Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 10 октября 2024 г. N Ф08-5795/24 по делу N А32-19710/2017

г. Краснодар

10 октября 2024 г.

Дело N А32-19710/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 08 октября 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 10 октября 2024 года.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Андреевой Е.В., судей Посаженникова М.В. и Соловьева Е.Г., при участии в судебном заседании от конкурсного управляющего закрытого акционерного общества "Темпл инк" (ИНН 2312127408, ОГРН 1062312034245) Звонарева В.А. - Здвижкова А.В. (доверенность от 31.01.2024), публичного акционерного общества "Промсвязьбанк" - Дарминовой Л.В. (доверенность от 14.07.2022), в отсутствие иных участвующих лиц, извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично посредством размещения информации о движении дела на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в открытом доступе, рассмотрев кассационную жалобу Кравцова А.М. на определение Арбитражного суда Краснодарского края от 10.01.2024 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.04.2024 по делу N А32-19710/2017 (Ф08-5795/2024), установил следующее.

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Темпл инк" (далее - должник) конкурсный управляющий должника Звонарев В.А. (далее - конкурсный управляющий) обратился с заявлением об утверждении процентного вознаграждения конкурсного управляющего за погашение требований залогового кредитора (уточненные требования).

Определением суда от 10.01.2024, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 25.04.2024, установлена сумма процентов по вознаграждению конкурсного управляющего Звонарева В.А. в размере 73 080 649 рублей 78 копеек, по вознаграждению конкурсного управляющего Бондарева С.В. - 18 270 162 рубля 44 копеек.

В кассационной жалобе арбитражный управляющий Кравцов А.М. просит отменить судебные акты и принять новый судебный акт. По мнению заявителя жалобы, суды неправильно применили нормы материального и процессуального права, неполно исследовали обстоятельства дела.

В отзыве на кассационную жалобу и дополнительных пояснениях конкурсный управляющий должника, в письменных пояснениях ПАО "Промсвязьбанк" просят оставить судебные акты без изменения, указывая на их законность и обоснованность.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего поддержал доводы жалобы и письменных пояснений, представитель банка поддержал доводы отзыва.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа, изучив материалы дела, считает, что судебные акты подлежат отмене по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, решением суда от 11.04.2018 должник признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре банкротства ликвидируемого должника, конкурсным управляющим утвержден Кравцов А.М. Определением суда от 13.05.2019 Кравцов А.М. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего, конкурсным управляющим должника утвержден Бондарев С.В. Определением суда от 20.04.2020 Бондарев С.В. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника, конкурсным управляющим утвержден Звонарев В.А.

Конкурсный управляющий должника обратился в арбитражный суд с заявлением об утверждении процентов конкурсного управляющего.

Рассматривая спор, суды руководствовались статьями 71, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Кодекс), статьями 20.6, 138, 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), разъяснениями, изложенными в постановлениях Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 N 97 "О некоторых вопросах, связанных с вознаграждением арбитражного управляющего банкротстве" (далее - постановление N 97), от 23.07.2009 N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя" (далее - постановление N 58).

Суды установили, что с учетом замены кредитора, требования ООО "Коурф" обеспеченные залогом, составляют 4 841 128 008 рублей 78 копеек.

В ходе процедуры несостоятельности (банкротства) должника 17.03.2023 состоялись торги по реализации его имущества, находящегося в залоге у ООО "Кроуф". Согласно сообщению от 17.03.2023 N 11019507, размещенном на сайте ЕФРСБ, в результате проведения публичных торгов залоговое имущество должника продано ООО "ВАК" по договору купли-продажи от 27.03.2023 за 2 230 млн рублей.

В соответствии с актом приема-передачи недвижимого имущества должника, подписанного 21.04.2023, недвижимое имущество передано ООО "ВАК". Доля залогового имущества в общей массе реализованного имущества составляет более 95%. В рамках дела о банкротстве должника отсутствует задолженность первой и второй очереди.

Исходя из этого, суды пришли к выводу о том, что в адрес залогового кредитора подлежат перечислению денежные средства в размере 95% от суммы продажи залогового имущества - 2 015 300 418 рублей 55 копеек. Денежные средства в размере 106 068 443 рублей 08 копеек (5% от суммы продажи залогового имущества) должны быть направлены на погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей.

С учетом резервирования денежных средств на оплату процентного вознаграждения арбитражного управляющего в размере 91 350 812 рублей 22 копеек, в адрес залогового кредитора дополнительно должны быть направлены 14 717 630 рублей 86 копеек, следовательно, в результате продажи залогового имущества в адрес залогового кредитора в общей сложности должны быть направлены денежные средства в общем размере 2 030 018 049 рублей 41 копейки.

Суды установили, что 08.08.2023 конкурсный управляющий осуществил платеж в адрес ООО "Коурф" в размере 2 030 018 049 рублей 41 копейки. Процентное соотношение размера удовлетворенного требования залогового кредитора от размера его залогового требования, включенного в реестр требований кредиторов должника, составляет 41,93%.

Принимая во внимание данные обстоятельства, суды признали правомерным требование конкурсного управляющего в части права на получение 4,5% от суммы удовлетворенных требований ООО "Кроуф" в размере 91 350 812 рублей 22 копеек.

При этом суды проверили расчет процентов, представленный конкурсным управляющим, и признали его обоснованным.

Однако суды не учли следующего.

Согласно пунктам 1 и 3, пункту 13 статьи 20.6 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право на вознаграждение, которое состоит из фиксированной суммы и суммы процентов. Сумма процентов по вознаграждению конкурсного управляющего поставлена в зависимость от размера удовлетворенных требований кредиторов.

По смыслу разъяснений, изложенных в абзаце первом пункта 5 постановления N 97, вознаграждение управляющего носит частноправовой встречный характер (пункт 1 статьи 328 Гражданского кодекса Российской Федерации; далее - Гражданский кодекс), к нему применяются правила о договоре возмездного оказания услуг.

При установлении процентного вознаграждения сталкиваются интересы кредиторов и конкурсного управляющего. Финансирование деятельности управляющего, в том числе расходов на выплату ему вознаграждения, осуществляется по общему правилу за счет должника. Вместе с тем, при недостаточности конкурсной массы для погашения всех текущих обязательств и требований, включенных в реестр, упомянутые расходы косвенно перекладываются на гражданско-правовое сообщество кредиторов, последние утрачивают возможность получить удовлетворение своих требований за счет той части имущественной массы должника, которая была израсходована на выплату вознаграждения.

Таким образом, при установлении процентного вознаграждения суды должны давать оценку личного (индивидуального) вклада управляющего в результат, выразившийся в погашении требований кредиторов, в том числе залогового кредитора (определения Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 23.10.2023 N 306-ЭС21-13461(4), от 05.05.2023 N 306-ЭС20-12147(14) и 306-ЭС20-14681(13)).

Кроме того, следует учесть, что 29.05.2024 статья 20.6 Закона о банкротстве дополнена пунктом 18, согласно которому в исключительных случаях сумма процентов по вознаграждению арбитражного управляющего может быть снижена арбитражным судом по ходатайству лица, участвующего в деле, при ее явной несоразмерности вкладу арбитражного управляющего в достижение результатов процедуры банкротства.

Объем обязанностей конкурсного управляющего изложен в пункте 2 статьи 129 Закона о банкротстве, конкретизирован и дополнен в других статьях этого Закона (в частности, в статьях 130 и 139). В обобщенном виде обязанности конкурсного управляющего сводятся к выполнению следующих мероприятий: 1) принятие имущества должника, проведение его инвентаризации и оценки; 2) принятие мер, направленных на обеспечение сохранности данного имущества и его эффективное использование до момента реализации; 3) выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц (в том числе посредством оспаривания сделок с предпочтением и подозрительных сделок, истребования имущества из чужого незаконного владения и т.п.); 4) взыскание дебиторской задолженности; 5) формирование и ведение реестра требований кредиторов, подача возражений относительно требований кредиторов, необоснованно предъявленных к должнику; 6) организация и проведение торгов по реализации имущества должника; 7) привлечение к субсидиарной ответственности по обязательствам должника контролировавших его лиц, предъявление к этим лицам исков о возмещении убытков; 8) погашение требований кредиторов.

Указанный перечень мероприятий, закрепленный в Законе о банкротстве, определяет объем и содержание деятельности конкурсного управляющего, то есть существенное условие договора возмездного оказания услуг (его предмет), по которому управляющим истребуется оплата в виде процентов.

За надлежащее осуществление всей этой деятельности (выполнение всех мероприятий) конкурсному управляющему применительно к пункту 1 статьи 781 Гражданского кодекса причитается как фиксированное, так и процентное вознаграждение в полном размере, указанном в пунктах 3 и 3.1 и 13 статьи 20.6 Закона о банкротстве.

Если арбитражный управляющий ненадлежащим образом исполнял свои обязанности, то применительно к правилам об ответственности за недоброкачественность оказанных услуг, закрепленным в абзаце третьем пункта 1 статьи 723 и статье 783 Гражданского кодекса, размер его вознаграждения может быть соразмерно уменьшен.

Равным образом, управляющий, оказавший лишь часть услуг из тех, что предусмотрены Законом о банкротстве и составляют предмет соответствующего договора, по причинам объективного (например, отсутствие необходимости в проведении тех или иных мероприятий) или субъективного характера (например, выполнение ряда мероприятий кредитором) не вправе рассчитывать на получение полной (максимальной) выплаты.

Вместе с этим отсутствие оснований для отказа в выплате стимулирующего вознаграждения не препятствует рассмотрению вопроса о снижении такого вознаграждения с учетом объема выполненных арбитражными управляющими действий, повлекших погашение реестровых требований и их вклада в удовлетворение требований кредиторов.

При ином подходе, позволяющем не учитывать реальный объем услуг, оказанных управляющим, нарушается принцип встречного исполнения обязанностей исполнителем и заказчиком: ни одна из сторон обязательства, по условиям которого предусмотрено встречное исполнение, не вправе требовать по суду исполнения, не предоставив причитающегося с нее по обязательству другой стороне (пункты 1, 3 статьи 328, статья 781 Гражданского кодекса).

Согласно правовой позиции Президиума Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в абзаце четвертом пункта 22 Обзора судебной практики по вопросам, связанным с участием уполномоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства, утвержденного 20.12.2016, проценты по вознаграждению арбитражного управляющего являются стимулирующей частью его дохода; погашение требований кредиторов способами, не связанными с эффективным осуществлением конкурсным управляющим мероприятий в рамках соответствующей процедуры банкротства, не может рассматриваться как основание для выплаты такого дополнительного стимулирующего вознаграждения.

Суды не рассмотрели вопрос о применении указанных норм права и подходов, в связи с чем, устанавливая процентное вознаграждение в максимально возможном размере, не оценили личный (индивидуальный) вклад управляющих в результат, выразившийся в погашении требований залогового кредитора, тем самым нивелировав стимулирующее воздействие данной части вознаграждения.

Определение суммы процентного вознаграждения арбитражного управляющего вне связи с объемом фактически оказанных им услуг приводит к дисбалансу: создает необоснованные преимущества управляющему, востребовавшему оплату за неоказанную услугу, посредством вторжения в имущественную сферу кредиторов должника, не получивших причитающееся.

Судам приводились доводы о том, что объем услуг, реально оказанных управляющими, несопоставим с истребуемой суммой процентного вознаграждения (более 90 млн рублей). Эти обстоятельства входили в предмет доказывания, имели существенное значение для правильного разрешения обособленного спора, а потому подлежали исследованию и оценке.

Принимая во внимание изложенные обстоятельства, вывод судебных инстанций о наличии правовых оснований для установления конкурсным управляющим Звонареву В.А. и Бондарева С.В. 73 080 649 рублей 78 копеек и 18 270 162 рублей 44 копеек процентов по вознаграждению является преждевременным, сделанным без учета детального анализа их вклада в реализацию имущества должника, объема и качества фактически оказанных услуг.

Согласно пункту 3 части 1 статьи 287 Кодекса суд кассационной инстанции по результатам рассмотрения кассационной жалобы вправе отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменено или изменено, если выводы, содержащиеся в обжалуемых решении, постановлении, не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам.

Поскольку суды не проверили и не оценили указанные обстоятельства, а для принятия обоснованного и законного судебного акта требуется исследование и оценка доказательств, что невозможно в арбитражном суде кассационной инстанции, судебные акты подлежат отмене, а обособленный спор - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении суду следует учесть изложенное, устранить указанные нарушения, установить и исследовать все обстоятельства, входящие в предмет доказывания и имеющие значение для правильного разрешения спора, в том числе дать оценку личного (индивидуального) вклада каждого управляющего в результат, выразившийся в погашении требований кредиторов, в том числе залогового кредитора, оценить объем и качество выполненной ими работы, после чего разрешить спор в соответствии с требованиями норм материального и процессуального права.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 10.01.2024 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.04.2024 по делу N А32-19710/2017 отменить, направить обособленный спор на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Е.В. Андреева

Судьи

М.В. Посаженников Е.Г. Соловьев