Права и обязанности арбитражного управляющего и их классификация (И.Ю. Мухачев, Книга "Предпринимательское право в рыночной экономике")

Права и обязанности арбитражного управляющего и их классификация

В действующем законодательстве понятие "арбитражный управляющий" является собирательным. Оно охватывает несколько видов управляющих: временный, административный, внешний и конкурсный. Изучение прав и обязанностей может проводиться несколькими способами.

Во-первых, можно подробно проанализировать каждое закрепленное в законе право и обязанность. Достоинство этого способа - в возможности подробно осветить особенности правового положения временного, внешнего и конкурсного управляющего. Однако права и обязанности арбитражного управляющего столь значительны по содержанию и столь многочисленны, что не могут быть освещены в рамках статьи.

Во-вторых, особенности правового статуса арбитражного управляющего можно передать через выявление общих положений и закономерностей возникновения, реализации и прекращения его прав и обязанностей. Этот способ полностью отвечает цели и задачам настоящей работы и представляется более подходящим.

Для выявления общих положений, свойственных правам и обязанностям арбитражного управляющего, необходимо провести их систематизацию, путем составления классификации. Это один из наиболее широко применяемых приемов в теории познания. В то же время классификация не нашла широкого применения при изучении банкротства. Из всего множества научных исследований можно назвать лишь диссертацию Е.Ю. Пустоваловой в которой рассматривается классификация требований к должнику в законодательстве о несостоятельности (банкротстве)*(1).

"Классификация - это особый вид деления..."*(2). Специфика любой классификации выражается в наличии определенных свойств:

- это система последовательных делений, которые произведены с точки зрения характеристик, существенных для решения теоретической или практической задачи. Следует всегда учитывать цель, достижению которой способствует проведение данной классификации;

- место в классификации должно свидетельствовать о свойствах объекта;

- результаты классификации всегда можно представить в виде таблицы или схемы*(3).

Помимо перечисленных характеристик, определяющих специфику, классификация должна подчиняться более общим правилам деления. То есть должна быть соразмерной, последовательной, проводиться по единому основанию, а также обеспечивать выделенным группам возможность исключать друг друга.

В логике принято выделять два вида деления: таксономическое - основанное на выделении какого-либо признака (от рода к виду, от вида к классу) и мереологическое - основанное на выделении составных частей (от общего к частному). Таксономическое деление подразделяется на дихотомическое (по единому признаку) и деление по изменению видообразующего признака.

Права и обязанности арбитражного управляющего могут быть классифицированы по самым разным критериям. Например, можно было бы предложить в качестве критерия процедуру банкротства. Тогда права и обязанности разделились бы на возникающие при процедуре наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства и т.д. Но при этой классификации их последовательное изучение потеряло бы смысл, так как права и обязанности одного вида фигурировали бы одновременно в нескольких или даже во всех группах. Так, права и обязанности по распоряжению имуществом должника применяются и при внешнем управлении и при конкурсном производстве. Обязанность арбитражного управляющего представить суду отчет о проделанной работе возникает при всех процедурах банкротства. Очевидно, что в приведенном примере классификации нарушаются логические правила ее построения*(4).

Можно было бы воспользоваться другим классификационным критерием, распределив права и обязанности в зависимости от субъектного состава. Тогда в одну группу вошли бы права и обязанности, возникающие при взаимодействии арбитражного управляющего с должником, кредиторами, судом, ФСФО, саморегулируемой организацией и т.д. Однако в этой классификации возникает тот же недостаток, что и в первом примере: принадлежность прав и обязанностей к одной классификационной рубрике вовсе не исключает возможности их нахождения в другой*(5).

В работах, посвященных анализу прав и обязанностей арбитражного управляющего, их авторы не затрагивают вопросы классификации*(6).

Прежде чем приступить к делению прав и обязанностей, обозначим особенности его построения.

Во-первых, права и обязанности арбитражного управляющего составляют не только большой объем, но и обладают значительной разнородностью. Поэтому для достижения поставленных целей необходимо использовать многоступенчатую классификацию в зависимости от разных критериев деления.

Во-вторых, классификация прав и обязанностей не может проводиться только на основании юридических критериев деления, так как деятельность арбитражного управляющего имеет в своей основе экономическое содержание. Следовательно, при классификации будут использоваться как юридические, так и экономические критерии.

В-третьих, при классификации будут использоваться и таксономический вид деления, и мереологический. Это означает, что в рамках одного уровня деления будет проводиться противопоставление прав и обязанностей одного вида другому, в зависимости от наличия определенного признака или изменения признака. На другом уровне классификации противопоставления может и не быть, так как будет иметь место вычленение отдельных групп из общего.

В-четвертых, в классификации не будет проводиться деления отдельно между правами и обязанностями, так как во многих случаях одни и те же полномочия арбитражного управляющего могут являться и его правом, и обязанностью. Например, право распоряжаться имуществом должника при внешнем управлении является правом арбитражного управляющего, и в то же время принятие мер по восстановлению платежеспособности должника, что то же предполагает распоряжение имуществом, является обязанностью.

Теперь перейдем к составлению классификации.

Деятельность арбитражного управляющего в рамках процедур банкротства обладает множеством особенностей, которые регулируются законодательством о банкротстве. В соответствии с этим возникает необходимость отграничить права и обязанности, возникающие при осуществлении процедур банкротства, во время арбитражного управления, и права и обязанности, возникающие вне этого специального вида деятельности. Таким образом, в зависимости от наличия связи с осуществлением процедур банкротства права и обязанности арбитражного управляющего можно разделить на две группы:

- существующие вне осуществления арбитражного управления;

- существующие при осуществлении арбитражного управления.

Каждая из предложенных групп обладает определенной спецификой.

Первая особенность - это момент возникновения. Вне осуществления арбитражного управления определенный набор прав и обязанностей возникает у арбитражного управляющего с момента регистрации предпринимательского статуса, членства в саморегулируемой организации, постановки на учет в налоговые органы и т.д. Эта группа возникает и существует не зависимо от участия в процедурах банкротства. Вторая группа прав и обязанностей может иметь место только после утверждения арбитражного управляющего судом. Права и обязанности прекращаются с момента отстранения от должности арбитражного управляющего или завершения процедуры банкротства.

Вторая особенность заключается в осуществлении прав и обязанностей. Первая группа, существующая вне банкротства, подчиняется общим принципам реализации прав и обязанностей (например: законность, добросовестность, осуществление права в соответствии с его назначением и др.)*(7). Вторая группа прав и обязанностей в процессе их осуществления должна соответствовать не только общим принципам, но и специальным, вытекающим из смысла законодательства о банкротстве*(8). Например, меры по восстановлению платежеспособности должника могут привести к ущемлению интересов многих участников банкротства (должника, государства, кредиторов с небольшим количеством голосов). Следовательно, необходимо соблюдать баланс интересов. Если избежать ущемления интересов нельзя, то это бремя должно в равной степени ложиться на плечи всех участников процедуры банкротства.

Третья особенность заключается в законодательном регулировании прав и обязанностей. Арбитражное управление регулируется законодательством о банкротстве, все остальное законодательство применяется субсидиарно. Другие виды деятельности и соответственно права и обязанности, возникающие при их осуществлении, регулируются в обратном порядке.

Важным, применительно к любой классификации, является вопрос о ее цели. Характер и направленность цели деления позволяет судить о практической применимости классификации.

Данная классификация создает условия для полного, глубокого, а главное, удобного изучения всей совокупности прав и обязанностей арбитражного управляющего. Это позволит использовать классификацию в учебном процессе. Классификация позволяет отграничить права и обязанности, которые характеризуют предпринимательский статус арбитражного управляющего или правовой статус участника саморегулируемой организации от правового статуса арбитражного управляющего - участника процесса банкротства.

Права и обязанности, возникающие вне рамок арбитражного управления, по сути, объединяют в себе все сферы его деятельности напрямую не связанные с банкротством. Поэтому можно предложить разделить эту группу прав и обязанности в зависимости от сферы правового регулирования.

Первая подгруппа будет состоять из прав и обязанностей, относящихся к сфере публично-правового регулирования, которая охватывает прохождение обучения и переобучения, получение квалификационных аттестатов и лицензий на право заниматься определенными видами деятельности (аудит, оценка и др.), получение разрешений на допуск к информации составляющую государственную тайну и т.п. Безусловно, к этой подгруппе относятся обязанности по уплате арбитражным управляющим налогов и обязательных платежей*(9).

Вторая подгруппа относится к сфере частноправового регулирования. Она охватывает, например, права и обязанности, вытекающие из участия арбитражного управляющего в саморегулируемой организации, в ассоциациях, гильдиях, союзах.

Цель данного деления прав и обязанностей состоит в необходимости определения способа правого регулирования. Он должен основываться либо на властных предписаниях, либо на самостоятельных волевых решениях и интересах каждого из субъектов. Современные тенденции развития законодательства о банкротстве направлены на юридическую централизацию отношений. Новый Закон о банкротстве стремится создать унифицированную систему арбитражного управления, которой можно управлять при помощи единого регулирующего центра. Такими регуляторами, по замыслу законодателя, должны являться саморегулируемые организации. То есть законодатель смещает акцент в сферу частноправового регулирования.

В качестве особенностей данной классификации необходимо выделить отсутствие среди ее частей резкой, раз и навсегда определенной границы. Как известно из теории права, "...в области публичного, так и в области частного права всегда есть большие или меньшие отступления в сторону противоположного принципа"*(10). Подобные отступления создают определенную специфику законодательства о банкротстве, которое, как неоднократно отмечалось в литературе, носит комплексный характер. Так В.С. Белых отмечает: "Наряду с гражданским и арбитражным процессуальным правом институт несостоятельности (банкротства) включает в себя нормы административного, трудового и уголовного права. Он является комплексным (межотраслевым) и не может быть отнесен к какой-то одной отрасли права. Комплексный характер присущ и законодательству о несостоятельности (банкротстве), которое формируется и развивается на стыке публичного и частного права"*(11).

Больший интерес для настоящей работы представляет вторая группы прав и обязанностей, возникающих и реализуемых в рамках арбитражного управления. Как уже было отмечено, характерной особенностью этой группы прав и обязанностей является возможность возникновения их только после принятия судом решения или вынесения определения о назначении арбитражного управляющего. В зависимости от круга субъектов (носителей) прав и обязанностей можно выделить следующие их подгруппы*(12):

- общие (их носителями может быть любой арбитражный управляющий);

- специальные (характерны только для определенного вида арбитражного управляющего).

Цель данной классификации заключается в отграничении общих положений правового статуса арбитражного управляющего от специфических, которые проявляются только у определенных его видов.

Данное деление можно признать законодательно закрепленным. Законодатель разделяет права и обязанности каждой из этих подгрупп, регулируя их разными нормами; так, в Законе о банкротстве существует отдельная статья, посвященная правам и обязанностями арбитражных управляющих (ст. 24), и отдельные статьи, закрепляющие права и обязанности для временного, административного, внешнего и конкурсного управляющих (ст. 66, 67, 83, 99, 129). Это способствует правильности расположения нормативного материала и позволяет уменьшить вероятность коллизии между нормами, закрепляющими права и обязанности. В то же время, такое деление имеет определенный недостаток. В Законе не удалось избежать дублирования норм, закрепляющих права и обязанности.

Особенность этой классификации в том, что специфические права и обязанности могут осуществляться только конкретным видом арбитражного управляющего и поэтому эта группа ограничена рамками определенной процедуры банкротства. В то время как общие права и обязанности могут быть реализованы любым арбитражным управляющим, и поэтому от процедуры банкротства не зависят.

К первой подгруппе общих прав и обязанностей, свойственных всем арбитражным управляющим, можно отнести следующие:

1. Совокупность процессуальных прав и обязанностей, которыми обладает каждый управляющий. К ним относятся права и обязанности лиц, участвующих в арбитражном процессе, закреплены в ст. 41 Арбитражного процессуального кодекса РФ*(13). А также специальные процессуальные права и обязанности, установленные в Законе о банкротстве, например: подавать в арбитражный суд заявление о досрочном прекращении исполнения своих обязанностей (п. 3 ст. 24).

2. Права и обязанности по управлению имуществом и делами должника. При процедурах внешнего управления и конкурсного производства они возникают автоматически с момента назначения арбитражного управляющего на должность (ст. 94, 126). При наблюдении и финансовом оздоровлении управление осуществляется посредством одобрения сделок руководством должника. Закрепленная в ст. 24 обязанность арбитражного управляющего по защите имущества должника также является одним из элементов управления его имуществом.

3. Права и обязанности арбитражного управляющего по сбору, обработке и передаче информации о деятельности должника, а также по предоставлению информации о своей деятельности. В рамках этой информационной группы прав и обязанностей осуществляется также анализ финансового состояния должника, анализ финансовой, хозяйственной инвестиционной деятельности должника, и его положения на товарных рынках.

4. Права и обязанности по установлению размера требований кредиторов и ведению реестра требований кредиторов (ст. 16, 24).

5. Права и обязанности, возникающие у арбитражного управляющего в случае заключении мирового соглашения (глава VIII Закона о банкротстве).

6. Право на получение вознаграждения за исполнение своих полномочий (ст. 24, 26).

7. Права и обязанности по созыву собрания кредиторов и комитета кредиторов (ст. 14, 24).

8. Право и в некоторых случаях обязанность привлекать для обеспечения осуществления своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности из средств должника (п. 1 ст. 20).

Статья 2 Закона о банкротстве определяет, что арбитражный управляющий - это собирательное понятие, которое объединяет в себе четыре вида арбитражных управляющих: временный, административный, внешний и конкурсный. Поэтому, в зависимости от вида арбитражного управляющего подгруппа специальных прав и обязанностей может быть разделена на более мелкие подгруппы. Права и обязанности:

- временного управляющего;

- административного управляющего;

- внешнего управляющего;

- конкурсного управляющего.

Целью деления является возможность более детального изучения отдельных видов арбитражного управляющего. Главная особенность данного деления состоит в том, что права и обязанности в рамках каждой их этих подгрупп характеризуют не общий правовой статус арбитражного управляющего, а его виды.

Далее рассмотрим специфические права и обязанности, закрепленные в законодательстве о банкротстве и свойственные только отдельным видам арбитражного управляющего.

Права и обязанности временного управляющего

1. Созывать и проводить первое собрание кредиторов (п. 1 ст. 61). Полномочия по созыву собрания кредиторов являются общими и могут осуществляться всеми управляющими, однако обязанность созыва первого собрания принадлежит только временному управляющему, и имеет несколько отличительных особенностей от последующих созывов: срок созыва установлен законом (ст. 72); повестка дня первого собрания должна содержать обязательные вопросы, определенные законом (ст. 73);

2. Уведомлять кредиторов о возбуждении дела о банкротстве (ст. 68).

Права и обязанности, возникающие у административного управляющего

1. Рассматривать отчет и представлять заключение о выполнении плана финансового оздоровления и графика погашения задолженности собранию кредиторов (ст. 83).

2. Осуществлять контроль за своевременным перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов (ст. 83).

Права и обязанности, возникающие у внешнего управляющего

1. Разработать и представить на утверждение собранию кредиторов план внешнего управления (п. 2 ст. 99).

2. Реализовывать мероприятия по восстановлению платежеспособности должника в соответствии с утвержденным планом внешнего управления (п. 2 ст. 99).

3. Права и обязанности по расчетам с кредиторами. Необходимо оговориться, что расчеты с кредиторами могут проводиться как внешним, так и конкурсным управляющим при этом порядок расчетов полностью совпадает и регулируется статьями 134-138 Закона о банкротстве. Однако между ними есть принципиальное различие. Расчеты с кредиторами, производимые внешним управляющим, осуществляются только в случае полного восстановления платежеспособности должника. Кроме того, выполнение расчетов при разных процедурах банкротства влечет различные правовые последствия: при внешнем управлении неудовлетворение требований кредиторов по причине недостаточности имущества должника не влечет их погашения, а при конкурсном производстве такие требования погашаются; после расчетов на стадии внешнего управления производство по делу о банкротстве прекращается в связи с восстановлением платежеспособности должника, в то время как завершение расчетов со стороны конкурсного управляющего влечет ликвидацию должника.

4. Право отказа от исполнения сделок должника (ст. 102).

Права и обязанности, возникающие у конкурсного управляющего

1. Обязанность по опубликованию сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства (ст. 128).

2. Обязанности по передаче на хранение документов должника, подлежащих обязательному хранению (п. 2 ст. 129).

3. Обязанность по использованию в ходе конкурсного производства только одного (основного) счета должника. И соответственно обязанность по закрытию всех остальных счетов должника (ст. 133).

4. Права и обязанности по расчетам с кредиторами (ст. 134-138). Отличия этой группы прав и обязанностей от аналогичной, возникающей у внешнего управляющего, приведены выше.

5. Права и обязанности, возникающие при осуществлении ликвидации должника, в том числе обязанность по составлению ликвидационного баланса (ст. 149).

6. Возможность перехода к внешнему управлению (ст. 146).

Составление и описание классификации прав и обязанностей позволяет сделать ряд выводов.

Права и обязанности арбитражного управляющего, несмотря на их большое количество и разнородность содержания, можно систематизировать, что будет способствовать их изучению. Наиболее приемлемым способом систематизации является многоуровневая классификация в зависимости от различных критериев.

Носителем определенных прав и обязанностей может выступать только арбитражный управляющий. Эта группа прав и обязанностей наиболее четко выражает специфику правового статуса арбитражного управляющего. Другие права и обязанности могут возникать у различных субъектов права (например, у любого предпринимателя), поэтому в отношении арбитражного управляющего они определяют общие условия его деятельности.

Права и обязанности имеют разную отраслевую принадлежность, что обуславливает применение разных типов и способов правового регулирования отношений.

И.Ю. Мухачев

аспирант кафедры предпринимательского права МГУ им. М.В. Ломоносова

Предпринимательское право в рыночной экономике

------------------------------

*(1) См.: Пустовалова Е.Ю. Особенности исполнения обязательств в законодательстве о несостоятельности (банкротстве): Автореф.. дисс. канд. юр. наук. М., 2002. С. 14-16.

*(2) Ивлев Ю.В. Логика для юристов: Учебник для вузов. М.: Дело, 2000. С. 171.

*(3) См. подробнее: Ивлев Ю.В. Логика: Учебник для высших учебных заведений. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Логос, 1997. С. 171-172.

*(4) См. там же. С. 167.

*(5) В работах американских авторов используется весьма любопытный критерий деления прав и обязанностей арбитражного управляющего по сути это процедуры банкротства, но в названиях фигурируют главы кодекса о банкротстве США. Так, Карл Фелсенфельд разделяет права и обязанности арбитражного управляющего на возникающие при применении главы 7 (ликвидация), главы 11 (реорганизация), главы 13 (банкротство субъектов имеющих постоянный доход), главы 12 (банкротство семейных фермерских хозяйств, имеющих постоянный доход) (см.: Felsenfeld С. Bankruptcy: The Professors Series. N.Y.: Aspen Law & Business, 2001. P. 65-71.

*(6) М.В. Телюкина в Комментарии к закону о банкротстве в числе приложений приводит схемы, среди которых есть посвященные правам и обязанностям арбитражного управляющего (см.: Телюкина М.В. Комментарий к Федеральному закону "О несостоятельности (банкротстве)"/Отв. ред. проф. А.Ю. Кабалкин. М.: БЕК. 1998. С. 337 и 340). При этом использован только один вид деления, построенный на принципе противопоставления прав обязанностям.

*(7) См. подробнее: Грибанов В.П. Принципы осуществления гражданских прав//Вестник Московского университета. Сер. XII: Право. 1966. N 3. С. 10-23.

*(8) Возможность выявления принципов из смысла правовых норм обосновали проф. С.С. Алексеев (см.: Алексеев С.С. Основы теории государства и права. М.: Юридическая литература, 1971. С. 205) и проф. С.Н. Братусь (см.: Братусь С.Н. Предмет и система советского гражданского права. М., 1963. С. 137).

*(9) Здесь и далее при перечислении конкретных прав и обязанностей, относящихся к той или иной группе или подгруппе, не ставится цель составить исчерпывающий перечень. Называются основные права и обязанности, которые закреплены в Законе они позволяют достаточно полно охарактеризовать как отдельно взятую группу, так и классификацию в целом. Безусловно, в процессе деятельности возникает множество прав и обязанностей, которые не будут названы в этом разделе работы. Это не означает, что они не вписываются в рамки предложенной классификации.

*(10) Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. М.: Статут, 1998. С. 41 (Серия "Классика российской цивилистики").

*(11) Белых В.С. Несостоятельность (банкротство) соотношение материального и процессуального//Российский юридический журнал. 2003. N 1. С. 88.

*(12) Необходимо заметить, что данный критерий не может быть использован в отношении группы прав, существующих вне арбитражного управления, так как выделение отдельных видов арбитражного управляющего имеет место только в рамках процесса банкротства.

*(13) См.: Российская газета. 2002. 27 июля. N 137.