Приложение Д (обязательное). Описание процесса сертификации по этапам

Приложение Д
(обязательное)

Описание процесса сертификации по этапам

Типовое содержание, срок выполнения и ответственные по этапам сертификации приведены в таблице Д.1.

Таблица Д.1 - Этапы сертификации

N этапа	Содержание работы	Ответственный	Типовой срок выполнения
1	Направление в Управление по работе с изготовителями оборудования АО "Концерн Росэнергоатом" заявки на проведение сертификации по форме приложения В настоящего стандарта с комплектом документов (приложение В)	Заявитель	По мере готовности заявителя

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущей строки таблицы допущена опечатка. Имеется в виду "заявки на проведение сертификации по форме приложения Б"

2	Проведение анализа комплектности представленных заявителем документов в объеме требования раздела В.1 Приложения В	Управление по работе с изготовителями оборудования	5 рабочих дней (в зависимости от сложности оборудования срок может быть увеличен, но не более чем на 10 рабочих дней)
3	Направление запроса в адрес заявителя о предоставлении недостающей в объеме требования раздела В.1 Приложения В документации
4	Предоставление Управлению по работе с изготовителями оборудования недостающей документации	Заявитель	Не более 10 рабочих дней с даты направления запроса
5	Направление в адрес заявителя отказа в проведении сертификации в случаях: - если в настоящее время сертификация производства данного типа оборудования не производится; - отсутствия ответа в течение 10 рабочих дней с даты направления запроса; - некомплектности повторно представленных документов; - если по результатам рассмотрения документов будет установлено, что условия действия лицензий Ростехнадзора или национальных разрешительных документов (для зарубежных предприятий) не распространяются на оборудование, производство которого подлежит сертификации, ПОК по перечню разделов не соответствует НП-090	Управление по работе с изготовителями оборудования	- в течение 2 рабочих дней (если сертификация не производится); - на 12 рабочий день с даты направления запроса (при отсутствии ответа от заявителя); - в течение 2 рабочих дней с даты повторного получения документов заявителя (в случае некомплектности); - в течение 5 рабочих дней (в случае отрицательных результатов рассмотрения представленных в объеме требований В.1 Приложения В документации)
6	Направление поручения в адрес органа по сертификации на проведение работ	Управление по работе с изготовителями оборудования	2 рабочих дня
7	Заключение договора безвозмездного оказания услуг/соглашения о взаимодействии между органом по сертификации и заявителем	Орган по сертификации	5 рабочих дней (с даты получения поручения)
8	Проведение анализа комплектности представленных заявителем документов в объеме требования раздела В.2 Приложения В	Орган по сертификации	2 рабочих дня (с даты заключения договора безвозмездного оказания услуг/соглашения о взаимодействии)
9	Направление запроса в адрес заявителя о предоставлении недостающей в объеме требования раздела В.2 Приложения В документации (в случае некомплектности)
10	Направление повторного запроса в адрес заявителя о предоставлении недостающей в объеме требования раздела В.2 Приложения В документации (в случае некомплектности)		на 12 рабочий день с даты направления запроса (при отсутствии ответа от заявителя)
11	Предоставление органу по сертификации недостающей документации	Заявитель	Не более 10 рабочих дней с даты направления запроса
12	Определение критериев анализа и назначение исполнителя из числа экспертов	Орган по сертификации	- 2 рабочих дня (с даты заключения договора безвозмездного оказания услуг/соглашения о взаимодействии при наличии комплекта документации в объеме требования В.2 Приложения В); - 2 рабочих дня (с даты получения недостающей документации в объеме требования В.2 Приложения В); - на 24 рабочий день с даты заключения договора безвозмездного оказания услуг/соглашения о взаимодействии (при отсутствии ответа от заявителя на 2 письменных запроса)
13	Подготовка (корректировка по замечаниям) заключения по результатам анализа документации и направление его на согласование в адрес Управления по работе с изготовителями оборудования	Орган по сертификации	- 10 рабочих дней с даты назначения исполнителя; - 5 рабочих дней с даты получения замечаний
14	Рассмотрение на предмет согласования Заключения по результатам анализа документации	Управление по работе с изготовителями оборудования	Не более 5 рабочих дней с даты получения Заключения
15	Направление замечаний в адрес органа по сертификации
16	Согласование Заключения по результатам анализа документации
17	Утверждение Заключения по результатам анализа документации и направление в адрес Управления по работе с изготовителями оборудования	Орган по сертификации	1 рабочий день
18	Направление утвержденного Заключения по результатам анализа документации в адрес заявителя	Управление по работе с изготовителями оборудования	1 рабочий день
19	Устранение несоответствий, указанных в Заключении по результатам рассмотрения документации, оформление (корректировка) протокола	Заявитель	- не более 5 недель для незначительных и значительных несоответствий; - не более 12 недель для критических несоответствий
20	Проверка устранения несоответствий и направление замечаний (при их наличии) заявителю для корректировки протокола	Орган по сертификации	- не более 7 рабочих дней с даты получения документов об устранении несоответствий; - 5 рабочих дней с даты получения замечаний
21	Подготовка (корректировка по замечаниям) протокола по устранению несоответствий
22	Рассмотрение на предмет согласования протокола по устранению несоответствий	Управление по работе с изготовителями оборудования	Не более 5 рабочих дней с даты получения протокола по устранению несоответствий
23	Направление замечаний в адрес органа по сертификации
24	Согласование протокола по устранению несоответствий

25	Утверждение протокола по устранению несоответствий и направление в адрес Управления по работе с изготовителями оборудования	Орган по сертификации	1 рабочий день
26	Направление утвержденного протокола по устранению несоответствий в адрес заявителя	Управление по работе с изготовителями оборудования	1 рабочий день
27	Формирование, согласование и утверждение состава комиссии, проводящей проверку производства предприятия-изготовителя и его субподрядчиков	Управление по работе с изготовителями оборудования Директор по качеству и процессному управлению	В соответствии с внутренними документами АО "Концерн Росэнергоатом"
28	Проведение проверки состояния производства и СМКП предприятия-изготовителя и его субподрядчиков (аудит "на месте")	Комиссия по проверке	Не более 3 рабочих дней на каждую производственную площадку (предприятие-изготовитель, его субподрядчики)
29	Подготовка Актов по результатам проведения проверок состояния производства и СМКП	Комиссия по проверке	Не более 10 рабочих дней с даты завершения проверки
30	Направление Акта по результатам проверки состояния производства и СМКП заявителю (проверяемой организации)	Управление по работе с изготовителями оборудования	1 рабочий день
31	Подготовка (корректировка по замечаниям) Плана корректирующих действий	Заявитель Проверяемая организация	- не более 10 рабочих дней с даты получения Акта проверки; - не более 5 рабочих дней с даты получения замечаний
32	Рассмотрение Плана корректирующих действий и направление его на согласование в адрес органа по сертификации	Управление по работе с изготовителями оборудования	5 рабочих дней с даты получения документов
33	Согласование Плана корректирующих действий или направление замечаний (при их наличии) в адрес Управления по работе с изготовителями оборудования для выработки консолидированного мнения	Орган по сертификации	2 рабочих дня с даты получения плана корректирующих действий
34	Согласование Плана корректирующих действий или направление замечаний (при их наличии) заявителю для корректировки	Управление по работе с изготовителями оборудования	- 2 рабочих дня с даты получения согласования со стороны органа по сертификации; - 5 рабочих дней с даты получения замечаний органа по сертификации
35	Выполнение запланированных корректирующих действий и направление письменного отчета о выполнении в адрес Управления по работе с изготовителями оборудования и органа по сертификации	Заявитель Проверяемая организация	- не более 5 недель для незначительных и значительных несоответствий; - не более 12 недель для критических несоответствий
36	Контроль выполнения корректирующих действий	Орган по сертификации Управление по работе с изготовителями оборудования	Контроль выполнения корректирующих действий
37	Принятие решения о выдаче или отказе в выдаче сертификата производства	Орган по сертификации	Не более 5 рабочих дней с даты получения подтверждения выполнения корректирующих действий
38	Выдача сертификата или направление письма с отказом в выдаче сертификата, внесение информации в соответствующий реестр и размещение на сайте АО "Концерн Росэнергоатом"	Орган по сертификации Управление по работе с изготовителями оборудования
39	Направление поручения в адрес органа по сертификации на ведение реестров системы сертификации ЭО	Управление по работе с изготовителями оборудования	5 рабочих дней с даты выдачи сертификата
40	Направление поручения в адрес органа по сертификации на проведение инспекционного контроля сертифицированного производства	Управление по работе с изготовителями оборудования	- не позднее 5 календарных месяцев с даты выдачи Сертификата; - не позднее 11 календарных месяцев с даты проведения инспекционного контроля
41	Формирование, согласование и утверждение состава комиссии по проведению инспекционного контроля	Орган по сертификации Управление по работе с изготовителями оборудования Директор по качеству и процессному управлению	10 рабочих дней
42	Разработка и согласование программы инспекционного контроля	Орган по сертификации Управление по работе с изготовителями оборудования
43	Информирование заявителя (проверяемой организации) о сроках проведения инспекционного контроля, программе инспекционного контроля и составе комиссии	Орган по сертификации	3 рабочих дня
44	Проведение инспекционного контроля	Комиссия по проверке	Не более 3 рабочих дней на каждую производственную площадку (предприятие-изготовитель, его субподрядчики)
45	Подготовка Акта по результатам проведения инспекционного контроля	Комиссия по проверке	Не более 10 рабочих дней
46	Направление Акта по результатам инспекционного контроля	Орган по сертификации	1 рабочий день
47	Выполнение корректирующих действий и направление письменного отчета о выполнении в адрес Управления по работе с изготовителями оборудования и органа по сертификации	Заявитель Проверяемая организация	- не более 2 недель для незначительных и значительных несоответствий; - не более 5 недель для критических несоответствий
48	Проведение ресертификации	В соответствии с требованиями настоящего стандарта	В соответствии с требованиями стандарта