Информационное сообщение Банка России от 28 июня 2024 г. "Банк России установил факты манипулирования рынком на торгах облигациями, размещенными при участии ООО "ЮниСервис Капитал"

Банк России установил факты манипулирования рынком на организованных торгах ПАО Московская Биржа и ПАО "СПБ Биржа" при совершении сделок с 19 выпусками корпоративных высокодоходных облигаций ⁴ (далее - Облигации) в период с 12.12.2018 по 13.04.2023 (далее - Период). Организатором выпусков Облигаций выступало ООО "ЮниСервис Капитал" ⁵.

------------------------------

⁴ Облигации ООО "ПЮДМ" (ISIN RU000A0ZZ8A2, RU000A1020K7), ООО ТК "Нафтатранс Плюс" (ISIN RU000A100303, RU000A100YD8, RU000A102V51), АО "Ламбумиз" (ISIN RU000A100LE3), ООО "ЮниМетрикс" (ISIN RU000A100T81), ООО "Кузина" (ISIN RU000A100TL1), ООО "Трейд Менеджмент" (ISIN RU000A1014V7), ООО "Круиз" (ISIN RU000A103C04), ООО "Сибстекло" (ISIN RU000A105C93), ООО "СДЭК-Глобал" (ISIN RU000A102SM7), ООО "Транс-Миссия" (ISIN RU000A104K11), ПАО УК "Голдман Групп" (ISIN RU000A103FD1), ООО "Феррони" (ISIN RU000A103XP8, RU000A1053R3), ООО "НТЦ Евровент" (ISIN RU000A104BX6), ООО "НЗРМ" (ISIN RU000A104EP6), ООО "СЕЛЛ-Сервис" (ISIN RU000A104KM0).

⁵ ИНН 5407068298.

------------------------------

ООО "ЮниСервис Капитал" и его генеральный директор Антипин А.В. при участии сотрудников ООО "ЮниСервис Капитал" Мелехова А.А. и Рожкова И.А. организовали и в течение Периода реализовывали схему управления брокерскими счетами ряда физических и юридических лиц. Используя ИT-инфраструктуру ООО "ЮниСервис Капитал", они совершали взаимные сделки между управляемыми счетами, в том числе с целью создания и поддержания ликвидности на рынках Облигаций. Это способствовало развитию деятельности ООО "ЮниСервис Капитал" как организатора размещений, поддержанию обращения выпусков на организованных торгах и расширению круга эмитентов, заинтересованных в посредничестве ООО "ЮниСервис Капитал" при привлечении финансирования путем выпуска долговых обязательств.

Как показала проверка, ООО "ЮниСервис Капитал" и Антипин А.В. управляли брокерскими счетами третьих лиц с неформального согласия их владельцев, не имея на то правовых оснований. Значительная часть взаимных сделок, совершенных между управляемыми счетами по предварительному соглашению, привела к существенным отклонениям параметров спроса, предложения, цены и объема торгов Облигациями. Указанные сделки являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ).

В состав управляемых счетов вошли в том числе брокерские счета Пиксаева В.В. и ООО "ЮниМетрикс", которые ранее были привлечены Банком России к административной ответственности за манипулирование рынком в схожих обстоятельствах. Тот факт, что они снова оказались вовлечены в схему управления счетами, организованную ООО "ЮниСервис Капитал" и Антипиным А.В., свидетельствует об умышленности их действий по манипулированию рынком.

ООО "ЮниСервис Капитал", Антипин А.В., Пиксаев В.В. привлечены к административной ответственности. Им, а также Мелехову А.А., Рожкову И.А. и ООО "ЮниМетрикс" направлены предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем. Операции по торговым счетам лиц, вовлеченных в схему, ограничены.

Кроме того, проверкой выявлены кросс-сделки, совершенные Акульшиным М.А. на рынках облигаций ООО "Феррони" ¹. Действия Акульшина М.А. были направлены на перенос ликвидности между его счетами, открытыми у разных брокеров. Ряд таких кросс-сделок привел к существенным отклонениям параметров спроса, предложения и объема торгов облигациями и является манипулированием рынком в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ.

------------------------------

¹ ISIN RU000A103XP8, RU000A1053R3.

------------------------------

Акульшину М.А. направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, операции по его торговым счетам ограничены.

Банк России обращает внимание клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг на риски, связанные с передачей управления своими средствами лицам, не имеющим соответствующих лицензий, а также на недопустимость предоставления кому-либо доступа к брокерским счетам без надлежаще оформленной доверенности.