Проект Указания Банка России "О ведении Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов и об оценке Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15.1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, о порядке направления лицом, осуществляющим функции члена правления кредитного потребительского кооператива информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения правления кредитного потребительского кооператива" (по состоянию на 19 августа 2024 г.) (подписан)

Проект Указания Банка России
"О ведении Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов и об оценке Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, о порядке направления лицом, осуществляющим функции члена правления кредитного потребительского кооператива информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения правления кредитного потребительского кооператива"
(по состоянию на 19 августа 2024 г.)

Настоящее Указание на основании пункта 4 части 2 статьи 5, частей 14, 16, 17, 19 и 31 статьи 7, пункта 18 части 1 и части 7 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", частями 7 и 11 статьи 4 Федерального закона от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" устанавливает:

порядок ведения Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов;

перечень документов, необходимых для принятия Банком России решения о внесении сведений, указанных в части 10 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, формы указанных документов и (или) требования к ним, а также порядок представления указанных документов в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные потребительские кооперативы, а в случаях, предусмотренных частями 12 и 13 статьи 7 Федерального закона, - в Банк России;

порядок направления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, в Банк России ходатайства о внесении сведений, указанных в части 10 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, в случае принятия решения о приеме лица, указанного в части 9 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в кандидаты в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы;

порядок и сроки направления Банком России в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, уведомления о принятом решении о внесении сведений, указанных в части 10 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов;

порядок и сроки направления Банком России лицу, указанному в части 9 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", уведомления о принятом в соответствии с частью 18 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" в отношении него решении;

порядок и сроки направления кредитным потребительским кооперативом, в том числе кредитным потребительским кооперативом второго уровня, в Банк России уведомлений об изменении сведений, содержащихся в государственном реестре кредитных потребительских кооперативов, формы указанных уведомлений, перечень прилагаемых к ним документов и требования, которым должны соответствовать такие документы;

порядок оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации;

порядок направления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, в Банк России уведомления о принятом решении в соответствии с частью 4 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (в отношении кредитного потребительского кооператива, сведения о котором были внесены Банком России в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов и который не являлся членом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, по состоянию на 4 февраля 2025 года);

порядок направления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, в Банк России уведомления о принятом решении о соответствии кредитного потребительского кооператива требованиям Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (в отношении кредитного потребительского кооператива, сведения о котором были внесены Банком России в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов и который являлся членом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, по состоянию на 4 февраля 2025 года);

порядок направления лицом, осуществляющим функции члена правления кредитного потребительского кооператива информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения правления кредитного потребительского кооператива.

Глава 1. Ведение Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов

1.1. Ведение государственного реестра кредитных потребительских кооперативов (далее соответственно - реестр, кредитный кооператив) должно осуществляться Банком России в электронном виде.

1.2. Реестр должен содержать следующие сведения:

1.2.1. Дата внесения Банком России сведений о потребительском кооперативе и о наличии у него права на осуществление деятельности кредитного кооператива в реестр.

1.2.2. Дата исключения Банком России сведений о наличии у кредитного кооператива права на осуществление деятельности кредитного кооператива из реестра (при наличии).

1.2.3. Полное и сокращенное (при наличии) наименования кредитного кооператива на русском языке.

1.2.4. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) кредитного кооператива.

1.2.5. Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) кредитного кооператива.

1.2.6. Адрес кредитного кооператива в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

1.2.7. Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), доменное имя которого входит в одну из групп доменных имен, составляющих российскую национальную доменную зону, и владельцем которого является кредитный кооператив (далее - адрес официального сайта в сети "Интернет") (в отношении кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц); адрес официального сайта в сети "Интернет" (при наличии) (в отношении кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц).

1.2.8. Номер телефона кредитного кооператива.

1.2.9. Адрес электронной почты кредитного кооператива (при наличии).

1.2.10. О лицах, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Федеральный закон от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ):

фамилия, имя и отчество (при наличии);

дата и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (далее - гражданство (подданство) лица);

серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа и код подразделения (если имеется), выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

ИНН (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства;

наименование должности, занимаемой лицом в кредитном кооперативе, и (или) наименование органа управления кредитного кооператива, в состав которого входит лицо;

дата назначения (избрания) (включая случаи назначения (избрания) на новый срок) на должность (в состав органа управления) (дата начала временного исполнения должностных обязанностей; дата освобождения от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) (при наличии).

1.3. Потребительский кооператив, намеревающийся приобрести право на осуществление деятельности кредитного кооператива (за исключением потребительского кооператива, намеревающегося приобрести право на осуществление деятельности кредитного кооператива второго уровня), для принятия Банком России решения о внесении сведений о нем и о наличии у него права на осуществление деятельности кредитного кооператива в реестр должен представить:

в саморегулируемую организацию документы, предусмотренные частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ), а также документы, перечень которых приведен в приложении 1 к настоящему Указанию (в случае наличия саморегулируемой организации);

в Банк России документы, перечень которых приведен в приложении 1 к настоящему Указанию (в случае отсутствия саморегулируемой организации).

1.4. Потребительский кооператив, намеревающийся приобрести право на осуществление деятельности кредитного кооператива второго уровня, для принятия Банком России решения о внесении сведений о нем и о наличии у него права на осуществление деятельности кредитного кооператива второго уровня в реестр должен представить в Банк России документы, перечень которых приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

1.5. Кредитный кооператив, за исключением кредитного кооператива второго уровня, сведения о котором были внесены Банком России в реестр и который не являлся членом саморегулируемой организацией по состоянию на 4 февраля 2025 года, в целях сохранения сведений о нем в реестре по истечении срока, предусмотренного частью 5 статьи 4 Федерального закона от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ), должен представить в саморегулируемую организацию необходимые для принятия решения о приеме кредитного кооператива в члены саморегулируемой организации документы, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, а также документы, перечень которых приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

1.6. Кредитный кооператив, сведения о котором были внесены Банком России в реестр и который являлся членом саморегулируемой организацией по состоянию на 4 февраля 2025 года, в целях сохранения сведений о нем в реестре по истечении срока, предусмотренного частью 10 статьи 4 Федерального закона от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ, должен представить в саморегулируемую организацию документы, необходимые для принятия решения о соответствии кредитного кооператива требованиям Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ и нормативных актов Банка России, перечень которых приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

1.7. Кредитный кооператив второго уровня, сведения о котором были внесены Банком России в реестр по состоянию на 4 февраля 2025 года, в целях сохранения сведений о нем в реестре по истечении срока, предусмотренного частью 13 статьи 4 Федерального закона от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ, должен представить в Банк России документы, необходимые для принятия решения о соответствии кредитного кооператива требованиям Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ и нормативных актов Банка России, перечень которых приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

1.8. Саморегулируемая организация должна направить в Банк России ходатайство о внесении сведений, указанных в части 10 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, в реестр (уведомление о принятом решении в соответствии с частью 4 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ или о соответствии кредитного кооператива требованиям Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ) отдельно в отношении каждого потребительского кооператива (кредитного кооператива) с приложением документов, полученных от указанного кооператива в соответствии с абзацем вторым пункта 1.3, пунктом 1.5 или 1.6 настоящего Указания.

1.9. Документы, предусмотренные абзацем третьим пункта 1.3, пунктами 1.4, 1.7 и 1.8 настоящего Указания, должны быть представлены в Банк России в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия).

1.10. Решение Банка России о внесении сведений о потребительском кооперативе в реестр, решение Банка России о соответствии кредитного кооператива второго уровня, представившего документы в Банк России в соответствии с частью 14 статьи 4 Федерального закона от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ, требованиям Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ и нормативных актов Банка России должны быть:

оформлены в виде уведомления о внесении сведений о потребительском кооперативе в реестр и уведомления о соответствии кредитного кооператива второго уровня соответственно;

направлены лицу, представившему документы в Банк России, одновременно с выпиской из реестра в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия не позднее пяти рабочих дней со дня принятия указанного решения.

1.11. Выписка из реестра должна включать в себя:

штриховой код (QR-код), содержащий данные для доступа к информации о кредитном кооперативе, размещенной на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (при наличии технической возможности);

дату формирования выписки;

полное и сокращенное (при наличии) наименования кредитного кооператива на русском языке;

адрес кредитного кооператива в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

ОГРН кредитного кооператива;

ИНН кредитного кооператива;

адрес электронной почты кредитного кооператива (при наличии);

номер телефона кредитного кооператива;

адрес официального сайта в сети "Интернет" (в отношении кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц); адрес официального сайта в сети "Интернет" (при наличии) (в отношении кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц);

дату внесения Банком России сведений о потребительском кооперативе и о наличии у него права на осуществление деятельности кредитного кооператива в реестр;

дату исключения Банком России сведений о наличии у кредитного кооператива права на осуществление деятельности кредитного кооператива из реестра (при наличии).

1.12. Решение Банка России об отказе во внесении сведений о потребительском кооперативе в реестр, решение Банка России о несоответствии кредитного кооператива второго уровня, представившего документы в Банк России в соответствии с частью 14 статьи 4 Федерального закона от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ, требованиям Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ и нормативных актов Банка России должны приниматься Банком России при наличии хотя бы одного из оснований, предусмотренных частью 21 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, и быть оформлены в виде уведомления об отказе во внесении сведений о потребительском кооперативе в реестр и уведомления о несоответствии кредитного кооператива второго уровня соответственно. Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения направляет указанные уведомления лицу, представившему документы в Банк России, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

1.13. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре, кредитный кооператив должен направлять в Банк России следующие уведомления в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия:

1.13.1. Уведомление об изменении в сведениях о кредитном кооперативе, содержащихся в реестре, в случае:

изменения полного и сокращенного (при наличии) наименований кредитного кооператива на русском языке, а также адреса кредитного кооператива в пределах места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, - не позднее трех рабочих дней, следующих за днем государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей";

изменения адреса официального сайта в сети "Интернет", номера телефона и адреса электронной почты кредитного кооператива - не позднее трех рабочих дней, следующих за днем указанных изменений.

1.13.2. Уведомление о назначении (избрании) лица на должность, в состав органа управления кредитного кооператива (о временном исполнении должностных обязанностей) по форме, предусмотренной приложением 2 к настоящему Указанию:

не позднее трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на должность единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, его заместителя, главного бухгалтера, руководителя филиала кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, на должность единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо), кредитного кооператива,- с приложением анкеты по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию и документов, предусмотренных подпунктами 5.1-5.4, 5.6, 5.8 и 5.10 пункта 5 и пунктом 6 (в отношении специального должностного лица) приложения 1 к настоящему Указанию;

не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия решения об избрании члена правления кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, - с приложением анкеты по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию и документов, предусмотренных подпунктами 5.1-5.2, 5.8 и 5.10 пункта 5 приложения 1 к настоящему Указанию;

не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения, оформленного распорядительным документом кредитного кооператива, о временном исполнении должностных обязанностей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, его заместителя, главного бухгалтера, специального должностного лица, руководителя филиала кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, на должность единоличного исполнительного органа, специального должностного лица кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, - с приложением анкеты по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию и документов, предусмотренных подпунктами 5.1-5.4, 5.6, 5.8 и 5.10 пункта 5 и пунктом 6 (в отношении специального должностного лица) приложения 1 к настоящему Указанию;

не позднее трех рабочих дней со дня начала без оформления распорядительного документа кредитного кооператива временного исполнения должностных обязанностей заместителя единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, главного бухгалтера, специального должностного лица, руководителя филиала кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, на должность специального должностного лица кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, - с приложением анкеты по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию и документов, предусмотренных подпунктами 5.1, 5.3-5.4, 5.6, 5.8 и 5.10 пункта 5 и пунктом 6 (в отношении специального должностного лица) приложения 1 к настоящему Указанию.

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего подпункта, направляется в Банк России в соответствии с абзацами четвертым и пятым настоящего подпункта в случае, если временное исполнение должностных обязанностей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, его заместителя, главного бухгалтера, специального должностного лица, руководителя филиала кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, кредитного кооператива второго уровня, на должность единоличного исполнительного органа, специального должностного лица кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, осуществляется работником кредитного кооператива, в отношении которого кредитным кооперативом в Банк России не представлялись документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к указанным должностным лицам, (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей), или в отношении которого представлялись указанные документы и Банком России было направлено предписание с требованием о замене лица в связи с его несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

1.13.3. Уведомление о временном исполнении должностных обязанностей должностных лиц кредитного кооператива по форме, предусмотренной приложением 4 к настоящему Указанию, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем окончания квартала, обо всех случаях временного исполнения должностных обязанностей (начала временного исполнения должностных обязанностей) в квартале, по завершении которого направляется данное уведомление, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, его заместителя, главного бухгалтера, специального должностного лица, руководителя филиала кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, единоличного исполнительного органа, специального должностного лица кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, в случае временного осуществления таких функций работниками кредитного кооператива, в отношении которых кредитным кооперативом представлялись в Банк России документы для оценки их соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к указанным должностным лицам, и Банком России не направлялось предписание с требованием о замене указанных лиц в связи с их несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

К уведомлению, предусмотренному настоящим подпунктом, должно быть приложено подтверждение отсутствия изменений в сведениях, содержащихся в ранее направленных в Банк России документах, составленное в произвольной форме и подписанное лицом, на которое возлагалось временное исполнение должностных обязанностей.

Сведения о лице, временно исполнявшем должностные обязанности в течение квартала, не вносятся в уведомление о временном исполнении должностных обязанностей должностных лиц кредитного кооператива по форме, предусмотренной приложением 4 к настоящему Указанию, в случае, если кредитным кооперативом в отношении этого лица направлено в Банк России уведомление, указанное в абзацах четвертом и пятом подпункта 1.13.2 настоящего пункта, в котором указаны дата начала и дата прекращения временного исполнения должностных обязанностей.

1.13.4. Уведомление об освобождении лица от должности (о прекращении полномочий), о прекращении временного исполнения должностных обязанностей по форме, предусмотренной приложением 5 к настоящему Указанию:

не позднее одного рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, главного бухгалтера кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, с приложением копии документа, являющегося основанием для освобождения лица от указанной должности (прекращения временного исполнения указанных должностных обязанностей);

не позднее трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) заместителя единоличного исполнительного органа, руководителя филиала кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, специального должностного лица кредитного кооператива, с приложением копии документа, являющегося основанием для освобождения лица от указанной должности (прекращения временного исполнения указанных должностных обязанностей);

не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия решения о прекращении полномочий члена правления кредитного кооператива, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, с приложением копии указанного решения.

Направление в Банк России уведомления, предусмотренного настоящим подпунктом, не требуется в случае, если дата прекращения временного исполнения должностных обязанностей была указана в уведомлении, направленном кредитным кооперативом в соответствии с абзацами четвертым и пятым подпункта 1.13.2 настоящего пункта, и она не изменилась, а также в случае направления кредитным кооперативом в Банк России уведомления в соответствии с подпунктом 1.13.3 настоящего пункта.

1.13.5. Уведомление об изменении анкетных данных лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц (лиц, временно исполняющих их должностные обязанности) кредитного кооператива - не позднее десяти рабочих дней, следующих за днем изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, гражданства (подданства) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена правления, главного бухгалтера, руководителя филиала, специального должностного лица кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня, единоличного исполнительного органа, специального должностного лица кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц.

К уведомлению должна быть приложена анкета по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию, в которой должны быть указаны фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии) лица, в отношении которого предоставляются сведения, измененные анкетные данные, документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица.

1.13.6. В случае если число членов (пайщиков) кредитного кооператива превысило двести и не превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц кредитный кооператив обязан направить в Банк России уведомление по форме согласно приложению 6 к настоящему Указанию о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, с приложением документов, указанных в пунктах 5.1 - 5.4, 5.6, 5.8 и 5.10 пункта 5 приложения 1 к настоящему Указанию, для проведения Банком России оценки его соответствия квалификационным требованиям, установленным пунктом 2 части 2 статьи 15.1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, - не позднее пятнадцати рабочих дней со дня окончания квартала, в котором произошло увеличение числа членов (пайщиков) кредитного кооператива..

В случае если число членов (пайщиков) кредитного кооператива превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц кредитный кооператив обязан направить в Банк России уведомление по форме согласно приложению 6 к настоящему Указанию о лицах, осуществляющих функции заместителя единоличного исполнительного органа, члена правления, главного бухгалтера, руководителя филиала кредитного кооператива с приложением документов, указанных в пунктах 5.1 - 5.4, 5.6, 5.8 и 5.10 пункта 5 приложения 1 к настоящему Указанию, для проведения Банком России оценки их соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частями 1 и 2 статьи 15.1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, - не позднее пятнадцати рабочих дней со дня окончания квартала, в котором произошло увеличение числа членов (пайщиков) кредитного кооператива..

1.14. Уведомления, предусмотренные пунктом 1.13 настоящего Указания, должны быть представлены в Банк России в формате, соответствующем требованиям, размещаемым Банком России на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", на дату их подписания кредитным кооперативом.

В случае если документы, представление которых в Банк России предусмотрено пунктом 1.13 настоящего Указания, ранее направлялись в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились, их повторное представление в Банк России не требуется. При этом в уведомлениях, представление которых в Банк России предусмотрено пунктом 1.13 настоящего Указания, должны содержаться номер и дата письма, которым документы были представлены в Банк России, и подтверждение того, что сведения, указанные ранее в представленных документах, не изменились.

1.15. Банк России должен внести изменения в реестр не позднее пяти рабочих дней со дня получения уведомлений в соответствии с пунктом 1.13 настоящего Указания.

1.16. Банк России должен размещать на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" содержащиеся в реестре сведения, предусмотренные подпунктами 1.2.1 - 1.2.9 пункта 1.2 настоящего Указания, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в сведения о кредитном кооперативе, содержащиеся в реестре.

1.17. Банк России должен представить любому лицу, запрашивающему сведения из реестра (далее - получатель), выписку из реестра либо сообщить об отсутствии в реестре запрашиваемых сведений не позднее семи рабочих дней со дня получения запроса о представлении информации о наличии (отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре, содержащего:

информацию о получателе (полное наименование юридического лица (для некоммерческой организации), полное фирменное наименование юридического лица (для коммерческой организации), адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), номер телефона, адрес электронной почты юридического лица (при наличии) либо фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, его адрес регистрации по месту жительства и (или) адрес электронной почты (при наличии);

просьбу получателя о представлении информации о наличии (отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре с указанием полного и сокращенного (при наличии) наименований данного юридического лица на русском языке, его ОГРН и (или) ИНН.

Глава 2. Оценка Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации

2.1. Банк России осуществляет оценку соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации на основании всей имеющейся в Банке России информации (сведений) в случаях поступления в Банк России документов, содержащих сведения о таких лицах, включая уведомления, направляемые кредитным кооперативом в соответствии с подпунктами 1.13.2 - 1.13.3 и 1.13.5 - 1.13.6 пункта 1.13 настоящего Указания и прилагаемые к ним документы, уведомлений кредитного кооператива, направляемых в соответствии с частями 8 и 9 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ.

2.2. В случае представления кредитным кооперативом неполного комплекта документов, прилагаемых к уведомлениям, направляемым в соответствии с пунктом 1.13 настоящего Указания и (или) частями 8 и 9 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, и (или) в случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в указанных уведомлениях и документах, информации, имеющейся в распоряжении Банка России, Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения им указанных документов кредитного кооператива, направляет такому кредитному кооперативу в соответствии с порядком взаимодействия запрос о представлении необходимых документов.

Кредитный кооператив должен в срок, предусмотренный в запросе о представлении необходимых документов, направить в Банк России указанные документы в соответствии с порядком взаимодействия.

Глава 3. Направление лицом, осуществляющим функции члена правления кредитного кооператива информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения правления кредитного кооператива

3.1. Лицо, осуществляющее функции члена правления кредитного кооператива и обладающее правом давать обязательные указания или возможностью иным образом определять действия кредитного кооператива (независимо от срока, в течение которого он обладает таким правом или возможностью), вправе представить в Банк России информацию о том, что он голосовал против решения правления кредитного кооператива, или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании по вопросу, принятие решения по которому, по мнению указанного лица, может привести кредитный кооператив к исключению реестра по основаниям нарушения им законодательства Российской Федерации.

3.2. Информация по факту, указанному в пункте 3.1 настоящего Указания, должна направляться в Банк России в произвольной форме в срок, не превышающий 15 дней со дня принятия правлением кредитного кооператива решения, указанного в пункте 3.1 настоящего Указания, одним из следующих способов по своему выбору:

на бумажном носителе - заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или нарочным по адресу: 107016, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Мещанский, ул. Неглинная, д. 12, к. В;

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

Представляемая информация должна содержать дату проведения соответствующего заседания правления кредитного кооператива и (при наличии такой информации) номер протокола заседания; описание решения правления кредитного кооператива, против которого голосовало (или, действуя добросовестно, не принимало участия в голосовании) лицо, осуществляющее функции члена правления кредитного кооператива; изложение причин, в соответствии с которыми лицо, осуществляющее функции члена правления кредитного кооператива, полагает, что указанное решение может привести к последствиям, указанным в пункте 3.1 настоящего Указания.

3.3. Указанная в пункте 3.1 настоящего Указания информация направляется в целях представления доказательства непричастности лица, осуществляющего функции члена правления кредитного кооператива, к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели кредитный кооператив к исключению из реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __________ 2024 года N ПСД-____) вступает в силу с 5 февраля 2025 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от "__"_________ 2024 года N ____-У
"О ведении Банком России
государственного реестра кредитных
потребительских кооперативов и об оценке
Банком России соответствия лиц,
указанных в части 1 статьи 15 ¹
Федерального закона
от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ
"О кредитной кооперации", квалификационным
требованиям и (или) требованиям к
деловой репутации, о порядке направления
лицом, осуществляющим функции члена
правления кредитного потребительского
кооператива информации в Банк России
о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения правления
кредитного потребительского кооператива"

Перечень
документов, необходимых для принятия Банком России решения о внесении сведений о потребительском кооперативе и о наличии у него права на осуществление деятельности кредитного потребительского кооператива в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, и требования, которым должны соответствовать указанные документы

1. Заявление о внесении сведений о потребительском кооперативе (кредитном кооперативе) (далее при совместном упоминании - заявитель) в реестр, содержащее следующую информацию:

полное и сокращенное (при наличии) наименования заявителя на русском языке;

ОГРН заявителя;

ИНН заявителя;

адрес заявителя в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ.

адрес официального сайта в сети "Интернет" (в отношении заявителя, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц);

адрес официального сайта в сети "Интернет" (при наличии) (в отношении заявителя, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц);

номер телефона заявителя;

адрес электронной почты заявителя (при наличии);

сведения о числе его членов (пайщиков) по состоянию на дату представления заявления о внесении сведений о заявителе в реестр;

фамилии, имена и отчества (при наличии) лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, в отношении которых к заявлению о внесении сведений о заявителе в реестр прилагаются документы, предусмотренные пунктами 4 - 6 настоящего приложения, а также ИНН (при наличии) и наименования их должностей и (или) органов управления в заявителе;

просьбу заявителя о внесении сведений о нем в реестр.

Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью заявителя (иного лица, уполномоченного лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя) и представлено в Банк России в формате, соответствующем требованиям, размещаемым Банком России на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", на дату подписания заявления о внесении сведений о заявителе в реестр.

2. Устав заявителя в редакции, действующей на дату представления заявления о внесении сведений о заявителе в реестр.

3. Устав некоммерческой организации, членство в которой является критерием объединения членов (пайщиков) заявителя, и документы, подтверждающие их членство в этой некоммерческой организации (в отношении заявителя, созданного на основе социального принципа объединения членов кредитного кооператива (пайщиков).

4. Анкета, в отношении каждого лица, указанного в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, по форме согласно приложению 3 к Указанию Банка России от N "О ведении Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов и об оценке Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации" ¹ (далее - анкета).

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России ______.

------------------------------

Анкета должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью лица, указанного в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, и представлена в Банк России в формате, соответствующем требованиям, размещаемым Банком России на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", на дату ее подписания указанным лицом.

5. Документы лица, в отношении которого составлена анкета, подтверждающие содержащиеся в ней сведения:

5.1. документ, удостоверяющий личность (все заполненные страницы);

5.2. документ, подтверждающий назначение на должность (избрание в состав органа управления) лица в заявителе (приказ, распоряжение, протокол (выписка из него);

5.3. документы об образовании и о квалификации лица (в отношении лица, указанного в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, за исключением лица, к которому частями 2 и 3 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ квалификационные требования не предъявляются), документы, подтверждающие соответствие лица квалификационным требованиям, установленным Банком России на основании абзаца тринадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (в отношении специального должностного лица заявителя).

В случае получения образования за пределами Российской Федерации к документу об образовании и о квалификации должна быть приложена выписка о признании в Российской Федерации образования и (или) квалификации, полученных в иностранном государстве, выданная федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии с частью 6 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации", либо в случае признания иностранного образования на территории Российской Федерации до 1 сентября 2023 года к документу об образовании и о квалификации должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования. Указанные выписка или свидетельство заявителем не представляются, если документ об образовании и о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных и научных организаций, полученные образование и (или) квалификации, ученые степени и ученые звания в которых признаются в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 января 2023 года N 186-р, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации) и (или) опыте руководства (работы), указанных в части 2 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ;

5.4. документ, подтверждающий наличие у лица права на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (в отношении лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства);

5.5. документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествующих дню представления в саморегулируемую организацию заявления о внесении сведений о заявителе в реестр (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию);

5.6. документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествующих дню представления в Банк России заявления о внесении сведений о заявителе в реестр (в случае отсутствия в полном объеме основной информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66 ¹ Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации) (в отношении заявителя, представившего документы в Банк России);

5.7. справка о наличии (отсутствии) у лица, являющегося гражданином Российской Федерации, судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, полученная в соответствии с Административным регламентом Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, утвержденным приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 27 сентября 2019 года N 660 ¹ (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию);

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 29 января 2020 года, регистрационный N 57322.

------------------------------

5.8. документы о наличии (об отсутствии) у лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, неснятой или непогашенной судимости, выданные уполномоченным органом иностранного государства. В случае если указанные документы составлены на иностранном языке, то они должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I;

5.9. выписка из реестра дисквалифицированных лиц или справка об отсутствии запрашиваемой информации, полученная в соответствии с Порядком предоставления сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, формой выписки из реестра дисквалифицированных лиц и справки об отсутствии запрашиваемой информации, утвержденными приказом Федеральной налоговой службы Российской Федерации от 31 декабря 2014 года N НД-7-14/700@ ¹, сформированная в отношении лица, являющегося гражданином Российской Федерации (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию);

------------------------------

¹ Зарегистрирован Минюстом России 8 мая 2015 года, регистрационный N 37188.

------------------------------

5.10. документы о наличии (отсутствии) у лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства. В случае если указанные документы составлены на иностранном языке, то они должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I;

5.11. ответ Банка России на запрос лица, в отношении которого составлена анкета, направленный в соответствии с частью третьей статьи 76 ⁷ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию).

6. Документы, подтверждающие соответствие заявителя условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации (в отношении заявителя, отвечающего указанным условиям, сведения о котором не внесены в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства).

Приложение 2
к Указанию Банка России
от "__"_________ 2024 года N ____-У
"О ведении Банком России
государственного реестра кредитных
потребительских кооперативов и об оценке
Банком России соответствия лиц,
указанных в части 1 статьи 15 ¹
Федерального закона
от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ
"О кредитной кооперации", квалификационным
требованиям и (или) требованиям к
деловой репутации, о порядке направления
лицом, осуществляющим функции члена
правления кредитного потребительского
кооператива информации в Банк России
о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения правления
кредитного потребительского кооператива"

Форма

                            Уведомление 

     о назначении (об избрании) лица на должность, в состав органа

  управления кредитного кооператива (о временном исполнении должностных

                              обязанностей)

_________________________________________________________________________

         (полное наименование, ОГРН, ИНН кредитного кооператива)

Уведомляет, что (1):

     1) в состав правления кредитного кооператива избраны

следующие лица: _________________________________________________________

            (фамилия, имя, отчество (при наличии) лиц, избранных в состав

                          правления кредитного кооператива

2) на должность _________________________________________________________

                                 (название должности)

с "___"__________ 20__ г. назначен _____________________________________;

                                    (фамилия, имя, отчество (при наличии)

                                       лица, назначенного на должность)

3) _____________________________________________________________________,

   (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, которое временно исполняет

                         должностные обязанности)

занимающий (занимающая) должность ______________________________________,

                                 (название должности, занимаемой лицом на

                                             постоянной основе)

с "__"_________ 20__ г. по "___"___________ 20__ г.  временно   исполняет

(дата начала и планируемая дата прекращения

   (если такая дата известна) временного

          исполнения обязанностей)

обязанности _____________________________________________.

            (название должности, по которой лицо временно

                        исполняет обязанности)

     Основанием назначения (избрания) лица на должность (в состав  органа

управления)  (временного  исполнения  лицом   должностных   обязанностей)

является:

     (название распорядительного документа, которым оформлено  назначение

лица на должность, его дата и номер (последнее - при  наличии);  название

распорядительного  документа,  которым  оформлено  возложение  временного

исполнения должностных обязанностей, его дата и номер  (последнее  -  при

наличии) (если временное исполнение  должностных  обязанностей  оформлено

распорядительным документом кредитного кооператива); название  документа,

являющегося основанием для временного исполнения должностных обязанностей

(если временное исполнение должностных  обязанностей  осуществляется  без

оформления распорядительного документа кредитного кооператива)

     Письмом от __________ N _______ в __________________________________

                                           (наименование структурного

                                            подразделения Банка России)

в отношении ________________________________________________________ были

            (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, назначенного

            на должность (лица, которое временно исполняет должностные

                                     обязанности)

направлены следующие документы: ________________________________________.

                                (перечень ранее направленных документов)

     Содержащиеся в них сведения не изменились.

     Приложение: документы на ____ листах.

_______________________________________ _________ _______________________

(наименование должности уполномоченного (подпись)   (инициалы, фамилия)

      лица кредитного кооператива)

_________________________________

     (дата подписания)

------------------------------

¹ Заполняется необходимое.

------------------------------

Приложение 3
к Указанию Банка России
от "__"_________ 2024 года N ____-У
"О ведении Банком России
государственного реестра кредитных
потребительских кооперативов и об оценке
Банком России соответствия лиц,
указанных в части 1 статьи 15 ¹
Федерального закона
от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ
"О кредитной кооперации", квалификационным
требованиям и (или) требованиям к
деловой репутации, о порядке направления
лицом, осуществляющим функции члена
правления кредитного потребительского
кооператива информации в Банк России
о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения правления
кредитного потребительского кооператива"

Форма

Анкета
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (потребительского кооператива) кредитного кооператива, его заместителя, члена правления (потребительского кооператива) кредитного кооператива, главного бухгалтера, специального должностного лица, руководителя филиала потребительского кооператива) кредитного кооператива ¹

Номер строки	Вид представляемых сведений	Содержание представляемых сведений
1	2	3
1	Наименование должности и (или) органа управления
2	Дата назначения (избрания) на должность (в состав органа управления)
3	Фамилия, имя, отчество (при наличии)	В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии), дополнительно указываются причина, дата изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии)
4	Дата и место рождения
5	Наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ либо указание на отсутствие гражданства (подданства)
6	Реквизиты документа, удостоверяющего личность
7	СНИЛС (при наличии)
8	ИНН (при наличии)
9	Адрес регистрации по месту жительства
10	Сведения об образовании и (или) опыте руководства (работы), подтверждающие соответствие лица требованиям, указанным в части 2 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ (в отношении лиц потребительского кооператива (кредитного кооператива), указанных в пунктах 1 -3 части 2 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, за исключением лиц, к которым в соответствии с частью 3 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ квалификационные требования не предъявляются)	Указываются наименование образовательной организации, вид документа об образовании и квалификации, серия и номер, дата выдачи указанного документа, квалификация и специальность
11	Сведения, подтверждающие соответствие лица квалификационным требованиям, установленным Банком России на основании абзаца тринадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (заполняется в отношении специального должностного лица потребительского кооператива(кредитного кооператива)

Я, ________________________________________________________________,

(фамилия, имя, отчество (при наличии) анкетируемого лица)

заверяю, что:

мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными; запреты и (или) ограничения, установленные законодательством Российской Федерации и связанные с назначением на должность в потребительском кооперативе (кредитном кооперативе), с замещением должности гражданской службы, муниципальной службы, пребыванием в составе Правительства Российской Федерации, установленных Федеральным законом от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным законом от 2 марта 2007 года N 25-ФЗ "О муниципальной службе в Российской Федерации", Федеральным конституционным законом от 6 ноября 2020 года N 4-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации", соблюдены;

требования, установленного частью 13 статьи 15(1) Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ (заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена правления потребительского кооператива (кредитного кооператива), соблюдены;

основания для признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 15(1) Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, отсутствуют.

Обязуюсь сообщать кредитному кооперативу об изменении перечисленных выше анкетных данных.

_________________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при наличии), усиленная квалифицированная электронная подпись анкетируемого лица, дата подписания)

_________________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при наличии), подпись уполномоченного лица потребительского кооператива (кредитного кооператива), дата подписания)

К настоящей анкете прилагаются следующие подтверждающие документы:

Номер строки	Наименование документа	Количество листов документа
1	2	3
1
2

------------------------------

¹ Нужное подчеркнуть.

------------------------------

Приложение 4
к Указанию Банка России
от "__"_________ 2024 года N ____-У
"О ведении Банком России
государственного реестра кредитных
потребительских кооперативов и об оценке
Банком России соответствия лиц,
указанных в части 1 статьи 15 ¹
Федерального закона
от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ
"О кредитной кооперации", квалификационным
требованиям и (или) требованиям к
деловой репутации, о порядке направления
лицом, осуществляющим функции члена
правления кредитного потребительского
кооператива информации в Банк России
о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения правления
кредитного потребительского кооператива"

Форма

Уведомление
о временном исполнении должностных обязанностей должностных лиц кредитного кооператива

     __________________________________________________________________________________________________

                          (полное наименование, ОГРН, ИНН кредитного кооператива)

уведомляет о временном исполнении должностных обязанностей в ________________________________________________

                                                            (указывается квартал года в формате "К.ГГГГ", где

                                                                       "К" - квартал, "ГГГГ" - год)

N  п/п	Фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, временно исполняющего (исполнявшего) должностные обязанности	Наименование должности, по которой осуществлялось (осуществляется) временное исполнение должностных обязанностей	Наименование должности, на постоянной основе занимаемой лицом, которое временно исполняет (исполняло) должностные обязанности	Дата начала временного исполнения должностных обязанностей	Дата прекращения временного исполнения должностных обязанностей	Наименование документа, на основании которого осуществлялось (осуществляется) временное исполнение должностных обязанностей, его дата и номер (при наличии) (если временное исполнение должностных обязанностей оформлено распорядительным документом); наименование документа, являющегося основанием для временного исполнения должностных обязанностей (если временное исполнение должностных обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа)	Подтверждение отсутствия: оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным частью 1 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ; ограничений (запретов), препятствующих временному исполнению должностных обязанностей
1	2	3	4	5	6	7	8
1							(усиленная квалифицированная электронная подпись лица, временно исполняющего (исполнявшего) должностные обязанности)

     Приложение: документы на ____ листах.

____________________________________________________________________    __________    _______________________

(наименование должности уполномоченного лица кредитного кооператива)     (подпись)      (инициалы, фамилия)

_______________________________

     (дата подписания)

Приложение 5
к Указанию Банка России
от "__"_________ 2024 года N ____-У
"О ведении Банком России
государственного реестра кредитных
потребительских кооперативов и об оценке
Банком России соответствия лиц,
указанных в части 1 статьи 15 ¹
Федерального закона
от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ
"О кредитной кооперации", квалификационным
требованиям и (или) требованиям к
деловой репутации, о порядке направления
лицом, осуществляющим функции члена
правления кредитного потребительского
кооператива информации в Банк России
о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения правления
кредитного потребительского кооператива"

Форма

Уведомление
об освобождении лица от должности (о прекращении полномочий), о прекращении временного исполнения должностных обязанностей

     ____________________________________________________________________

        (полное наименование, ОГРН, ИНН кредитного кооператива)

уведомляет(1):

     1) об освобождении (о прекращении полномочий) ______________________

                                                  (фамилия, имя, отчество

                                                       (при наличии)

с "___"_____________ 20__ года от должности (в составе органа управления)

________________________________________________________________________;

              (наименование должности, органа управления)

     2) о прекращении _________________________ с "__"_________ 20__ года

                       (фамилия, имя, отчество

                             (при наличии)

временного исполнения должностных обязанностей _________________________.

                                                (наименование должности)

     Основанием для освобождения от должности (прекращения  полномочий  в

составе органа управления, прекращения временного исполнения  должностных

обязанностей) является __________________________________________________

                  (название и реквизиты документа, являющегося основанием

                       для освобождения лица от должности (прекращения

                     полномочий в составе органа управления, прекращения

                    временного исполнения должностных обязанностей), его

                                 дата и номер (при наличии)

     Приложение: копия подтверждающего документа на ____ листах.

___________________________________________ _________ ___________________

       (наименование должности              (подпись) (инициалы, фамилия)

    уполномоченного лица кредитного

             кооператива)

______________________________

     (дата подписания)

------------------------------

¹ Заполняется необходимое.

------------------------------

Приложение 6
к Указанию Банка России
от "__"_________ 2024 года N ____-У
"О ведении Банком России
государственного реестра кредитных
потребительских кооперативов и об оценке
Банком России соответствия лиц,
указанных в части 1 статьи 15 ¹
Федерального закона
от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ
"О кредитной кооперации", квалификационным
требованиям и (или) требованиям к
деловой репутации, о порядке направления
лицом, осуществляющим функции члена
правления кредитного потребительского
кооператива информации в Банк России
о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения правления
кредитного потребительского кооператива"

Форма

Уведомление
о лицах, назначенных (избранных) на должности, в состав органа управления кредитного кооператива

В связи с тем, что по состоянию на "___"___________ 20__ г.  число членов

(пайщиков) кредитного кооператива  превысило двести  и (или)  три  тысячи

физических и (или) юридических лиц ______________________________________

                                      (полное наименование, ОГРН, ИНН

                                             кредитного кооператива)

направляет сведения  о  лицах,    осуществляющих   функции   единоличного

исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного  органа,

члена правления, главного  бухгалтера,  руководителя  филиала  кредитного

кооператива(1):

     1) в состав правления кредитного кооператива избраны следующие лица:

_________________________________________________________________________

 (фамилия, имя, отчество (при наличии) лиц, избранных в состав правления

                        кредитного кооператива)

2) на должность _________________________________________________________

                                  (название должности)

с "__"__________ 20__ г. назначен _______________________________________

                              (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица,

     Основанием назначения (избрания) лица на должность (в состав  органа

управления) является: ___________________________________________________

      (название распорядительного документа, которым оформлено назначение

лица на должность, его дата и номер (последнее - при наличии);   название

распорядительного документа, которым   оформлено   возложение  временного

исполнения должностных обязанностей, его дата и  номер  (последнее -  при

наличии)

(если временное    исполнение    должностных    обязанностей    оформлено

распорядительным документом кредитного кооператива); название  документа,

являющегося основанием для временного исполнения должностных обязанностей

(если временное исполнение должностных обязанностей  осуществляется   без

оформления распорядительного документа кредитного кооператива)

     Письмом от ____________ N _____ в __________________________________

                                           (наименование структурного

                                           подразделения Банка России)

в отношении ________________________________________________________ были

           (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего

              функции по должности (лица, входящего в состав органа

                                    управления)

направлены следующие документы: ________________________________________.

                                (перечень ранее направленных документов)

     Содержащиеся в них сведения не изменились.

     Приложение: документы на ____ листах.

_______________________________________ _________ _______________________

(наименование должности уполномоченного (подпись)   (инициалы, фамилия)

      лица кредитного кооператива)

_______________________________

     (дата подписания)

------------------------------

¹ Заполняется необходимое.

------------------------------

Пояснительная записка к проекту указания Банка России "О ведении Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов и об оценке Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, о порядке направления лицом, осуществляющим функции члена правления кредитного потребительского кооператива информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения правления кредитного потребительского кооператива"

Банком России разработан проект указания Банка России "О ведении Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов и об оценке Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, о порядке направления лицом, осуществляющим функции члена правления кредитного потребительского кооператива информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения правления кредитного потребительского кооператива" (далее - проект) в целях реализации компетенции Банка России, установленной пунктом 4 части 2 статьи 5, частями 14, 16, 17, 19 и 31 статьи 7, пункта 18 части 1 и части 7 статьи 15 ¹ Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации".

Основной целью разработки проекта является установление процедуры допуска кредитных потребительских кооперативов (далее - КПК), порядка ведения Банком России государственного реестра КПК (далее - реестр КПК), а также порядка оценки Банком России соответствия органов управления и должностных лиц КПК квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, в связи с принятием Федерального закона от 8 августа 2024 года N 254-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Проект распространяется на:

юридические лица, намеревающиеся стать КПК;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие КПК;

КПК.

Замечания и предложения по проекту ожидаются не позднее 2 сентября 2024 года.

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России является структурным подразделением Банка России, ответственным за проведение оценки регулирующего воздействия проекта.