Приложение N 1. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Министерства инвестиционного развития Смоленской области на 2024 год

Приложение N 1
к приказу
министра инвестиционного развития
Смоленской области
от 12.12.2023 г. N 63/01-01

План мероприятий ("дорожная карта")
по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Министерства инвестиционного развития Смоленской области на 2024 год

N п/п	Мероприятие	Ответственный исполнитель	Срок исполнения
1	2	3	4
1. Анализ нормативных правовых актов, разработчиком которых является Министерство, на предмет соответствия антимонопольному законодательству
1.1.	Актуализация исчерпывающего перечня действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Министерство	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
1.2.	Проведение анализа действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Министерство, на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	до 31.12.2024
1.3.	Проведение анализа ранее выявленных нарушений в отношении принятых нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Министерство, на предмет несоответствия антимонопольному законодательству (за предыдущие три года)	Уполномоченный орган	до 31.08.2024
1.4.	Актуализация перечня действующих нормативных правовых актов Смоленской области (с приложением текста), разработчиком которых является Министерство, на официальном сайте Министерства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"	Аналитический отдел департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
1.5.	Проведение правовой экспертизы проектов нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Министерство, на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
1.6.	Размещение перечня проектов нормативных правовых актов Смоленской области (с приложением текста), разработчиком которых является Министерство, на официальном сайте Министерства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"	Аналитический отдел департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
1.7.	Сбор, анализ предложений (замечаний) граждан и организаций в отношении норм действующих нормативных правовых актов Смоленской области и проектов нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Министерство, в части несоответствия нормам антимонопольного законодательства	Уполномоченный орган	до 30.11.2024
1.8.	Подготовка предложений министру инвестиционного развития Смоленской области о внесении изменений в действующие нормативные правовые акты Смоленской области и проекты нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Министерство, в части их приведения в соответствие с нормами антимонопольного законодательства	Уполномоченный орган	до 15.12.2024
2. Анализ деятельности Министерства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд на предмет соответствия антимонопольному законодательству
2.1.	Актуализация перечня закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, заказчиком которых является Министерство (за предыдущие три года)	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	до 30.11.2024
2.2.	Анализ документации о закупках товаров, работ, услуг, для обеспечения государственных нужд на предмет соответствия антимонопольному законодательству (за предыдущие три года)	Уполномоченный орган	до 31.12.2024
2.3.	Контроль за соблюдением требований антимонопольного законодательства при проведении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, заказчиком которых является Министерство	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
2.4.	Мониторинг и анализ изменений, вносимых в законодательство Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
2.5.	Мониторинг и анализ судебно-административной практики применения антимонопольного законодательства, разрешения споров в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
2.6.	Обеспечение проведения надлежащей предварительной правовой экспертизы документации, формируемой при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, заказчиком которых является Министерство, на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
2.7.	Выработка процедур принятия решения о проведении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
3. Контроль за подготовкой ответов на обращения физических и юридических лиц
3.1.	Проведение анализа выявленных нарушений при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц с использованием системы "ДелоPro" (за предыдущие три года)	Уполномоченный орган	до 31.12.2024
3.2.	Усиление внутреннего контроля за подготовкой ответов на обращения физических и юридических лиц с использованием системы "ДелоPro"	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
4. Анализ деятельности Министерства при осуществлении предоставления: грантов субъектам малого и среднего предпринимательства, являющимся социальными предприятиями, и (или) субъектам малого и среднего предпринимательства, созданным физическими лицами в возрасте до 25 лет включительно; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства, заключившим договор (договоры) лизинга оборудования с российскими лизинговыми организациями в целях создания, и (или) развития, и (или) модернизации производства товаров (работ, услуг), на возмещение части затрат на уплату первого взноса (аванса); субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на возмещение части затрат на технологическое присоединение к объектам электросетевого хозяйства; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на создание и (или) обеспечение деятельности центра молодежного инновационного творчества на предмет соответствия антимонопольному законодательству
4.1.	Формирование и актуализация перечня соглашений, заключенных Министерством, на предоставление: грантов субъектам малого и среднего предпринимательства, являющимся социальными предприятиями, и (или) субъектам малого и среднего предпринимательства, созданным физическими лицами в возрасте до 25 лет включительно; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства, заключившим договор (договоры) лизинга оборудования с российскими лизинговыми организациями в целях создания, и (или) развития, и (или) модернизации производства товаров (работ, услуг), на возмещение части затрат на уплату первого взноса (аванса); субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на возмещение части затрат на технологическое присоединение к объектам электросетевого хозяйства; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на создание и (или) обеспечение деятельности центра молодежного инновационного творчества на предмет соответствия антимонопольному законодательству в рамках реализации областной государственной программы "Экономическое развитие Смоленской области, включая создание благоприятного предпринимательского и инвестиционного климата"	Уполномоченный орган, Отдел финансовой поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства	до 30.11.2024
4.2.	Анализ документации, формируемой при принятии Министерством решения о предоставлении: грантов субъектам малого и среднего предпринимательства, являющимся социальными предприятиями, и (или) субъектам малого и среднего предпринимательства, созданным физическими лицами в возрасте до 25 лет включительно; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства, заключившим договор (договоры) лизинга оборудования с российскими лизинговыми организациями в целях создания, и (или) развития, и (или) модернизации производства товаров (работ, услуг), на возмещение части затрат на уплату первого взноса (аванса); субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на возмещение части затрат на технологическое присоединение к объектам электросетевого хозяйства; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на создание и (или) обеспечение деятельности центра молодежного инновационного творчества на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Уполномоченный орган, Отдел финансовой поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства	до 30.11.2024
4.3.	Исключение фактов истребования документов, не предусмотренных порядками предоставления грантов субъектам малого и среднего предпринимательства, являющимся социальными предприятиями, и (или) субъектам малого и среднего предпринимательства, созданным физическими лицами в возрасте до 25 лет включительно; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства, заключившим договор (договоры) лизинга оборудования с российскими лизинговыми организациями в целях создания, и (или) развития, и (или) модернизации производства товаров (работ, услуг), на возмещение части затрат на уплату первого взноса (аванса); субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на возмещение части затрат на технологическое присоединение к объектам электросетевого хозяйства; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на создание и (или) обеспечение деятельности центра молодежного инновационного творчества на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Уполномоченный орган, Отдел финансовой поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства	в течение 2024 года
4.4.	Контроль за соблюдением требований антимонопольного законодательства при принятии Министерством решения о предоставлении грантов субъектам малого и среднего предпринимательства, являющимся социальными предприятиями, и (или) субъектам малого и среднего предпринимательства, созданным физическими лицами в возрасте до 25 лет включительно; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства, заключившим договор (договоры) лизинга оборудования с российскими лизинговыми организациями в целях создания, и (или) развития, и (или) модернизации производства товаров (работ, услуг), на возмещение части затрат на уплату первого взноса (аванса); субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на возмещение части затрат на технологическое присоединение к объектам электросетевого хозяйства; субсидий субъектам малого и среднего предпринимательства на создание и (или) обеспечение деятельности центра молодежного инновационного творчества на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Уполномоченный орган, Отдел финансовой поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства	в течение 2024 года
5. Анализ деятельности Министерства при осуществлении предоставления: субсидий автономной некоммерческой организации "Центр поддержки предпринимательства Смоленской области" на развитие института самозанятости, на оказание поддержки гражданам, желающим вести бизнес, начинающим и действующим предпринимателям, на создание и (или) развитие центра "Мой бизнес"; субсидий микрокредитной компании "Смоленский областной фонд поддержки предпринимательства" для микрофинансирования субъектов малого и среднего предпринимательства, а также физических лиц, применяющих специальный налоговый режим "Налог на профессиональный доход"; субсидий для софинансирования расходов бюджетов муниципальных образований Смоленской области на предоставление грантов субъектам малого и среднего предпринимательства на предмет соответствия антимонопольному законодательству
5.1.	Формирование и актуализация перечня соглашений о предоставлении субсидий, заключенных между Министерством и автономной некоммерческой организацией "Центр поддержки предпринимательства Смоленской области", микрокредитной компанией "Смоленский областной фонд поддержки предпринимательства" в рамках реализации областной государственной программы "Экономическое развитие Смоленской области, включая создание благоприятного предпринимательского и инвестиционного климата", а также муниципальными образованиями Смоленской области в рамках ведомственного проекта "Оказание поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства на территории муниципальных образованиях Смоленской области"	Уполномоченный орган, Отдел развития малого и среднего бизнеса	до 30.11.2024
5.2.	Исключение фактов истребования документов, не предусмотренных порядками предоставления субсидий автономной некоммерческой организации "Центр поддержки предпринимательства Смоленской области", микрокредитной компании "Смоленский областной фонд поддержки предпринимательства", муниципальным образованиям Смоленской области	Отдел развития малого и среднего бизнеса	в течение 2024 года
5.3.	Контроль за соблюдением требований антимонопольного законодательства при предоставлении субсидий автономной некоммерческой организации "Центр поддержки предпринимательства Смоленской области", микрокредитной компании "Смоленский областной фонд поддержки предпринимательства", муниципальным образованиям Смоленской области в текущем финансовом году	Уполномоченный орган, Отдел развития малого и среднего бизнеса	в течение 2024 года
6. Кадровая работа в части обеспечения антимонопольного законодательства
6.1.	Ознакомление сотрудников Министерства с Положением об организации антимонопольного комплаенса в Министерстве, утвержденным приказом министра инвестиционного развития Смоленской области от 08.12.2023 N 57/01-01	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
6.2.	Выявление конфликта интересов в деятельности сотрудников и структурных подразделений Министерства, разработка предложений по их исключению	Отдел финансового и юридического обеспечения департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	в течение 2024 года
7. Общие мероприятия по минимизации и устранению комплаенс-рисков
7.1.	Сбор сведений о нарушениях антимонопольного законодательства в деятельности Министерства (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) (за предыдущие три года)	Уполномоченный орган, Структурные подразделения Министерства	до 30.11.2024
7.2.	Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Министерства (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) (за предыдущие три года)	Уполномоченный орган	до 30.11.2024
7.3.	Выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков), оценка комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков, определение мер по их минимизации	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
7.4.	Проведение мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в сфере направлений деятельности Министерства, определенных Положением о Министерстве инвестиционного развития Смоленской области, утвержденным постановлением Правительства Смоленской области от 10.10.2023 N 10	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
7.5.	Консультирование сотрудников Министерства по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
7.6.	Проведение обучающих мероприятий по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу: консультаций, семинаров, повышения квалификации и других мероприятий с государственными гражданскими служащими (сотрудниками Министерства), чьи трудовые (должностные) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
8. Организационные мероприятия по обеспечению функционирования системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Министерства требованиям антимонопольного законодательства
8.1.	Осуществление взаимодействия с Управлением Федеральной антимонопольной службы по Смоленской области по вопросам функционирования системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Министерства требованиям антимонопольного законодательства	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
8.2.	Направление доклада об антимонопольном комплаенсе за 2023 год на согласование в Общественный совет при Министерстве	Уполномоченный орган	до 01.02.2024
8.3.	Утверждение министром инвестиционного развития Смоленской области доклада об антимонопольном комплаенсе за 2023 год, согласованного Общественным советом при Министерстве	Министр инвестиционного развития Смоленской области	до 15.02.2024
8.4.	Направление доклада об антимонопольном комплаенсе за 2023 год в Министерство экономического развития Смоленской области	Уполномоченный орган	до 15.02.2024
8.5.	Размещение доклада об антимонопольном комплаенсе за 2023 год, утвержденного Общественным советом при Министерстве, на официальном сайте Министерства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"	Аналитический отдел департамента аналитического сопровождения и организационного обеспечения деятельности	до 01.03.2024
8.6.	Проведение оценки достижения ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса Министерства за 2023 год	Уполномоченный орган	до 31.12.2024
8.7.	Проведение мониторинга выполнения плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Министерства в 2024 году	Уполномоченный орган	в течение 2024 года
8.8.	Подготовка проекта доклада об антимонопольном комплаенсе за 2024 год, содержащего следующую информацию: - о проведении выявления и оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства; - о мероприятиях по снижению рисков нарушения Министерством антимонопольного законодательства, реализованных в отчетном году; - о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса	Уполномоченный орган	до 31.12.2024
8.9.	Разработка и утверждение плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Министерства на 2025 год	Уполномоченный орган	до 31.12.2024