Приложение N 2. Перечень подтверждающих документов

Приложение N 2
к приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 05.09.2024 N 388

Перечень подтверждающих документов

1. Документы, идентифицирующие лицо, подтверждающее права на еврооблигации Российской Федерации:

- для физических лиц - надлежащим образом заверенные копии документов, удостоверяющих личность физического лица и перечисленные в приложении 1 к положению Банка России от 15 октября 2015 г. N 499-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России).

- для юридических лиц и иных лиц без образования юридического лица - надлежащим образом заверенные копии документов, содержащих сведения в целях идентификации клиентов - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, выгодоприобретателей - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица в соответствии с пунктом 1 приложения 2 к Положению Банка России.

2. Один из следующих документов, подтверждающих по состоянию на конец операционного дня 8 августа 2024 г. (при наличии) и на конец операционного дня 12 сентября 2024 г. соответствующее количество еврооблигаций Российской Федерации, учтенных на счете держателя еврооблигаций Российской Федерации, открытом в иностранном депозитарий:

2.1. Документ (выписка) о состоянии счета в целях подтверждения владения (Account statement for the purpose for prove of holding), предоставленный иностранным депозитарием.

2.2. Сообщение системы по международному обмену финансовыми сообщениями SWIFT формата МТ 535 (Statement of Holdings), направленное иностранным депозитарием своему клиенту.

2.3. Сообщение системы банк-клиент или иного сервиса передачи электронных документов иностранного депозитария или иностранного лица, имеющего в соответствии с личным законом право осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - иностранный брокер), осуществляющего учет и переход прав на ценные бумаги (в том числе совмещающего в соответствии с личным законом деятельность по осуществлению учета и перехода прав на ценные бумаги с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг).

2.4. Выписка по счету депо держателя еврооблигаций Российской Федерации у иностранного брокера, осуществляющего учет и переход прав на ценные бумаги (в том числе совмещающего в соответствии с личным законом деятельность по осуществлению учета и перехода прав на ценные бумаги с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг).

2.5. Иной документ, содержащий отражаемую в документах, указанных в подпунктах 2.1 - 2.4 настоящего пункта, информацию о количестве еврооблигаций Российской Федерации, учтенных на счете держателя еврооблигаций Российской Федерации.

3. Доступная в сложившихся обстоятельствах информация обо всех иностранных депозитариях и (или) иностранных брокерах, а также российских депозитариях, с участием которых осуществляется учет прав на еврооблигации Российской Федерации по состоянию на 12 сентября 2024 г.

4. Надлежащим образом оформленный и подписанный держателем еврооблигаций Российской Федерации документ, подтверждающий передачу держателем еврооблигаций Российской Федерации всех прав по принадлежащим ему еврооблигациям Российской Федерации в пользу Минфина России, по форме, размещенной на официальном сайте Минфина России в информационно-коммуникационной сети "Интернет".

5. В случае приобретения замещаемых еврооблигаций Российской Федерации держателем еврооблигаций Российской Федерации после 8 августа 2024 г. предоставляются документы (при наличии), подтверждающие, что после этой даты держателями замещающих еврооблигаций Российской Федерации не являлись иностранные кредиторы, за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов "а" и "б" пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".

6. В отношении еврооблигаций Российской Федерации, по которым центральный депозитарий не осуществляет централизованный учет прав и централизованное хранение, заверение держателя еврооблигаций Российской Федерации о направлении любым доступным способом в адрес иностранного депозитария поручения (инструкции) на погашение замещаемых еврооблигаций Российской Федерации с приложением копии указанного поручения (инструкции).

7. В случае, если держателем еврооблигаций Российской Федерации является лицо, правовой статус которого определяется отдельными федеральными законами, предоставление документов и сведений, указанных в пунктах 1, 3, 5 настоящего перечня, не требуется.

Примечание.

1. Докум