Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 февраля 2003 г. N 03-11/пс "О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

18 июня 2003 г.

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2002, N 52 (часть II), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте России 05.10.2000, регистрационный номер 2410 (далее - Порядок), следующие изменения и дополнения:

1.1. Пункт 5 Порядка дополнить первым абзацем следующего содержания:

"Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с иными видами деятельности, если такое совмещение не противоречит законодательству Российской Федерации. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат лицензированию, в том числе с оценочной деятельностью, допускается при наличии соответствующей лицензии.";

1.2. Подпункт "з" пункта 8 Порядка изложить в следующей редакции:

"з) наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление консультационной деятельности, а у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и (или) оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление оценочной деятельности и (или) оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;";

1.3. Пункт 8 Порядка дополнить подпунктом "т" следующего содержания:

"т) наличие в штате лицензиата, осуществляющего брокерскую и(или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, не менее 2-х специалистов, включая руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и (или) осуществление оценочной деятельности, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым ФКЦБ России.";

1.4. Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "м" и "н" следующего содержания:

"м) Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах);

н) Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах)";

1.5. Подпункты "м", "н", "о" пункта 9 Порядка считать соответственно подпунктами "о", "п", "р";

ГАРАНТ:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 февраля 2003 г. N 03-5/пс пункт 9 вышеназванного Порядка дополнен подпунктами "п" и "р"

1.6. Исключить подпункт "ж" пункта 11 Порядка;

1.7. Исключить подпункт "г" пункта 13-1 Порядка;

1.8. Третий абзац пункта 28 Порядка изложить в следующей редакции:

"неоднократного нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий, в том числе нарушения требований к оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и обнаружения фактов подтверждения им недостоверной и (или) неполной информации.".

1.9. Дополнить Порядок пунктом 33 следующего содержания:

"33. Документы, указанные в подпунктах "м" и "н" пункта 9 настоящего Порядка, согласовываются с ФКЦБ России:

а) при принятии решения о выдаче лицензии;

б) в случае внесения изменений и дополнений в указанные документы.

В случае внесения изменений и дополнений в указанные документы в ФКЦБ России предоставляются:

новая редакция документов с внесенными в них изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений) и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.

ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Документы, представленные в ФКЦБ России, должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организацией порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организации, печатью организации либо засвидетельствованы в установленном порядке. Документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.".

2. Внести в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", зарегистрированным в Минюсте России 05.01.2000, регистрационный номер 2040 (далее - Правила), следующие дополнения:

2.1. Дополнить Правила разделом 5 следующего содержания:

"5. Требования, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг

5.1. Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг (далее - финансовый консультант), представляет в Федеральную комиссию уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Такое уведомление должно содержать ИНН, ОГРН, место нахождения, номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, дату выдачи лицензии, срок действия лицензии, размер собственных средств профессионального участника.

К уведомлению должны быть приложены следующие документы:

расчет собственных средств (на дату направления уведомления);

бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) (промежуточный);

отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления) (промежуточный);

список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией;

копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией;

Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником;

Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником.

5.2. Профессиональный участник не может оказывать услуги финансового консультанта эмитенту, который (аффилированные лица которого) имеет обязательства (в т.ч. по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед указанным профессиональным участником (его аффилированными лицами), не связанные с оказанием данным профессиональным участником услуг финансового консультанта или осуществлением оценочной деятельности.

Под аффилированными лицами юридического лица (профессионального участника, эмитента) в настоящем разделе понимаются:

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица.

5.3. Профессиональный участник не вправе оказывать услуги финансового консультанта эмитенту, перед которым (перед аффилированными лицами которого) указанный профессиональный участник или его аффилированные лица имеют обязательства (в т.ч. по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом), не связанные с оказанием данным профессиональным участником (его аффилированными лицами) услуг финансового консультанта или осуществлением оценочной деятельности.

5.4. Профессиональный участник (его аффилированные лица, за исключением аффилированных лиц, являющихся управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов), оказывающий услуги финансового консультанта, не вправе совершать за свой счет, а также в качестве доверительного управляющего сделки с любыми ценными бумагами эмитента, с которым заключен договор на оказание услуг финансового консультанта, с начала действия такого договора до государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, предусмотренных договором. Это положение не распространяется на приобретение за свой счет ценных бумаг, не размещенных в срок, предусмотренный договором.

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, являющаяся аффилированным лицом профессионального участника, оказывающего эмитенту услуги финансового консультанта, может приобретать ценные бумаги этого эмитента только на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг.

5.5. Профессиональный участник, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе приобретать за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги или их часть, при соблюдении одновременно следующих условий:

размещение ценных бумаг осуществляется путем открытой подписки на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг;

размещена доля ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), предусмотренная договором между профессиональным участником и эмитентом, которая не должна быть менее 75% ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

приобретение ценных бумаг профессиональным участником осуществляется по цене не ниже средневзвешенной цены, сформированной при их размещении.".

3. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 января 2002 г. N 1-пс "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг", зарегистрированным в Минюсте России 21.03.2002, регистрационный номер 3319 (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:

3.1. Пункт 5.11 Положения дополнить абзацем следующего содержания:

"Заявление эмитента о включении ценных бумаг в листинг должно быть подписано также финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим достоверность информации, содержащейся в представленных документах, за исключением информации, подтвержденной аудитором.";

3.2. Абзац третий подпункта 6.2.2 пункта 6.2 Положения изложить в следующей редакции:

"сделкам, совершенным на основании безадресных заявок с ценными бумагами (далее - рыночным сделкам), включенными в котировальные листы,";

3.3. Абзац пятый подпункта 6.2.2 пункта 6.2 Положения изложить в следующей редакции:

"рыночным сделкам с ценными бумагами, не включенными в котировальные листы".

4. Утратил силу

Информация об изменениях:

См. текст пункта 4.

5. Утратил силу

Информация об изменениях:

См. текст пункта 5.

6. Документ, указанный в подпункте "м" пункта 9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг разрабатывают и предоставляют для согласования в ФКЦБ России до 01.07.2003 г.

7. Документ, указанный в подпункте "н" пункта 9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг (в том числе фондовых бирж) и деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, разрабатывают и предоставляют для согласования в ФКЦБ России до 01.07.2003 г.

Председатель

И. Костиков

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г.

Регистрационный N 4260