Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков Юргинского муниципального района

Приложение N 1
к постановлению администрации
Юргинского муниципального района
от 22 января 2024 г. N 31-п

Карта
комплаенс-рисков Юргинского муниципального района

N п/п	Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Наличие (отсутствие остаточных рисков)	Вероятность возникновения/ повторного возникновения рисков
Риски при осуществлении муниципальных закупок
1.	Незначительный	Утверждение аукционной документации, повлекшее нарушения антимонопольного законодательства	Условия возникновения: - включение в извещение об осуществлении закупки избыточных требований, в т.ч. документов, не предусмотренных законодательством Российской Федерации. Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Риск не возникал	Вероятно
2.	2023 г. Жалоба Индивидуального предпринимателя Сысоева Константина Владимировича на действия заказчика МКУ "Фонд имущества" при проведении электронного аукциона на замену насосной станции на водозаборе в с. Юргинском, Юргинского района (реестровый номер закупки 0167300004123000051). Согласно доводам жалобы, заказчиком не установлено дополнительное требование к участникам закупки в соответствии с пунктом 15 раздела 2 приложения к Постановлению Правительства РФ от 29.12.2021 N 2571. Жалоба признана не обоснованной.
3.	Незначительный	Нарушение при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд, а именно нарушение законодательства в сфере закупок	1. Изучение нормативных документов. 2. Анализ допущенных нарушений.	отсутствуют	низкая
4.	2023 г. В Тюменское УФАС России поступила информация от Счетной палаты Тюменской области о нарушении администрацией Юргинского муниципального района части 1 статьи 30 Закона о контрактной системе при осуществлении закупок в 2022 году у субъектов малого предпринимательства, социально ориентированных некоммерческих организаций. Должностное лицо администрации признанно виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 11 ст. 7.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, применена мера в виде предупреждения.
5.	Низкий уровень	Нарушение порядка определения победителя при проведении открытого конкурса конкурсной комиссией	1. Контроль работы конкурсной комиссии. 2. Анализ жалоб поступающих в ФАС по Тюменской области, учет в работе принятых решений по жалобам.	отсутствуют	низкая
6.	Низкий уровень	Нарушение порядка определения победителя при проведении открытого конкурса конкурсной комиссией	1. Контроль работы конкурсной комиссии. 2. Анализ жалоб поступающих в ФАС по Тюменской области, учет в работе принятых решений по жалобам.	отсутствуют	низкая
7.	Существенный	Ограничение количества участников закупок при поведении торгов	1. Контроль документации на стадии "согласования" и стадии осуществления закупок. 2. Анализ жалоб поступающих в ФАС по Тюменской области, учет в работе принятых решений по жалобам.	отсутствуют	низкая
Риски при проведении торгов в соответствии с земельным законодательством
8.	Высокий	Ограничение конкуренции при принятии решения о проведении торгов по продаже права на заключение договора аренды земельного участка; земельного участка	Условия возникновения: - выявление не всех условий, необходимых для принятия администрацией Юргинского муниципального района решения о проведении аукциона на основании заявления о предоставлении земельного участка; - выявление не всех необходимых условий в соответствии с положениями Земельного кодекса Российской Федерации (ст. 39.11); - заключение договора аренды земельного участка в нарушение действующего законодательства. Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Риск не возникал	Вероятно
9	2023 г. Поступала жалоба в рамках проведения аукциона на право заключения договора аренды земельного участка. Решением управления Федеральной антимонопольной службы по Тюменской области жалоба признана обоснованной в части нарушений пп. 14, 18, 21 ст. 39.11 Земельного кодекса РФ, предписание не выдано, т.к. Установленное нарушение не повлияло на конкретность процедуры торгов и порядок определения победителя.
10.	Существенный	Ограничение доступа заявителей к участию в аукционах ("сужение" круга потенциальных победителей).	Условия возникновения: - включение в извещение о проведении аукциона избыточных требований, в т.ч. документов, не предусмотренных законодательством Российской Федерации; - включение в извещение о проведении аукциона условий, реализация которых не представляется возможной; - возникновение вариантов распределения задатка. Причины возникновения: - ограниченные сроки опубликования извещения о проведении аукциона в сети "Интернет"; - нарушение сроков направления документации организатору аукциона; - недостаточный уровень компетенции сотрудников в сфере рассмотрения заявлений о предоставлении земельного участка и принятии решения о проведении аукциона; - сжатые сроки заключения договора аренды земельного участка с победителем аукциона; - задаток не подлежит возврату при отказе победителя аукциона от заключения договора аренды земельного участка.	Риск не возникал	Вероятно
Риски при принятии решения о передаче (согласовании передачи) муниципального имущества в пользование
11.	Высокий	Создание необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам путем предоставления муниципальных преференций в нарушение Федерального закона "О защите конкуренции"	Условия возникновения: - предоставление преференций на цели, не предусмотренные законодательством; Причины возникновения: - неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и нормативных правовых актов, регламентирующих предоставление преференций; - недостаточный уровень компетенций сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников.	Риск не возникал	Маловероятно
12.	Высокий	Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при предоставлении муниципального имущества Юргинского муниципального района (за исключением земельных участков) в пользование юридическим и физическим лицам	Условия возникновения: - подготовка решения о предоставлении (согласовании предоставления) муниципального имущества Юргинского муниципального района в пользование юридическим и физическим лицам, не соответствующего антимонопольному законодательству. Причины возникновения: - нарушение порядка рассмотрения документов, направленных юридическими и физическими лицами для предоставления (согласования предоставления) муниципального имущества Юргинского муниципального района в пользование; - высокая нагрузка на сотрудников; - предоставление заявителями (юридическими и физическими лицами) ложных сведений.	Риск не возникал	Вероятно
Риски при принятии решения об условиях приватизации и согласовании продажи имущества
13.	Высокий	Ограничение конкуренции при принятии решений об условиях приватизации и согласовании продажи объектов муниципального имущества Юргинского муниципального района	Условия возникновения: - включение в решение об условиях приватизации имущества норм, не предусмотренных законодательством в сфере приватизации; - подготовка положительного решения о согласовании продажи имущества в отношении объекта, не соответствующего требованиям законодательства. Причины возникновения: - предоставление ложных сведений заявителем; - несоблюдение установленного порядка подготовки решений о согласовании продажи имущества, закрепленного за муниципальными предприятиями и учреждениями на праве хозяйственного ведения и оперативного управления; - высокая нагрузка на сотрудников.	Риск не возникал	Маловероятно
14.	Существенный	Наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами, относящимися к исключительной компетенции органа местного самоуправления	Условия возникновения: - передача функций и прав органа местного самоуправления подведомственной организации в случаях, не предусмотренных законодательством. Причины возникновения: - неверная квалификация подведомственной организации в качестве организации, не относящейся к хозяйствующим субъектам; - необходимость повышения эффективности и объемов деятельности.	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при разработке нормативных правовых актов
15.	Незначительный	Установление положений, нарушающих требования антимонопольного законодательства, при подготовке проектов нормативных правовых актов и правовых актов	Условие возникновения: - наличие в нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства; - несвоевременное отслеживание изменений законодательства. Причины возникновения: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - не проведение правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия проектов нормативных правовых актов либо ненадлежащее качество проведения данных процедур; - неверное толкование норм права; - отсутствие достаточной квалификации муниципальных служащих.	Риск возникал	Маловероятно
Риски при оказании муниципальных услуг
16.	Высокий	Установление и (или) взимание не предусмотренных законодательством Российской Федерации платежей при предоставлении муниципальных услуг, а также услуг, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления муниципальных услуг	Условие возникновения: - противоречие административных регламентов действующему законодательству; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Риск не возникал	Маловероятно
17.	Высокий	Требование предоставления документов и сведений, не предусмотренных законодательством	Условие возникновения: - противоречие административных регламентов действующему законодательству; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Риск не возникал	Маловероятно
Риски, связанные с развитием предпринимательства и потребительского рынка
18.	Существенный	Нарушения требований антимонопольного законодательства при осуществлении отбора организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих доставку товаров и бытовое обслуживание населения в труднодоступные населенные пункты, для возмещения расходов, а также при определении размера возмещения, вследствие которых могут быть созданы преимущественные условия ведения предпринимательской и инвестиционной деятельности	Условие возникновения: - конфликт интересов; Причины возникновения: - несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства; - коррупционная составляющая (умысел); - недостаточная квалификация и опыт должностных лиц; - недостаточная оценка поступивших материалов и иной документации.	Риск не возникал	Маловероятно
19.	Существенный	Нарушения требований антимонопольного законодательства при подписании договоров о возмещении расходов, связанных с оказанием услуг торговли в труднодоступных населенных пунктах Юргинского муниципального района, между Администрацией Юргинского муниципального района и организациями (ИП), осуществляющими доставку товаров и бытовое обслуживание населения в труднодоступных населенных пунктах	Условие возникновения: - коррупционная составляющая (умысел); Причины возникновения: - недостаточная квалификация и опыт должностных лиц; - несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства.	Риск не возникал	Вероятно
20.	Низкий	Необоснованный отказ в выдаче разрешений заявителям на право организации розничных рынков, проведения ярмарок	Условие возникновения: - коррупционная составляющая (умысел); Причины условия возникновения: - недостаточная квалификация и опыт должностных лиц.	Риск не возникал	Вероятно
21.	Существенный	Нарушение порядка проведения мероприятий и принятия решений, в т.ч. создающих дискриминационные или преимущественные условия отдельным хозяйствующим субъектам, при осуществлении муниципального контроля в области торговой деятельности	Условие возникновения: - коррупционная составляющая (умысел); - конфликт интересов; Причины условия возникновения: - получение недостоверной информации для принятия решения.	Риск не возникал	Маловероятно
22.	Существенный	Принятие решений, в т.ч. создающих дискриминационные или преимущественные условия отдельным хозяйствующим субъектам, при определении границ прилегающих территорий к организациям и объектам торговли, на которых не допускается розничная продажа алкогольной продукции	Условие возникновения: - коррупционная составляющая (умысел); - конфликт интересов; Причины возникновения: - получение недостоверной информации для принятия решения; - недостаточная квалификация и опыт должностных лиц.	Риск не возникал	Вероятно
Риски, возникающие при рассмотрении обращений, поступающих в Администрацию
23.	Низкий	Подготовка ответов на обращения физических и юридических лиц с нарушением законодательства, в т.ч. в сфере защиты конкуренции	Условие возникновения: - высокая нагрузка на должностных лиц; Причины возникновения: - нарушение порядка и сроков рассмотрения обращений, установленных законодательством о порядке рассмотрения обращений граждан и организаций; - отсутствие достаточной квалификации должностных лиц; - получение недостоверной информации для принятия решения.	Риск не возникал	Вероятно
Риск при осуществлении отбора заявок на предоставление субсидий
24.	Существенный	Предоставление необоснованных преференций при принятии решений о допуске к участию в отборе и предоставлении субсидии	Условия возникновения: - недостаточный уровень проверки предоставленных документов (данных); - недостаточная подготовка к проведению конкурсного отбора; - предоставление преференций на цели, не предусмотренные законодательством; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при осуществления контроля за деятельностью подведомственных муниципальных учреждений
25.	Высокий	Дача подведомственным учреждениям указаний о приобретении товара	Условия возникновения: - наличие ситуаций, допускающих возможность дачи подведомственным муниципальным учреждениям указаний о приобретении товаров Причины возникновения: - недостаточный уровень компетентности сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Риск не возникал	Маловероятно