Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 25 мая 1998 г. N КГ-А40/1003-98 (извлечение) Суд удовлетворил иск о признании права собственности истца на акции, поскольку в залог было передано конкретное число акций определенного номинала и увеличение этого количества при наступлении каких-либо обстоятельств договором не предусматривалось, поэтому коммерческий банк-залогодержатель был не вправе обращать взыскание на акции в большем количестве, чем это было предусмотрено договором залога

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 25 мая 1998 г. N КГ-А40/1003-98
(извлечение)

ТОО "Импэкс-Металл" обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "Инвест", АО "Инвест", АО "Нижнетагильский металлургический комбинат (НТМК), Русскому акционерному торговому банку "Рато-банк" о признании права собственности на акции АО "НТМК" в количестве 214554000 штук номинальной стоимостью 1000 руб. и об обязании АООТ "НТМК" (АО "НТМК") как эмитента и ООО "Инвест" как держателя реестра произвести запись в реестре акционеров о восстановлении права собственности ТОО "Импэкс-Металл" на 214554000 акций второго выпуска 1995 года номинальной стоимостью 1000 рублей.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 18.11.96 по делу N 59-456 в иске о признании права собственности ТОО "Импэкс-Металл" на акции АО "НТМК" отказано.

Отказывая в удовлетворении исковых требований ТОО "Импэкс-Металл", суд исходил из того, что после регистрации проспекта эмиссии 08.08.95 пакет акций увеличился автоматически до 215090385 штук, и реализация всего количества акций "Рато-банк" правомерна в силу ст.ст. 142, 143 ГК РФ.

В апелляционной инстанции дело не рассматривалось.

Постановлением кассационной инстанции от 26.02.97 по делу N КГ-А40/179-97 решение суда от 18.11.96 по делу N 59-459 оставлено без изменения, а кассационная жалоба ТОО "Импэкс-Металл" - без удовлетворения.

Постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.09.97 N 2419/97 решение Арбитражного суда г. Москвы от 18.11.96 по делу N 59-456 и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 26.02.97 отменены. Дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции. В качестве оснований для отмены принятых судебных актов указаны нарушение норм материального права, а также неполное рассмотрение требований истца (суд не рассмотрел требования истца о признании недействительными сделок купли-продажи ценных бумаг, изложенных в иске и в уточнении исковых требований к каждому привлеченному ответчику).

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 03.03.98 по делу N 59-456 исковые требования ТОО "Импэкс-Металл" в части признания права собственности истца на обыкновенные именные акции АООТ "НТМК" номинальной стоимостью 1 рубль (в ценах 1998 года) в количестве 214554000 штук и обязании ООО фирме "Инвест" внести в реестр акционеров АООТ "НТМК" на лицевой счет ТОО "Импэкс-Металл" запись об обыкновенных именных акциях АООТ "НТМК" номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 214554000 штук, принадлежащих ТОО "Импэкс-Металл" на праве собственности удовлетворены.

В остальной части иска и в иске к АООТ "НТМК", АОЗТ "Инвест" отказано.

Удовлетворяя исковые требования ТОО "Импэкс-Металл", суд исходил из того, что согласно ст. 209 ГК РФ без распоряжения и согласия собственника увеличенного количества акций ответчик - АКБ "Рато-банк" не вправе был реализовывать более указанного в договоре залога количества акций (536385 штук), равно как и реестродержатель не вправе был списывать с лицевого счета истца акции в количестве, превышающем оговоренном договором залога.

Суд счел, что оснований для признания договора купли-продажи акций N 12-ТАГ-96 ничтожным не имеется, поскольку этим договором АКБ "Рато-банк" были реализованы предоставленные ему истцом права, однако соглашение от 25.01.96 к договору N 12/ТАГ-96 признано судом ничтожным в части 214554000 штук акций, как совершенное с нарушением требований ст. 209 ГК РФ.

В апелляционной инстанции дело не рассматривалось.

В кассационной жалобе на решение суда от 03.03.98 по делу N 59-456 ответчик - ООО "Реестр НТ" (правопреемник ООО "Инвест") просит указанный судебный акт в части признания права собственности ТОО "Импэкс-Металл" на обыкновенные именные акции АООТ "НТМК" номинальной стоимостью 1 рубль (в ценах 1998 года) в количестве 214554000 штук и обязании ООО "Инвест" внести в реестр акционеров АООТ "НТМК" на лицевой счет ТОО "Импэкс-Металл" записи об обыкновенных акциях АООТ "НТМК" номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 214554000 штук, принадлежащих ТОО "Импэкс-Металл" на праве собственности отменить и в иске отказать.

Заявитель жалобы считает решение суда от 03.03.98 незаконным вследствие допущенных нарушений норм материального и процессуального права, выразившихся в том, что суд неправильно применил ст. 209 ГК РФ и признал соглашение ничтожным в части 214554000 штук акций, в то время как к возникшим правоотношениям следовало применить ст.ст. 349 и 350 ГК РФ, а также в том, что суд принял решение о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле.

Отзыв на кассационную жалобу не поступил.

До рассмотрения кассационной жалобы по существу истцом - ТОО "Импэкс-Металл" было заявлено телеграммой ходатайство о перенесении слушания дела в связи с невозможностью присутствия в заседании кассационной инстанции 25.05.98.

Суд, рассмотрев ходатайство истца, заслушав представителя ответчика, не возражавшего против рассмотрения кассационной жалобы в отсутствие представителя истца, оценив изложенные в ходатайстве доводы, определил, что оно удовлетворению не подлежит и что кассационная жалоба может быть рассмотрена в отсутствие представителя истца.

В заседании кассационной инстанции представитель ответчика поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителя ответчика ООО "Реестр НТ", кассационная инстанция пришла к следующему заключению.

Из материалов дела следует, что договор о залоге от 01.03.95 N 538/3 между ТОО "Импэкс-Металл" и АКБ "Рато-банк" заключался на определенное количество акций.

Судом установлено, что во исполнение договора залога 536385 штук акций истец - ТОО "Импэкс-Металл" (залогодатель) письмом от 21.12.95 N В0-162 предоставил ответчику - АКБ "Рато-банк" (залогодержателю) право на реализацию третьим лицам заложенных акций в указанном в договоре количестве.

Увеличение этого количества при наступлении каких-либо обстоятельств договором не предусматривалось.

Таким образом суд правильно сделал вывод о законности договора купли-продажи акций от 25.01.96 N 12/ТАГ-96 и приобретения покупателем акций в количестве 536385 штук.

Учитывая, что в залог передавалось конкретное число акций определенного номинала, у коммерческого банка - залогодержателя не возникло права обращать взыскание на акции в большем количестве, чем предусмотрено договором, поэтому довод заявителя кассационной жалобы о том, что реализации по договору залога подлежат все акции, принадлежавшие ТОО "Импэкс-Металл" и находившиеся на его счете, а именно 215090385 штук, не могут быть признаны обоснованными.

Более того, согласно Временному положению "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденному Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12.07.95 N 3, действовавшему на момент заключения договора, "эмитент, число владельцев ценных бумаг которого превышает 1000 лиц, обязан поручать ведение Реестра специализированному регистратору, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по ведению реестра как исключительную. В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.

Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением ведения реестра владельцев именных инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов" (п. 3.1.8 Временного положения).

Это означает, что реестродержатель - ООО фирма "Инвест" не вправе был осуществлять иную деятельность на рынке ценных бумаг, кроме ведения реестра, в том числе и выступать стороной по сделке купли-продажи акций, записанными на имя зарегистрированного в реестре ТОО "Импэкс-Металл".

Признавая законность и обоснованность решения суда в части признания права собственности ТОО "Импэкс-Металл" на обыкновенные именные акции АООТ "НТМК" в количестве 214554000 штук, кассационная инстанция не может признать правильной мотивировочную часть решения, устанавливающую ничтожность соглашения от 25.01.96 к договору N 12/ТАГ-96 в части 214554000 штук акций, заключенному между ТОО "Импэкс-Металл", АКБ "Рато-банк" и ООО фирма "Инвест", поскольку это соглашение является ничтожным полностью в силу основания, установленного ст. 168 ГК РФ (сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов).

На основании изложенного подлежит исключению из мотивировочной части решения указание на то, что соглашение от 25.01.96 к договору N 12/ТАГ-96 следует признать ничтожным в части 214554000 штук акций.

Кассационная инстанция также считает, что нельзя признать законным и обоснованным решение суда в части обязания ООО фирма "Инвест" внести в реестр акционеров АООТ "ИТМК" на лицевой счет ТОО "Импэкс-Металл" запись об обыкновенных именных акциях АООТ "НТМК" номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 214554000 штук, принадлежащих ТОО "Импэкс-Металл" на праве собственности, поскольку право собственности на акции не может быть восстановлено только путем обязания реестродержателя внести запись в реестр без отчуждения акций у других владельцев.

Вместе с тем, истец как собственник не лишен права истребовать акции у лиц, приобретших их на основании признанного ничтожным соглашения от 25.01.96 или же, при невозможности их истребования, заявить иск о взыскании убытков.

На основании вышеизложенного кассационная жалоба подлежит частичному удовлетворению и соответственно, подлежат перераспределению расходы ООО "Реестр НТ" по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе.

Руководствуясь ст.ст. 95, 171, 174-177 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 03.03.98 по делу N 59-456 в части обязания ООО фирма "Инвест" внести в реестр акционеров АООТ "НТМК" на лицевой счет ТОО "Импэкс-Металл" запись об обыкновенных именных акциях АООТ "НТМК" номинальной стоимостью 1 рубль в количестве 214554000 штук, принадлежащих ТОО "Импэкс-Металл" на праве собственности, отменить, в этой части иска отказать.

Изменить мотивировочную часть решения, исключив из нее указание на то, что соглашение от 25.01.96 к договору N 12/ТАГ-96 следует признать ничтожным в части 214554000 штук акций.

В остальной части решение суда оставить без изменения.

Взыскать с ТОО "Импэкс-Металл" в пользу ООО "Реестр НТ" государственную пошлину в размере 417 руб. 45 коп. в возмещение судебных расходов.