Глава 4. Организация проведения проверок

4.1. Дистанционные проверки отдельных сведений должны проводиться Банком России в случае поступления в Банк России обращений, содержащих сведения о возможных нарушениях поднадзорными лицами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, и (или) при выявлении в ходе осуществления контроля и надзора за соблюдением поднадзорными лицами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, возможных признаков нарушения указанного законодательства.

4.2. Решение о проведении дистанционной проверки отдельных сведений должно быть оформлено в виде предписания Банка России о представлении документов (информации) или запроса Банка России о представлении документов (информации).

4.3. Выездные проверки должны проводиться по решению Председателя Банка России (лица, его замещающего), заместителя Председателя Банка России, непосредственно координирующего и контролирующего работу структурного подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющего контроль и надзор за деятельностью поднадзорных лиц (лица, его замещающего), руководителя структурного подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющего контроль и надзор за деятельностью поднадзорных лиц, его заместителя, руководителя территориального подразделения структурного подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющего контроль и надзор за деятельностью поднадзорных лиц (лица, его замещающего), а также руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации (лица, его замещающего).

Решение о проведении выездной проверки принимается в случае поступления обращения акционера и (или) инвестора или обращения правоохранительных органов Российской Федерации либо иных государственных органов, содержащего сведения, указывающие на возможное нарушение прав и законных интересов акционеров и (или) инвесторов, рассмотрение которого требует анализа документов (информации) по месту нахождения эмитента, или в случае, если получение документов (информации) невозможно без проведения выездной проверки.

4.4. Для проведения выездной проверки должна быть сформирована рабочая группа в составе не менее двух человек, уполномоченных на проведение выездной проверки, включая руководителя рабочей группы и заместителя (заместителей) руководителя рабочей группы (в случае назначения заместителя (заместителей).

4.5. Решение о проведении выездной проверки должно быть оформлено в виде поручения на проведение выездной проверки, которое должно составляться на бумажном носителе в двух экземплярах и подписываться должностным лицом, указанным в пункте 4.3 настоящей Инструкции.

Поручение на проведение выездной проверки является документом, подтверждающим полномочия рабочей группы на проведение выездной проверки.

4.6. В поручении на проведение выездной проверки должны содержаться следующие сведения:

информация о персональном составе рабочей группы, включая сведения о руководителе и заместителе (заместителях) руководителя рабочей группы (в случае назначения заместителя (заместителей);

дата начала проведения проверки;

срок проведения проверки;

вид проверки;

основания проведения проверки;

вопросы, подлежащие проверке;

проверяемый период.

Рекомендуемый образец поручения на проведение выездной проверки приведен в приложении 1 к настоящей Инструкции.

4.7. В случаях изменения персонального состава рабочей группы, продления срока проведения выездной проверки должно быть оформлено дополнение к поручению на проведение выездной проверки, которое должно подписываться должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение выездной проверки (лицом, его замещающим). Дополнение к поручению на проведение выездной проверки является неотъемлемой частью поручения на проведение выездной проверки.

Дополнение к поручению на проведение выездной проверки должно составляться на бумажном носителе в двух экземплярах. Рекомендуемый образец дополнения к поручению на проведение выездной проверки приведен в приложении 2 к настоящей Инструкции.

4.8. Срок проведения выездной проверки на общем собрании акционеров не должен превышать срок проведения такого собрания.

Выездная проверка деятельности эмитента должна быть проведена в срок, не превышающий трех месяцев с даты начала проведения выездной проверки деятельности эмитента.

Выездная проверка деятельности эмитента может быть окончена раньше срока, установленного поручением на проведение выездной проверки деятельности эмитента.

4.9. Должностное лицо Банка России (лицо, его замещающее), подписавшее поручение на проведение выездной проверки деятельности эмитента, принимает решение о продлении срока проведения выездной проверки деятельности эмитента, установленного в поручении на проведение выездной проверки деятельности эмитента, не более чем на три месяца при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

выявление в ходе проведения выездной проверки деятельности эмитента информации, требующей дополнительного анализа, не позволяющего в срок окончить выездную проверку деятельности эмитента;

непредставление эмитентом запрашиваемых сведений и документов в установленный требованием о представлении членам рабочей группы документов (далее - требование о представлении документов) срок;

выявление в результате анализа представленных документов необходимости получения дополнительных документов.

4.10. В случае если последний день срока проведения выездной проверки деятельности эмитента приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации, днем окончания этого срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

4.11. Выездная проверка деятельности эмитента должна быть проведена с предварительным уведомлением эмитента.

Уведомление эмитента о проведении выездной проверки деятельности эмитента должно быть составлено на бумажном носителе и подписано должностным лицом Банка России, указанным в пункте 4.3 настоящей Инструкции.

Уведомление эмитента о проведении выездной проверки деятельности эмитента должно осуществляться не позднее трех рабочих дней до даты начала проведения выездной проверки деятельности эмитента, указанной в поручении на проведение выездной проверки деятельности эмитента.

К уведомлению о проведении выездной проверки деятельности эмитента должно прилагаться требование о представлении документов, которые эмитент обязан представить в первый день проведения выездной проверки деятельности эмитента (первый день фактического прибытия членов рабочей группы на место проведения выездной проверки деятельности эмитента). Требование о представлении документов должно составляться на бумажном носителе. Рекомендуемый образец требования о представлении документов приведен в приложении 3 к настоящей Инструкции.

В случае продления срока проведения выездной проверки деятельности эмитента в соответствии с пунктом 4.9 настоящей Инструкции уведомление эмитента о продлении срока выездной проверки деятельности эмитента должно осуществляться в порядке, установленном настоящим пунктом, в срок не позднее чем за пять рабочих дней до даты окончания срока выездной проверки деятельности эмитента, установленного первоначально.