Приложение. Уведомление о результатах проведенных организатором торговли проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком об операции, в отношении которой участник торгов имеет основания полагать, что данная операция, осуществляемая от его имени и за его счет, от его имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком

Номер строки

Наименование показателя

Содержание показателя

1

2

3

1

Сведения об организаторе торговли либо участнике торгов, представляющем уведомление (далее при совместном упоминании - лицо, представляющее уведомление)

1.1

полное наименование (полное фирменное наименование) и сокращенное наименование (сокращенное фирменное наименование) (при наличии), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (для российского юридического лица);

полное наименование и сокращенное наименование (при наличии), код иностранной организации (далее - КИО) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО), регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО) (для участника торгов - иностранного юридического лица);

фамилия, имя, отчество (при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) и ИНН (для участника торгов - индивидуального предпринимателя)

1.2

должность, фамилия, имя, отчество (при наличии), номер телефона и адрес электронной почты (при наличии) исполнителя, подготовившего уведомление

1.3

номер телефона и адрес электронной почты (при наличии) лица, подписавшего уведомление

2

Сведения о сделке (заявке), имеющей признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - нестандартная сделка (заявка) (для организатора торговли), или о выявленной операции, в отношении которой участник торгов имеет основания полагать, что данная операция, осуществляемая от его имени и за его счет, от его имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком (далее при совместном упоминании - нестандартная операция)

2.1

дата выявления нестандартной операции

2.2

дата осуществления нестандартной операции либо период, на протяжении которого осуществлялись нестандартные операции

3

Сведения о финансовом инструменте, иностранной валюте и (или) товаре, с которым осуществлялись нестандартные операции

3.1

наименование (код) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) (если применимо)

3.2

уникальный идентификатор финансового инструмента в торговой системе (тикер) (если применимо)

3.3

наименование организатора торговли, на торгах которого осуществлялись нестандартные операции (для участника торгов)

3.4

сведения о режиме торгов, в котором осуществлена нестандартная операция

4

Информация об участнике торгов (для организатора торговли), клиенте участника торгов, ином лице, в интересах которого участником торгов заключаются договоры на организованных торгах (далее - клиент второго уровня), в интересах которого осуществлена нестандартная операция, либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

4.1

сведения, идентифицирующие участника торгов (для организатора торговли):

полное наименование (полное фирменное наименование) и сокращенное наименование (сокращенное фирменное наименование) (при наличии), ОГРН, ИНН (для российского юридического лица);

полное наименование и сокращенное наименование (при наличии), КИО и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО), регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО) (для иностранного юридического лица);

фамилия, имя, отчество (при наличии), ОГРНИП и ИНН, вид, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность (для индивидуального предпринимателя)

4.2

сведения, идентифицирующие клиента участника торгов (клиента второго уровня):

полное наименование (полное фирменное наименование) и сокращенное наименование (сокращенное фирменное наименование) (при наличии), ОГРН, ИНН (для российского юридического лица);

полное наименование и сокращенное наименование (при наличии), КИО и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО), регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);

фамилия, имя, отчество (при наличии), вид, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность (для физического лица, в том числе являющегося индивидуальным предпринимателем);

ОГРНИП и ИНН (для индивидуального предпринимателя)

4.3

номер телефона участника торгов (для организатора торговли), номер телефона клиента участника торгов (клиента второго уровня)

4.4

адрес электронной почты участника торгов (при наличии) (для организатора торговли), адрес электронной почты клиента участника торгов (клиента второго уровня) (при наличии)

4.5

место работы клиента участника торгов (клиента второго уровня) (при наличии) (в случае если клиент участника торгов (клиент второго уровня) является физическим лицом)

4.6

информация о включении клиента участника торгов (клиента второго уровня) в списки инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ), с указанием основания для включения данного лица в список инсайдеров, даты включения в соответствующий список и финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, к инсайдерской информации о которых данное лицо имеет доступ (при наличии)

4.7

вид, дата, номер (при наличии) и срок действия (при наличии) документа, подтверждающего полномочия лица, действующего в интересах клиента участника торгов (клиента второго уровня), на подачу участнику торгов поручений на заключение (подачу) сделок (заявок) на организованных торгах (при наличии);

вид, дата, номер (при наличии) и срок действия (при наличии) документа подтверждающего полномочия клиента участника торгов (клиента второго уровня) на подачу участнику торгов поручений на заключение (подачу) сделок (заявок) на организованных торгах в интересах иного клиента участника торгов (при наличии)

5

Основание для проведения организатором торговли проверки нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком либо основание для участника торгов полагать, что операция, осуществляемая от его имени и за его счет, от его имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком

6

Пункт, часть, статья Федерального закона N 224-ФЗ, устанавливающие действия, относящиеся к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, признаки совершения которых содержит нестандартная операция

6.1

пункт 1 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.2

пункт 2 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.3

пункт 3 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.4

пункт 4 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.5

пункт 5 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.6

пункт 6 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.7

пункт 7 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.8

пункт 1 части 1 статьи 6 Федерального закона N 224-ФЗ

6.9

пункт 2 части 1 статьи 6 Федерального закона N 224-ФЗ

6.10

пункт 3 части 1 статьи 6 Федерального закона N 224-ФЗ

7

Информация, оказавшая, по мнению лица, представляющего уведомление, влияние на цену, спрос, предложение, объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, с которым осуществлялись нестандартные операции (при наличии), либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

8

Информация о предоставлении участником торгов, иным лицом клиенту участника торгов (клиенту второго уровня) индивидуальной инвестиционной рекомендации о финансовом инструменте, иностранной валюте и (или) товаре, с которым осуществлялись нестандартные операции, в соответствии с требованиями статей 6 ¹ и 6 ² Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (при наличии)

9

Описание способов и обстоятельств осуществления нестандартных операций:

объем организованных торгов в рублевом эквиваленте, доля сделок, заключенных участником торгов в собственных интересах, в интересах клиента участника торгов (клиента второго уровня), в объеме организованных торгов;

период, на протяжении которого осуществлялись нестандартные операции;

последовательность выставления участником торгов заявок, временной промежуток между выставлением заявок;

сведения, содержащиеся в объяснениях участника торгов, клиента участника торгов (клиента второго уровня) (при наличии);

сведения, содержащиеся в реестре заявок, в реестре договоров, заключенных на организованных торгах, в соответствии с подпунктом 2.4.3 пункта 2.4, подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 Положения Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" ⁵ (далее - Положение Банка России N 437-П) (за исключением сведений, указанных в строках 2 и 3 настоящего уведомления, в абзаце тринадцатом подпункта 2.4.3 пункта 2.4, в абзаце одиннадцатом подпункта 2.5.1 пункта 2.5 Положения Банка России N 437-П) (для организатора торговли), либо сведения, предусмотренные пунктами 2.5, 2.7, 7.2 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" ⁶ (за исключением сведений, указанных в строках 2 и 3 настоящего уведомления) (для участника торгов, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами);

информация, предусмотренная пунктом 4.4 Положения Банка России N 437-П (для организатора торговли) (для участника торгов - при наличии);

информация, предоставленная организатору торговли на основании части 2 статьи 10 Федерального закона N 224-ФЗ либо участнику торгов на основании части 2 ¹ статьи 10 Федерального закона N 224-ФЗ, об осуществленных инсайдерами, включенными в список инсайдеров организатора торговли, участника торгов, операциях в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара, указанных в строке 3 настоящего уведомления (при наличии);

иные сведения, на основании которых лицом, представляющим уведомление, был сделан вывод о наличии признаков неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при осуществлении нестандартных операций (при наличии)

10

Доля нестандартных операций (в единицах сделок), которые привели к существенным отклонениям цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, указанным в строке 3 настоящего уведомления, рассчитанным на основании критериев, указанных в части 2 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ, от общего количества сделок, совершенных в интересах участника торгов, клиента участника торгов (клиента второго уровня), с соответствующим финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром за торговый день либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

11

Информация о доходах (об убытках), которые извлек (избежал) участник торгов, клиент участника торгов (клиент второго уровня) в результате осуществленной в его интересе нестандартной операции, с приведением методики расчета указанных доходов (убытков) либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

12

Мотивированный вывод о наличии признаков неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при осуществлении нестандартных операций с указанием документов, прилагаемых к уведомлению, подтверждающих данный вывод (в случае принятия лицом, представляющим уведомление, решения направить соответствующие документы)

13

Информация о действиях, принятых в связи с выявлением нестандартной операции, направленных на пресечение нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ, либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

14

Сведения о ранее выявленных нестандартных операциях, совершенных в интересах клиента участника торгов (клиента второго уровня), указанного в строке 4 настоящего уведомления (при наличии), либо сведения о ранее выявленных нестандартных операциях, совершенных участником торгов от его имени и за его счет, указанном в строке 4 настоящего уведомления (при наличии)

14.1

дата и исходящий номер уведомления (уведомлений), которое представлялось в Банк России в течение последних трех лет, предшествующих дате выявления нестандартной операции, указанной в строке 2 настоящего уведомления (далее - ранее представленное уведомление)

14.2

информация о действиях, принятых в связи с выявлением нестандартной операции, указанной в ранее представленном уведомлении, направленных на пресечение нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ (в случае, если такие действия были приняты и сведения о них не представлялись в Банк России ранее)

15

Дата заключения и номер (при наличии) заключенного в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 12 Федерального закона N 224-ФЗ организатором торговли соглашения с саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, на проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием членов этой саморегулируемой организации, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (в случае, если проверку проводила указанная саморегулируемая организация) (для организатора торговли);

дата и номер (при наличии) поручения, данного в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 12 Федерального закона N 224-ФЗ организатором торговли саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, о проведении проверки нестандартной сделки (заявки), совершенной (выставленной) с участием членов этой саморегулируемой организации, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и дата подачи указанного поручения (в случае, если проверку проводила указанная саморегулируемая организация) (для организатора торговли)

16

Указание на наличие (отсутствие) предусмотренного частью 5 статьи 12 Федерального закона N 224-ФЗ письменного согласия на распространение или предоставление информации об имени или о наименовании лица, представляющего уведомление

/

(подпись) ⁷

(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, подписавшего уведомление, должность)