Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 25 июня 2020 г. N Ф08-4240/20 по делу N А32-48751/2019

г. Краснодар

25 июня 2020 г.

Дело N А32-48751/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 25 июня 2020 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 25 июня 2020 года.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Рассказова О.Л., судей Аваряскина В.В. и Коржинек Е.Л., при участии в судебном заседании от заинтересованного лица - Центрального банка Российской Федерации в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации - Шаова Т.Д. (доверенность от 21.08.2018), в отсутствие заявителя - акционерного общества "Прогресс" (ИНН 2335013260, ОГРН 1022304013049), извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, рассмотрев кассационную жалобу акционерного общества "Прогресс" на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 24.12.2019 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.03.2020 по делу N А32-48751/2019, установил следующее.

АО "Прогресс" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - банк) от 04.10.2019 N 19-21758/3110-1 о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс) в виде штрафа в размере 500 тыс. рублей.

Решением суда первой инстанции от 24.12.2019, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 05.03.2020, в удовлетворении заявленных требований отказано. Судебные акты мотивированы тем, что общество не представило документы, свидетельствующие об отсутствии требуемых предписанием документов, а также не указало причины их отсутствия и меры, принимаемые им для их восстановления. Основания для признания допущенного правонарушения малозначительным, отсутствуют.

В кассационной жалобе общество просит состоявшиеся судебные акты отменить, требования - удовлетворить. По мнению заявителя, выводы судов не обоснованы, о проведении собрания и праве требовать выкупа акций, акционеры уведомлены путем публикации в газете. Вопрос конвертации акций раскрывается содержанием договора присоединения, который представлен во исполнение предписания. Обстоятельства являются смягчающими, отсутствует умысел в совершении административного правонарушения. Суды не обоснованно отказали в применении положений статьи 2.9 Кодекса.

В отзыве на кассационную жалобу банк указал на ее несостоятельность, а также законность и обоснованность принятых по делу судебных актов.

В судебном заседании представитель банка возражал против удовлетворения жалобы, ссылаясь на соответствие сделанных судами выводов закону и имеющимся в деле доказательствам.

Изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы и отзыва, выслушав представителя банка, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела видно и суды установили, что Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Южном федеральном округе поступило коллективное обращение заявителей от 16.07.2019 N ОТ-9229, содержащее сведения о возможных нарушениях законодательства Российской Федерации со стороны общества.

В целях проверки сведений изложенных в обращении заявителей, в адрес общества направлено предписание от 19.07.2019 N С59-6-2-1/13209 о предоставлении документов.

Согласно предписанию обществу необходимо предоставить в управление в течение семи рабочих дней (с даты его получения) копии документов и пояснения. Предписание общество получило 26.07.2019 и должно исполнено его в срок до 06.08.2019 включительно.

В срок, установленный предписанием, общество предоставило в управление только часть документов и пояснения от 09.08.2019 N 84492. Согласно пояснениям общества от 05.08.2019 N 99 предоставление иных документов не представляется возможным ввиду их отсутствия.

Банком составил протокол об административном правонарушении от 25.09.2019 N ТУ-03-ЮЛ-19-21758/1020-1, в последующем вынесено постановление от 04.10.2019 N 19-21758/3110-1, которым общество привлечено к административной ответственности предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса в виде штрафа в размере 500 тыс. рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в суд с заявлением.

Частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 Кодекса лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно части 9 статьи 19.5 Кодекса невыполнение в установленный срок законного предписания банка влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса, является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом.

В силу пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" банк России вправе направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В адрес общества направлено предписание от 19.07.2019 N С59-6-2-1/13209 о предоставлении документов:

- копии устава (уставов) общества в редакции, действующей с 01.01.2003 по дату исполнения данного предписания;

- копии договора о присоединении ЗАО "АВАНГАРД" к обществу;

- копии передаточного акта, составленного в результате реорганизации ЗАО "АВАНГАРД" путем присоединения к обществу и иные документы, подтверждающие передачу документов ЗАО "АВАНГАРД" правопреемнику - обществу;

- копии документов, подтверждающих уведомление акционеров: Высоченко А.И., Чумака В.А., Поздняковой А.А., Гончарова В.А., Бережной З.И., Куликова В.М., Шамрай А.В., Миснянкина С.А., Панькиной Л.К., Малаховой Л.Н., Малахова И.М., Ткаченко А.И., Евсеева А.Ф., Кочетова С.Ю. о проведении общего собрания акционеров, на котором принималось решение о реорганизации ЗАО "АВАНГАРД" путем присоединения к обществу;

- копии протокола общего собрания акционеров, на котором принималось решение о реорганизации ЗАО "АВАНГАРД" путем присоединения к обществу (далее - собрание) с приложением протокола счетной комиссии;

- копии списка лиц, имеющих право на участие в собрании;

- копии списка лиц, принявших участие в собрании;

- копии документов, подтверждающих уведомление акционеров Высоченко А.И., Чумака В.А., Поздняковой А.А., Гончарова В.А., Бережной З.И., Куликова В.М., Шамрай А.В., Миснянкина С.А., Панькиной Л.К., Малаховой Л.Н., Малахова И.М., Ткаченко А.И., Евсеева А.Ф., Кочетова С.Ю. о наличии у них права требовать выкупа принадлежащих им акций, цене порядке осуществления выкупа;

- копии всех письменных требований акционеров, указанных в пункте 4 данного предписания, о выкупе принадлежащих им акций, поступивших в ЗАО "АВАНГАРД" и/или общество в связи с принятием решения о реорганизации ЗАО "АВАНГАРД" путем присоединения к обществу с указанием дат и входящих номеров поступления требований (при наличии);

- копии ответов ЗАО "АВАНГАРД" и/или общества, на требования о выкупе акций акционеров, указанных в пункте 4 предписания (при наличии);

- справку о приобретении ЗАО "АВАНГАРД" собственных размещенных акций у акционеров, указанных в пункт 4 предписания, с указанием даты приобретения акций, категории (типа) приобретаемых акций, количества приобретаемых обществом акций каждой категории (типа), цены приобретения, формы и срока оплаты, а также срока, в течение которого осуществлялось приобретение акций с приложением копий подтверждающих документов;

- разъяснения общества о порядке конвертации акций ЗАО "АВАНГАРД", принадлежащим акционерам, указанным в пункте 4 предписания, на акции общества с указанием количества акций ЗАО "АВАНГАРД" и полученных в результате конвертации акций общества;

- в случае отсутствия у общества каких-либо из перечисленных документов (информации), объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов;

В срок, установленный предписанием, общество предоставило в управление часть документов и пояснения от 09.08.2019 N 84492. Вместе с тем не представлены следующие документы:

- копии документов, подтверждающих передачу документов ЗАО "АВАНГАРД" правопреемнику - обществу;

- копии документов, подтверждающих уведомление акционеров: Высоченко А.И., Чумака В.А., Поздняковой А.А., Гончарова В.А., Бережной З.И., Куликова В.М., Шамрай А.В., Миснянкина С.А., Панькиной Л.К., Малаховой Л.Н., Малахова И.М., Ткаченко А.И., Евсеева А.Ф., Кочетова С.Ю. о проведении общего собрания акционеров, на котором принималось решение о реорганизации ЗАО "АВАНГАРД" путем присоединения к обществу (суды установили, что указанные уведомления общество не должно представлять, поскольку уведомление опубликовано в газете "Кореновские вести");

- копии протокола общего собрания акционеров, на котором принималось решение о реорганизации ЗАО "АВАНГАРД" путем присоединения к обществу с приложением протокола счетной комиссии;

- копии списка лиц, принявших участие в собрании;

- копии документов, подтверждающих уведомление акционеров Высоченко А.И., Чумака В.А., Поздняковой А.А., Гончарова В.А., Бережной З.И., Куликова В.М., Шамрай А.В., Миснянкина С.А., Панькиной Л.К., Малаховой Л.Н., Малахова И.М., Ткаченко А.И., Евсеева А.Ф., Кочетова С.Ю. о наличии у них права требовать выкупа принадлежащих им акций, цене порядке осуществления выкупа;

- копии всех письменных требований акционеров, указанных в пункте 4 предписания, о выкупе принадлежащих им акций, поступивших в ЗАО "АВАНГАРД" и/или общество в связи с принятием решения о реорганизации ЗАО "АВАНГАРД" путем присоединения к обществу с указанием дат и входящих номеров поступления требований;

- копии ответов ЗАО "АВАНГАРД" и/или общества, на требования о выкупе акций акционеров, указанных в пункте 4 предписания;

- справка о приобретении ЗАО "АВАНГАРД" собственных размещенных акций у акционеров, указанных в пункте 4 предписания, с указанием даты приобретения акций, категории (типа) приобретаемых акций, количества приобретаемых обществом акций каждой категории (типа), цены приобретения, формы и срока оплаты, а также срока, в течение которого осуществлялось приобретение акций с приложением копий подтверждающих документов;

- разъяснения общества о порядке конвертации акций ЗАО "АВАНГАРД", принадлежащим акционерам, указанным в пункте 4 предписания, на акции общества с указанием количества акций ЗАО "АВАНГАРД" и полученных в результате конвертации акций общества.

Суды отметили, что представлен договор присоединения ЗАО "АВАНГАРД" к обществу с протоколом собрания N 2, протокол собрания акционеров ЗАО "АВАНГАРД" не предоставлен.

Оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, установив, что общество не выполнило в установленный срок предписание, не представило документы, свидетельствующие об отсутствии истребуемых документов, а также не указало причины их отсутствия и меры, принимаемые обществом для их восстановления, суды верно пришли к выводу о наличии в действиях общества объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса.

Довод заявителя жалобы о наличии оснований для признания допущенного правонарушения малозначительным, не принимается во внимание. Оценка выводов суда о возможности или невозможности квалификации правонарушения, как малозначительного, с учетом положений статей 286 и 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в компетенцию суда кассационной инстанции (абзац 4 пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях"). Следует также отметить, что доказательств, свидетельствующих о наличии обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, находящихся вне контроля общества и препятствующих надлежащим образом выполнять требования законодательства, в материалах дела не имеется. Каких-либо нарушений процедуры привлечения общества к административной ответственности суды не установили. Размер штрафа наложен в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 9 статьи 19.5 Кодекса.

Доводы кассационной жалобы признаются судом кассационной инстанции несостоятельными, поскольку были проверены и учтены судами первой и апелляционной инстанций при рассмотрении дела, не влияют на обоснованность и законность обжалуемых судебных актов и не опровергают выводы судов. Суды первой и апелляционной инстанций полно и всесторонне исследовали и оценили представленные доказательства, установили имеющие значение для дела фактические обстоятельства, правильно применили нормы права.

Нарушения норм процессуального права, предусмотренных частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при разрешении спора не установлены.

Руководствуясь статьями 274, 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Краснодарского края от 24.12.2019 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.03.2020 по делу N А32-48751/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

О.Л. Рассказов

Судьи

В.В. Аваряскин Е.Л. Коржинек