Приложение 1. Положение об осуществлении сотрудниками Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству надзора за деятельностью арбитражных управляющих

Приложение 1

к распоряжению ФСФО РФ

от 27 августа 1999 г. N 23-р

Положение
об осуществлении сотрудниками Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству надзора за деятельностью арбитражных управляющих

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Положением о лицензировании деятельности физических лиц в качестве арбитражных управляющих, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 25.12.98 г. N 1544, и Положением о Федеральной службе России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.98 г. N 537 (Собрание законодательства РФ, 1998, N 23, ст.2546).

2. Настоящее Положение определяет процедуру осуществления сотрудниками Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству надзора за деятельностью физических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности в качестве арбитражных управляющих (далее - арбитражные управляющие), порядок приостановления, аннулирования и отзыва лицензий арбитражных управляющих.

3. Надзор за деятельностью арбитражных управляющих осуществляется в целях обеспечения соблюдения арбитражными управляющими требований и условий лицензируемого вида деятельности при проведении процедур банкротства, а также повышения качества арбитражного управления.

II. Осуществление надзора

4. Надзор за деятельностью арбитражных управляющих осуществляется сотрудниками Федеральной службой России по финансовому оздоровлению и банкротству, ее территориальными органами (далее - лицензирующий орган) в порядке, установленном настоящим Положением.

5. Федеральная служба России по финансовому оздоровлению и банкротству:

- разрабатывает и утверждает требования, предъявляемые к физическим лицам, осуществляющим деятельность в качестве арбитражных управляющих;

- разрабатывает и утверждает методические указания по осуществлению территориальными органами надзорных функций;

- разрабатывает и утверждает методические рекомендации, типовые формы отчетов и информационных документов арбитражных управляющих, применяющихся для целей надзора, в соответствии с подведомственностью, предусмотренной пунктом 13 настоящего Положения;

- проводит проверки деятельности арбитражных управляющих, рассматривает предоставленные материалы проверок;

- составляет по результатам проверок акты (протоколы) с указанием конкретных нарушений;

- принимает решения, предусмотренные пунктом 16 настоящего Положения.

6. Территориальный орган Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству в порядке, установленном Службой:

- проводит проверки материалов, представленных соискателями лицензий арбитражных управляющих;

- проводит экспертизы, отнесенные к компетенции лицензирующего органа, в том числе с привлечением независимых экспертов;

- контролирует регистрацию лицензиатов в арбитражном суде;

- проводит проверки деятельности арбитражных управляющих на предмет соответствия осуществляемой им деятельности лицензионным требованиям и условиям;

- запрашивает у арбитражного управляющего необходимые объяснения и справки по вопросам, возникающим при проведении проверок;

- обращается в арбитражный суд с заявлением об аннулировании лицензии, в соответствии с подведомственностью, предусмотренной пунктом 13 настоящего Положения:

- передает материалы проверок в Федеральную службу России по финансовому оздоровлению и банкротству для принятия решений;

- составляет по результатам проверок акты (протоколы) с указанием конкретных нарушений, готовит предложения о вынесении предупреждения арбитражному управляющему, приостановлении и возобновлении действия лицензии, отзыве и аннулировании лицензии;

- принимает решения, предусмотренные пунктом 16 настоящего Положения.

7. Лицензирующий орган в пределах своей компетенции осуществляет и иные полномочия по надзору за соблюдением арбитражными управляющими требований и условий лицензируемого вида деятельности при проведении процедур банкротства.

III. Формы надзора

8. Надзор за деятельностью арбитражных управляющих осуществляется в режимах:

- текущего контроля;

- выборочных проверок.

9. Текущий контроль за деятельностью арбитражного управляющего предусматривает систематический анализ информации, содержащейся в формах текущей отчетности арбитражного управляющего, регулярно предоставляемой им в лицензирующий орган. Текущий контроль осуществляется в отношении всех дел о банкротстве организаций, находящихся в производстве арбитражных судов.

10. Выборочная проверка предусматривает проведение углубленного контроля деятельности арбитражного управляющего в деле о банкротстве конкретной организации.

Выборочная проверка может осуществляться:

- на основании поступивших жалоб и обращений лиц, участвующих в деле о банкротстве конкретной организации;

- в связи с обращениями федеральных органов исполнительной власти, курирующих деятельность организаций в соответствующей сфере, а также органов государственной власти соответствующего субъекта Российской Федерации;

- по представлению Российской гильдии профессиональных антикризисных управляющих;

- по инициативе лицензирующего органа.

11. Жалоба (обращение, представление) на действия арбитражного управляющего, подаваемая в лицензирующий орган, должна быть мотивированной, содержать описание известных заявителю фактов несоблюдения арбитражным управляющим требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности или допущенных им нарушений законодательства Российской Федерации, а также точные и полные данные о заявителе. К жалобе прилагаются заверенные копии всех имеющихся у заявителя документов, подтверждающих обстоятельства, изложенные в жалобе. К жалобе, поданной представителем, прилагается также доверенность, подтверждающая полномочия подписавшего ее лица.

Поданная жалоба на действия арбитражного управляющего рассматривается в соответствии с подведомственностью, предусмотренной пунктом 13 настоящего Положения.

12. Лицензирующий орган принимает к надзорному производству жалобу, поданную с соблюдением требований, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения, и назначить выборочную проверку по обстоятельствам, изложенным в жалобе.

В решении о проведении выборочной проверки определяется состав рабочей группы или орган, которому поручается проведение проверки, сроки ее проведения, указываются фамилия, имя, отчество лицензиата, категория, регистрационный номер и дата выдачи лицензии арбитражного управляющего, а также наименование и юридический адрес соответствующей организации - должника. Перечень вопросов, являющихся предметом выборочной проверки, определяется лицензирующим органом, принявшим решение о ее проведении.

IV. Порядок рассмотрения дел по выявленным нарушениям

13. Дела по фактам несоблюдения арбитражными управляющими требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности, выявленным в ходе проверок, рассматриваются:

- в отношении лиц, имеющих лицензию арбитражного управляющего первой категории - территориальными органами Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству;

- в отношении лиц, имеющих лицензию арбитражного управляющего второй категории - Федеральной службой России по финансовому оздоровлению и банкротству, если решениями руководителя Службы не установлено иное;

- в отношении лиц, имеющих лицензию арбитражного управляющего третьей категории - Высшей экспертной комиссией при Федеральной службе России по финансовому оздоровлению и банкротству.

Для рассмотрения дел по фактам несоблюдения арбитражными управляющими требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности, выявленным в ходе проверок, приказами руководителя Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству образуются специальные комиссии.

ГАРАНТ:

Об образовании Высшей экспертной комиссии по арбитражному управлению при ФСФО РФ см. распоряжение ФСФО РФ от 21 декабря 2001 г. N 388-р

14. В 30-дневный срок со дня поступления материалов по результатам проведенной проверки, соответствующая комиссия на своем заседании должна рассмотреть дело по выявленным нарушениям и принять в отношении арбитражного управляющего соответствующее решение.

15. К участию в заседании комиссии приглашается арбитражный управляющий, в отношении которого рассматривается дело, заявитель жалобы, представитель группы (органа), осуществлявшего проверку, иные заинтересованные лица. Отсутствие кого-либо из указанных лиц на заседании комиссии не препятствует рассмотрению дела по существу при условии их надлежащего уведомления о дате, времени и месте проведения заседания комиссии.

16. По результатам рассмотрения дела на заседании комиссии могут быть приняты следующие решения:

- об отсутствии выявленных нарушений в действиях арбитражного управляющего;

- решение, обязывающее лицензиата устранить выявленные нарушения в установленные этим решением сроки;

- о вынесении предупреждения лицензиату;

- о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего;

- о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии арбитражного управляющего;

ГАРАНТ:

Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 3 апреля 2001 г. N КАС 01-102 абзац 7 пункта 16 настоящего Положения признан недействительным (незаконным)

- о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего и подаче заявления в арбитражный суд об аннулировании лицензии;

ГАРАНТ:

Решением Верховного Суда РФ от 14 декабря 2000 г. N ГКПИ00-1304 абзац 8 пункта 16 настоящего Положения признан не противоречащим действующему законодательству

- об отзыве лицензии арбитражного управляющего.

17. Решения комиссии принимаются простым большинством голосов от общего числа членов комиссии. Передача членом комиссии своего права голоса иному лицу не допускается.

Член комиссии, не согласный с принятым решением, имеет право в письменном виде изложить свое особое мнение и приобщить его к протоколу заседания комиссии.

18. Решение комиссии по рассмотренному делу, содержащее соответствующее обоснование, оформляется в виде протокола (выписки из протокола) заседания комиссии, подписываемого председателем и секретарем комиссии, утверждается руководителем Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству или ее территориального органа и заверяется соответствующей печатью.

Протокол (выписка из протокола) заседания комиссии по рассмотренному делу должен быть оформлен в день принятия соответствующего решения.

19. Протокол заседания комиссии является основанием для осуществления лицензирующим органом всех последующих действий, вытекающих из принятого решения.

20. Решение соответствующей комиссии может быть обжаловано в вышестоящую комиссию.

Решения Высшей экспертной комиссии при Федеральной службе России по финансовому оздоровлению и банкротству может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

21. Результаты рассмотрения дел по фактам несоблюдения арбитражными управляющими требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности, выявленным в ходе проверок, публикуются в официальном издании Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству.

V. Решение об устранении выявленных нарушений

22. Решение, обязывающее лицензиата устранить выявленные нарушения в установленные этим решением сроки, может быть вынесено в случаях:

- несоблюдения арбитражным управляющим требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности, если установленные нарушения могут быть устранены;

- предоставления лицензирующему органу неточных, неполных и (или) недостоверных данных и информации, либо фактов непредставления лицензирующему органу информации и документов в установленные сроки.

23. На основании принятого решения об устранении выявленных нарушений в адрес лицензиата выносится предписание, содержащее точное определение выявленных нарушений, установленные сроки их устранения, а также уведомление о последствиях неисполнения данного решения. Предписание доводится до лицензиата лично под роспись либо почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

24. Арбитражный управляющий обязан устранить выявленные в его действиях нарушения в срок, установленный соответствующим решением.

Отчет и документальные доказательства устранения выявленных нарушений должны быть представлены арбитражным управляющим в лицензирующий орган, принявший соответствующее решение, не позднее одной недели с момента истечения установленного срока исполнения этого решения.

VI. Вынесение предупреждения лицензиату

25. Арбитражному управляющему может быть вынесено предупреждение в случаях:

- несоблюдения арбитражным управляющим требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности, если возможность устранения установленных нарушений утрачена и (или) они могут повлечь за собой ущемление прав и законных интересов должника или его кредиторов, а также государственных интересов;

- недобросовестных, ненадлежащих или заведомо неэффективных действий арбитражного управляющего, если они могут повлечь за собой ущемление прав и законных интересов должника и его кредиторов, а также государственных интересов;

- представления лицензирующему органу неточных, неполных и (или) недостоверных данных и информации, либо непредставления лицензирующему органу информации и документов в установленные сроки.

26. Одновременно с предупреждением в адрес лицензиата может быть вынесено предписание об устранении выявленных нарушений, оформляемое в порядке, предусмотренном пунктом 23 настоящего Положения. Вынесенное предупреждение доводится до лицензиата лично под роспись либо почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

27. В случае, если одновременно с предупреждением арбитражному управляющему было вынесено предписание об устранении выявленных нарушений, оно должно быть исполнено в порядке, предусмотренном пунктом 24 настоящего Положения.

VII. Приостановление действия лицензии арбитражного управляющего;
возобновление действия ранее приостановленной лицензии

28. Решение о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего может быть принято в случаях:

ГАРАНТ:

Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 3 апреля 2001 г. N КАС 01-102 абзац 2 пункта 28 настоящего Положения признан недействительным (незаконным)

- неоднократного или грубого нарушения арбитражным управляющим требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности;

ГАРАНТ:

Решением Верховного Суда РФ от 3 октября 2000 г. N ГКПИ 00-1080, оставленным без изменения Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 9 ноября 2000 г. N КАС00-444, абзац 3 пункта 28 настоящего Положения признан не противоречащим действующему законодательству

- систематических недобросовестных, некомпетентных или неэффективных действий арбитражного управляющего, приводящих к ущемлению прав и законных интересов должника и его кредиторов, а также государственных интересов;

ГАРАНТ:

Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 3 апреля 2001 г. N КАС 01-102 абзацы 4 и 5 пункта 28 настоящего Положения признаны недействительными (незаконными)

- невыполнения лицензиатом решений и предписаний лицензирующего органа;

- обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии;

- прекращения действия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя или приостановления государственными органами деятельности этого физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

- передачи лицензии другому лицу;

ГАРАНТ:

Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 3 апреля 2001 г. N КАС 01-102 абзацы 8 и 9 пункта 28 настоящего Положения признаны недействительными (незаконными)

- необоснованного неоднократного отказа лицензиата от назначения его арбитражным управляющим;

- невыполнения лицензиатом предписаний и решений государственных органов, вынесенных в его адрес в соответствии с компетенцией этих органов, установленной законодательством Российской Федерации.

29. В решении о приостановлении действия лицензии устанавливается срок, в течение которого лицензиат обязан устранить обстоятельства, повлекшие за собой приостановление действия лицензии. Указанный срок не может превышать шести месяцев.

30. При вынесении решения о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего лицензирующий орган рассматривает вопрос о наличии оснований для аннулирования или отзыва лицензии и принимает по нему соответствующее решение.

31. Решение о приостановлении действия лицензии в 3-дневный срок доводится до лицензиата лично под роспись либо почтовым отправлением с уведомлением о вручении, а также направляется в установленном порядке в арбитражные суды, в которых зарегистрирован лицензиат, и суды, в соответствии с решениями которых он исполнял обязанности арбитражного управляющего на момент вынесения решения о приостановлении действия его лицензии.

32. В случае устранения лицензиатом обстоятельств, послуживших основанием для приостановления действия лицензии, принимается решение о возобновлении ее действия.

Вопрос о возобновлении действия лицензии арбитражного управляющего рассматривается на основании заявления, поданного лицом, действие лицензии которого было ранее приостановлено. К заявлению прилагается отчет о мерах, предпринятых заявителем в целях устранения обстоятельств, послуживших основанием для приостановления действия его лицензии, а также документальные подтверждения изложенных в отчете фактов.

В порядке подготовки к рассмотрению вопроса по существу, лицензирующий орган проводит проверку фактов, содержащихся в заявлении и отчете.

33. Право арбитражного управляющего, действие лицензии которого было ранее приостановлено, на осуществление лицензируемого вида деятельности восстанавливается со дня принятия решения о возобновлении действия его лицензии.

VIII. Аннулирование и отзыв лицензии

ГАРАНТ:

Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 3 апреля 2001 г. N КАС 01-102 абзац 1 пункта 34 настоящего Положения признан недействительным (незаконным)

34. Решение о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего и подаче заявления об аннулировании лицензии в арбитражный суд может быть принято в случаях:

- обнаружения недостоверных или искаженных данных в документах, представленных для получения лицензии;

- неоднократного или грубого нарушения лицензиатом требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности;

- незаконности решения о выдаче лицензии;

- если в течение срока, установленного лицензирующим органом для устранения обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия лицензии арбитражного управляющего, лицензиат не представил заявления о возобновлении действия его лицензии в связи с устранением указанных обстоятельств.

ГАРАНТ:

Об отказе в удовлетворении жалобы о признании частично недействительным пункта 34 настоящего Положения в части установления основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего и подачи заявления об аннулировании лицензии в арбитражный суд неоднократное или грубое нарушение лицензиатом требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности см. Решение Верховного Суда РФ от 28 ноября 2000 г. N ГКПИ 00-1312

35. Решение об аннулировании лицензии арбитражного управляющего принимается лицензионным органом самостоятельно в случае, если лицензиат в течение трех месяцев со дня выдачи ему лицензии не уплатил лицензионный сбор.

ГАРАНТ:

Решением Верховного Суда РФ от 14 декабря 2000 г. N ГКПИ00-1304 пункт 36 настоящего Положения признан не противоречащим действующему законодательству

36. Решение об отзыве лицензии арбитражного управляющего может быть вынесено в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, возложенных на арбитражного управляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), которое повлекло убытки для должника или его кредиторов.

37. Решения об аннулировании и отзыве лицензии арбитражного управляющего в 3-дневный срок доводится до лицензиата лично под роспись либо почтовым отправлением с уведомлением о вручении, а также направляется в установленном порядке в арбитражные суды, в которых зарегистрирован лицензиат, и суды, в соответствии с решениями которых он исполнял обязанности арбитражного управляющего на момент вынесения решения об аннулировании (отзыве) его лицензии.

IX. Последствия принятия решений по результатам рассмотрения дел
о выявленных нарушениях в действиях арбитражных управляющих

ГАРАНТ:

Согласно Решению Верховного Суда РФ от 20 июня 2000 г. N ГКПИ 00-547 пункт 38 настоящего Положения соответствует действующему законодательству, принят ФСФО РФ в пределах ее полномочий и не нарушает права физических лиц, осуществляющих деятельность в качестве арбитражных управляющих

38. Приостановление действия лицензии, аннулирование или отзыв лицензии влечет прекращение права на осуществление лицензируемого вида деятельности. В этом случае лицензия подлежит возврату лицензирующему органу в десятидневный срок со дня принятия соответствующего решения.