Проект Указания Банка России "Проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 30 октября 2023 года N 6589-У" (по состоянию на 14 августа 2024 г.)

Проект Указания Банка России
"О внесении изменений в Указание Банка России от 30 октября 2023 года N 6589-У"
(по состоянию на 14 августа 2024 г.)

На основании частей 1 и 4 статьи 3.1, частей 5 и 6 статьи 3.2, частей 3 и 4 статьи 3.3, частей 1, 2, 5 и 6 статьи 3.4, части 2 статьи 3.5 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами":

1. Внести в Указание Банка России от 30 октября 2023 года N 6589-У "О ведении Банком России реестра операторов по приему платежей и об оценке Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 32 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами", квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации и лиц, указанных в части 3 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами", требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 указанного Федерального закона" ¹ следующие изменения:

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 19 декабря 2023 года, регистрационный N 76468.

------------------------------

1.1. В подпункте 1.2.10 пункта 1.2:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1.2.10. Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, его заместителя (при наличии), главного бухгалтера (при наличии), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо), члена коллегиального исполнительного органа оператора по приему платежей, члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей (при наличии), о юридическом лице (управляющей организации), с которым оператором по приему платежей заключен договор о передаче полномочий его единоличного исполнительного органа (далее соответственно - договор о передаче полномочий, управляющая организация), и лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей организации:";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"наименование должности, занимаемой лицом в операторе по приему платежей (управляющей организации) (наименование органа управления оператора по приему платежей (управляющей организации), в состав которого входит лицо)";

дополнить абзацем одиннадцатым следующего содержания:

"полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования управляющей организации на русском языке, адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН, ИНН, дата заключения (дата прекращения) договора о передаче полномочий (в отношении оператора по приему платежей, заключившего договор о передаче полномочий).".

1.2. В пункте 1.4:

в подпункте 1.4.2:

абзац первый после слова "заявителя" дополнить словами ", лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации";

в абзаце третьем слова "все страницы" заменить словами "все заполненные страницы";

абзац четвертый после слова "заявителе" дополнить словами "(управляющей организации)";

абзац девятый после слова "заявителя" дополнить словами "(управляющей организации)";

после подпункта 1.4.2 дополнить подпунктом 1.4.2.1 следующего содержания:

"1.4.2.1. Анкета управляющей организации (в отношении заявителя, заключившего договор о передаче полномочий) по форме, предусмотренной приложением 2.1 к настоящему Указанию, составленная в отношении управляющей организации.

К указанной анкете должен быть приложен договор о передаче полномочий.";

абзац первый подпункта 1.4.3 после слова "заявителя" дополнить словами ", лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации".

1.3. В подпункте 1.7.2 пункта 1.7:

после абзаца второго дополнить абзацем третьим следующего содержания:

"Анкета, представленная в Банк России в соответствии с подпунктом 1.4.2.1 пункта 1.4 настоящего Указания, должна быть собственноручно подписана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей организации.".

1.4. В пункте 1.15:

абзац первый подпункта 1.15.2 после слов "органа управления оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)";

абзац первый подпункта 1.15.3 после слов "должностного лица оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)";

в абзаце первом подпункта 1.15.5 слова "(рекомендуемый образец" заменить словами ", лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации (рекомендуемый образец".

1.5. В абзаце первом пункта 1.17 слова "хозяйственного общества одного вида в хозяйственное общество другого вида" исключить.

1.6. В пункте 2.1:

абзацы первый, второй и шестой после слов "оператора по приему платежей" дополнить словами "управляющей организации";

абзац восьмой после слов "единоличного исполнительного органа" дополнить словами "оператора по приему платежей (управляющей организации)", после слов "работником оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации);".

1.7. В абзаце первом пункта 2.2 слова "по форме" заменить словами "(управляющей организации) по форме", после слов "органа" и "органу" дополнить словами "оператора по приему платежей (управляющей организации)", после слов "работниками оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)", слово "исполняющему" заменить словом "исполняющих".

1.8. В пункте 2.3:

абзац второй после слов "оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)";

в абзаце четвертом слово "99органа" заменить словом "органа".

1.9. После пункта 2.3 дополнить пунктами 2.3.1-2.3.3 следующего содержания:

"2.3.1. Оператор по приему платежей обязан направить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия в произвольной форме уведомление о заключении (прекращении) договора о передаче полномочий - не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем заключения (прекращения) договора о передаче полномочий.

К уведомлению о заключении договора о передаче полномочий должны быть приложены договор о передаче полномочий, анкета управляющей организации (рекомендуемый образец приведен в приложении 2.1 к настоящему Указанию) и документы, указанные в подпункте 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания, в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации.

2.3.2. Оператор по приему платежей обязан направить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия в произвольной форме уведомление об изменении анкетных данных лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц (лиц, временно исполняющих их должностные обязанности) оператора по приему платежей в виде документа, сформированного с использованием электронного файла указанного уведомления, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", - не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, гражданства (подданства) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации.

К уведомлению должна быть приложена анкета 2, в которой должны быть указаны фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации сведения, по которым произошли изменения; документы, подтверждающие изменение анкетных данных такого лица.

2.3.3. Оператор по приему платежей обязан направить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о выявленном факте несоответствия лица, осуществляющего функции (в том числе временно) единоличного исполнительного органа управляющей организации, требованиям, установленным частями 1 и (или) 2 статьи 3.2 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 9.1 к настоящему Указанию), с приложением документов, подтверждающих наличие выявленного факта несоответствия лица установленным требованиям, - не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем выявления указанного факта.".

1.10. В пунктах 2.4 и 2.6 цифры "2.1-2.3" заменить цифрами "2.1-2.3.3".

1.11. Первое предложение пункта 2.5 дополнить словами "несоответствия управляющей организации требованию, установленному частью 1.1 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 10.1 к настоящему Указанию)".

1.12. В приложении 1:

строку 2.9 таблицы после слов "органа заявителя" дополнить словами "(управляющей организации)";

после слов "просит включить сведения о юридическом лице в реестр операторов по приему платежей" дополнить словами "и подтверждает, что указанное юридическое лицо является (не является) ¹ ресурсоснабжающей организацией в значении, определенном нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими отношения в сфере коммунальных услуг";

------------------------------

¹ Нужное выбрать.

------------------------------

слова "(иного уполномоченного им лица) заявителя" дополнить словами "(управляющей организации)".

1.13. В приложении 2:

слова "должностного лица заявителя)" заменить словами "должностного лица заявителя, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации)", слова "должностного лица оператора по приему платежей)" заменить словами "должностного лица оператора по приему платежей, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации)";

название после слов "по приему платежей" дополнить словами ", лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации";

строку 13 изложить в следующей редакции:

13

Подтверждение осуществления (неосуществления) функций единоличного исполнительного органа другого оператора по приему платежей на дату представления в Банк России анкеты (заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (оператора по приему платежей)

Подпись и слова "Подтверждаю осуществление (неосуществление) 1 функций единоличного исполнительного органа другого оператора по приему платежей". В случае подтверждения осуществления функций единоличного исполнительного органа другого оператора по приему платежей дополнительно указываются: полное наименование другого оператора по приему платежей, его ИНН и ОГРН, информация о том, является (не является) 2 другой оператор по приему платежей ресурсоснабжающей организацией, в значении, определенном нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими отношения в сфере коммунальных услуг; структурная единица части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции", определяющая основание, в соответствии с которым заявитель (оператор по приему платежей) и другой оператор по приему платежей входят в одну группу лиц

------------------------------

¹ Нужное выбрать.

² Нужное выбрать.

------------------------------

слова "платежей), дата подписания)" заменить словами "платежей), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации, дата подписания)".

1.14. После приложения 2 дополнить приложением 2.1 в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

1.15. В приложениях 3 - 5 слова "платежей), дата подписания)" заменить словами "платежей), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации, дата подписания)".

1.16. В приложении 6 слова "(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) заявителя (оператора по приему платежей)" заменить словами "(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) заявителя (оператора по приему платежей), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации)".

1.17. В приложении 7:

слова "Форма (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа" дополнить словами "оператора по приему платежей (управляющей организации)";

название после слова "платежей" дополнить словами "(управляющей организации)";

пункт 2 после слова "платежей" дополнить словами "(управляющей организации)";

после слов "(иного уполномоченного им лица) оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)".

1.18. В приложении 8:

слова "Форма (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа" дополнить словами "оператора по приему платежей (управляющей организации)";

название дополнить словами "(управляющей организации)";

после слов "(иного уполномоченного им лица) оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)".

1.19. В приложении 9:

слова "Форма (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа" дополнить словами "оператора по приему платежей (управляющей организации)";

после слов "(иного уполномоченного им лица) оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)".

1.20. После приложения 9 дополнить приложением 9.1 в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

1.21. Приложение 10 после слов "(иного уполномоченного им лица) оператора по приему платежей" дополнить словами "(управляющей организации)".

1.22. После приложения 10 дополнить приложением 10.1 в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ___________2024 года N ___-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 30 октября 2023 года N 6589-У"

См. Приложение в формате PDF

Приложение 2
к Указанию Банка России
от ___________2024 года N ___-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 30 октября 2023 года N 6589-У"

См. Приложение в формате PDF

Приложение 3
к Указанию Банка России
от ___________2024 года N ___-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 30 октября 2023 года N 6589-У"

См. Приложение в формате PDF

Пояснительная записка к проекту указания Банка России
"О внесении изменений в Указание Банка России от 30 октября 2023 года N 6589-У"

Банком России разработан проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 30 октября 2023 года N 6589-У" (далее - проект) в целях реализации компетенции Банка России, установленной частями 1 и 4 статьи 3.1, частями 5 и 6 статьи 3.2, частями 3 и 4 статьи 3.3, частями 1, 2, 5 и 6 статьи 3.4, частью 2 статьи 3.5 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами".

Основной целью разработки проекта является уточнение порядка допуска операторов по приему платежей и ведения реестра таких операторов в связи с отменой с 8 августа 2024 года запрета на передачу функций единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей юридическому лицу (управляющей организации) с учетом ограничений, предусмотренных частью 4 статьи 3.2 Федерального закона N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" (в редакции Федерального закона от 8 августа 2024 года N 276-ФЗ).

Проект распространяется на юридических лиц, намеревающихся стать операторами по приему платежей, а также на операторов по приему платежей.

Замечания и предложения по проекту ожидаются не позднее 28 августа 2024 года.

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России является структурным подразделением Банка России, ответственным за проведение оценки регулирующего воздействия проекта.