежной системе	Дата возобновления участия в платежной системе
1	2	3	4

Раздел 4. Перечень клиринговых организаций

Код клиринговой организации	Полное наименование клиринговой организации	Регистрационный номер кредитной организации	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
1	2	3	4

Раздел 5. Сведения об операциях по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы по распоряжению или с согласия клиринговой организации на организованных и не на организованных торгах

Код расчетного центра платежной системы	Код клиринговой организации	Наименование операции по списанию денежных средств	Переводы денежных средств, проведенные по распоряжению или с согласия клиринговой организации
			по сделкам, совершенным на организованных торгах				по сделкам, совершенным не на организованных торгах
			в валюте Российской Федерации		в иностранной валюте		в валюте Российской Федерации		в иностранной валюте
			количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
		1. На счета участников платежной системы, из них:
		1.1. По трансграничным операциям и операциям между участниками платежной системы - нерезидентами
		2. Иные, из них:
		2.1. На счета в иностранных банках

Раздел 6. Сведения о прочих операциях по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы

Код расчетного центра платежной системы	Наименование операции по списанию денежных средств	Прочие переводы денежных средств
		в валюте Российской Федерации		в иностранной валюте
		количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.
1	2	3	4	5	6
	1. На счета участников платежной системы, из них:
	1.1. По трансграничным операциям и операциям между участниками платежной системы - нерезидентами
	2. Иные, из них:
	2.1. На счета в иностранных банках

Раздел 7. Сведения об операциях по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы через платежную систему Банка России

Код расчетного центра платежной системы	Переводы денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах		Переводы денежных средств по сделкам, совершенным не на организованных торгах		Переводы денежных средств по сделкам, совершенным на условиях "поставка против платежа"		Прочие переводы денежных средств
	количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Раздел 8. Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов крупнейших участников платежной системы

Код участника платежной системы	Наименование операции по списанию денежных средств	Операции по списанию денежных средств
		в валюте Российской Федерации		в иностранной валюте
		количество, ед.	сумма, тыс. руб.	количество, ед.	сумма, тыс. руб.
1	2	3	4	5	6
	1. На счета участников платежной системы, из них:
	1.1. По трансграничным операциям и операциям между участниками платежной системы - нерезидентами
	2. Иные, из них:
	2.1. На счета в иностранных банках

________________________________________________________     ________________________________________

(должность лица, уполномоченного подписывать отчетность)       (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Исполнитель_______________________________________

            (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Телефон_________________________

"____"_______________ ___ г.

Методика
составления отчетности по форме 0403204 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах"

1. Отчетность по форме 0403204 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах" (далее - отчетность по форме 0403204) составляется операторами платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, операторами которых они являются.

2. В разделе 1 отчетности по форме 0403204 указываются сведения по организациям, являющимся расчетными центрами платежной системы.

2.1. В графе 1 раздела 1 отчетности по форме 0403204 указывается уникальный код расчетного центра платежной системы (неизменный и неповторяемый). Уникальный код расчетного центра платежной системы в целях составления настоящей отчетности (далее - код расчетного центра платежной системы) присваивается оператором платежной системы самостоятельно. Повторное использование кода расчетного центра платежной системы не допускается.

2.2. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403204 указываются наименования расчетных центров платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем.

2.3. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403204:

для Банка России указывается аббревиатура CBRF;

для кредитной организации указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО;

для государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" указывается условный номер 964.

3. В разделе 2 отчетности по форме 0403204 указываются сведения по организациям, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.

3.1. В графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается код (номер) участника платежной системы, присвоенный участнику платежной системы в соответствии с правилами платежной системы (далее - код участника платежной системы) на основании пункта 16 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.2. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается полное наименование участника платежной системы - резидента в соответствии с учредительными документами.

3.3. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается наименование участника платежной системы - нерезидента в соответствии с учредительными документами.

3.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указываются следующие коды типов участников платежной системы:

01 - Банк России;

02 - государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";

03 - кредитная организация, за исключением небанковской кредитной организации - центрального контрагента;

04 - организатор торговли, осуществляющий деятельность в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ);

05 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией;

06 - клиринговая организация;

07 - небанковская кредитная организация - центральный контрагент;

08 - иные юридические лица, являющиеся участниками организованных торгов в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) участниками клиринга в соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и не являющиеся кредитными организациями, и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, и (или) клиринговыми организациями, и (или) небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами;

09 - страховая организация;

10 - иностранная страховая организация;

11 - орган Федерального казначейства;

12 - международная финансовая организация;

13 - иностранный центральный (национальный) банк;

14 - иностранный банк (иностранная кредитная организация);

15 - иностранный поставщик платежных услуг;

16 - организация федеральной почтовой связи;

17 - иные организации, являющиеся участниками платежной системы в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.5. В графе 6 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы, являющихся кредитными организациями, указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 6 проставляется прочерк.

3.6. В графе 8 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы - нерезидентов указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для участников платежной системы - резидентов указывается код 643.

3.7. В графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.8. В графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 настоящего пункта.

4. В разделе 3 отчетности по форме 0403204 по участникам платежной системы, указанным в разделе 2 отчетности по форме 0403204, отражаются сведения:

о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

обо всех приостановлениях участия в платежной системе в предыдущих кварталах, кроме случаев, когда участие в платежной системе после приостановления было возобновлено в предыдущих кварталах;

о возобновлении участия в платежной системе в отчетном квартале.

Информация о приостановлении участия в платежной системе указывается в отчетности по форме 0403204 за каждый квартал, начиная с квартала, в котором участие было приостановлено, и до квартала, в котором участие было возобновлено (включительно).

4.1. В графе 1 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается код участника платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено (возобновлено).

4.2. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:

01 - невозможность удовлетворения предъявленных к банковскому счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причинам наложения ареста на денежные средства на банковском счете, приостановления операций по нему в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;

02 - неосуществление участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

03 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения защиты информации в платежной системе, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 11 части 3 статьи 28 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

04 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П;

05 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, установленного правилами платежной системы в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

06 - иные причины.

В случае если приостановление участия в платежной системе произошло одновременно по нескольким причинам, коды которых установлены настоящим подпунктом, или после возобновления участия в отчетном периоде было принято решение о приостановлении участия в платежной системе по той же или другой причине, соответствующая информация указывается в отдельной строке по каждому случаю и по каждому коду причины приостановления участия в платежной системе.

4.3. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается дата приостановления участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 пункта 3 настоящей методики.

4.4. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается дата возобновления участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 пункта 3 настоящей методики.

5. В разделе 4 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о клиринговых организациях, на основании распоряжений о переводе денежных средств которых или с согласия которых осуществляются списания денежных средств с банковских счетов участников платежной системы.

5.1. В графе 1 раздела 4 отчетности по форме 0403204 указывается уникальный код клиринговой организации (неизменный и неповторяемый). Уникальный код клиринговой организации в целях составления настоящей отчетности (далее - код клиринговой организации) присваивается оператором платежной системы самостоятельно. Повторное использование кода клиринговой организации не допускается.

5.2. В графе 2 раздела 4 отчетности по форме 0403204 указывается полное наименование клиринговой организации в соответствии с учредительными документами.

5.3. В графе 3 раздела 4 отчетности по форме 0403204 для клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 3 проставляется прочерк.

5.4. В графе 4 раздела 4 отчетности по форме 0403204 для клиринговых организаций, не являющихся кредитными организациями, указывается ОГРН в соответствии с ЕГРЮЛ. В иных случаях в графе 4 проставляется прочерк.

6. В разделе 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, указанных в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В раздел 5 отчетности по форме 0403204 включаются также сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы в случае, предусмотренном абзацем пятым подпункта 6.5 настоящего пункта.

Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, ставшего ее участником в отчетном квартале и указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, указываются за период, начиная с даты, указанной в графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 (включительно). В случае если участие участника платежной системы, указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, было прекращено в отчетном квартале, сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета такого участника приводятся по дату, предшествующую дате, указанной в графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204.

В раздел 5 отчетности по форме 0403204 не включаются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, указанного в разделе 3 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, в период, начиная с даты приостановления участия в платежной системе (включительно), по дату, предшествующую дате возобновления участия в платежной системе.

Раздел 5 отчетности по форме 0403204 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы, указанных в разделе 1 отчетности по форме 0403204, и клиринговых организаций, указанных в разделе 4 отчетности по форме 0403204.

6.1. В графе 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указывается код расчетного центра платежной системы.

6.2. В графе 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указывается код клиринговой организации.

6.3. В графах 4-7 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указ