Приложение N 2. Перечень нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения

Порядковый номер в перечне

Наименование вида нормативного правового акта

Полное наименование нормативного правового акта

Дата утверждения акта

Номер нормативного правового акта

Дата государственной регистрации акта в Минюсте России

Регистрационный номер Минюста России

Документ, содержащий текст нормативного правового акта

Гиперссылка на текст нормативного правового акта на официальном интернет-портале правовой информации (www.pravo.gov.ru)

Реквизиты структурных единиц нормативного правового акта, содержащих обязательные требования

Категории лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования: физические лица

Категории лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования: физические лица, зарегистрированные как индивидуальные предприниматели

Категории лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования: юридические лица

Иные категории лиц

Виды экономической деятельности лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования, в соответствии с ОКВЭД

Вид государственного контроля (надзора), наименование вида разрешительной деятельности,
в рамках которых обеспечивается оценка соблюдения обязательных требований, установленных нормативным правовым актом

Наименование органа государственной власти, осуществляющего государственный контроль (надзор) или разрешительную деятельность

Реквизиты структурных единиц нормативных правовых актов, предусматривающих установление административной ответственности за несоблюдение обязательного требования (при их наличии)

Гиперссылки
на утвержденные проверочные листы
в формате, допускающем их использование
для самообследования
(при их наличии)

Гиперссылки на документы, содержащие информацию о способах и процедуре самообследования, в том числе методические рекомендации по проведению самообследования и подготовке декларации соблюдения обязательных требований (при ее наличии)

Гиперссылки на руководства
по соблюдению обязательных требований, иные документы ненормативного характера, содержащие информацию
об обязательных требованиях
и порядке их соблюдения
(при их наличии).

1.

Федеральный закон

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

07.08.2001

115-ФЗ

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?savertf=&nd=102072376&page=all

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&nd=102072376

Статьи 4-7, 7.4, 7.5

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

2.

Постановление Правительства Российской Федерации

Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации

30.06.2012

667

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?savertf=&link_id=0&nd=102157761&bpa=cd00000&bpas=cd00000&intelsearch=%09%CF%EE%F1%F2%E0%ED%EE%E2%EB%E5%ED%E8%E5+%CF%F0%E0%E2%E8%F2%E5%EB%FC%F1%F2%E2%E0+%D0%EE%F1%F1%E8%E9%F1%EA%EE%E9+%D4%E5%E4%E5%F0%E0%F6%E8%E8+%EE%F2+30.06.2012+%E2%84%96+667++&firstDoc=1&page=all

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&link_id=0&nd=102157761&bpa=cd00000&bpas=cd00000&intelsearch=%09%CF%EE%F1%F2%E0%ED%EE%E2%EB%E5%ED%E8%E5+%CF%F0%E0%E2%E8%F2%E5%EB%FC%F1%F2%E2%E0+%D0%EE%F1%F1%E8%E9%F1%EA%EE%E9+%D4%E5%E4%E5%F0%E0%F6%E8%E8+%EE%F2+30.06.2012+%E2%84%96+667++&firstDoc=1

Пункты 1-35 Требований
к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

3

Постановление Правительства Российской Федерации

Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям

19.03.2014

209

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?savertf=&nd=102171835&page=all

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&nd=102171835

Пункты 2-4, 7-10, 12, 13, 18- 20, 22 Положения
о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

4

Постановление Правительства Российской Федерации

О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации

29.05.2014

492

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?savertf=&link_id=0&nd=102352673&bpa=cd00000&bpas=cd00000&intelsearch=%CF%EE%F1%F2%E0%ED%EE%E2%EB%E5%ED%E8%E5+%CF%F0%E0%E2%E8%F2%E5%EB%FC%F1%F2%E2%E0+%D0%EE%F1%F1%E8%E9%F1%EA%EE%E9+%D4%E5%E4%E5%F0%E0%F6%E8%E8+%EE%F2+29.05.2014+%E2%84%96+492+++&firstDoc=1&page=all

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&link_id=0&nd=102352673&bpa=cd00000&bpas=cd00000&intelsearch=%CF%EE%F1%F2%E0%ED%EE%E2%EB%E5%ED%E8%E5+%CF%F0%E0%E2%E8%F2%E5%EB%FC%F1%F2%E2%E0+%D0%EE%F1%F1%E8%E9%F1%EA%EE%E9+%D4%E5%E4%E5%F0%E0%F6%E8%E8+%EE%F2+29.05.2014+%E2%84%96+492+++&firstDoc=1

Пункты 1, 2

нет

да

да

да

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

5

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу

Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

03.08.2010

203

07.09.2010

18375

https://www.fedsfm.ru/documents/rfm/107

https://www.fedsfm.ru/documents/rfm/107

Пункты 2, 3, 6-10, 12-14, 16-19 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

6.

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу

Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

19.07.2011

250

23.09.2011

21883

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?savertf=&link_id=1&nd=102151030&bpa=cd00000&bpas=cd00000&intelsearch=%CF%F0%E8%EA%E0%E7+%D4%E5%E4%E5%F0%E0%EB%FC%ED%EE%E9+%F1%EB%F3%E6%E1%FB+%EF%EE+%F4%E8%ED%E0%ED%F1%EE%E2%EE%EC%F3+%EC%EE%ED%E8%F2%EE%F0%E8%ED%E3%F3+%EE%F2+19.07.2011+%E2%84%96+250+++&page=all

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&link_id=1&nd=102151030&bpa=cd00000&bpas=cd00000&intelsearch=%CF%F0%E8%EA%E0%E7+%D4%E5%E4%E5%F0%E0%EB%FC%ED%EE%E9+%F1%EB%F3%E6%E1%FB+%EF%EE+%F4%E8%ED%E0%ED%F1%EE%E2%EE%EC%F3+%EC%EE%ED%E8%F2%EE%F0%E8%ED%E3%F3+%EE%F2+19.07.2011+%E2%84%96+250+++

Пункты 1.1-1.9 Программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

7

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу

Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования

20.07.2020

175

08.09.2020

59707

https://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/74515368/?ysclid=m0zcbv8ulw862815974

http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202009090034

Пункты 1-17 Порядка доступа к личному кабинету и его использования

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

8.

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу

Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

08.02.2022

18

22.02.2022

67436

https://docs.cntd.ru/document/728255718

http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202202240014

Подпункты "а", "б" пункта 1, пункты 2, 3, 7-26 Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ

9

Приказ Федеральной службы  по финансовому мониторингу

Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций

20.05.2022

100

20.06.2022

68913

http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&link_id=0&nd=603115952&bpa=cd00000&bpas=cd00000

http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202206200022

Раздел II  Требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций

нет

да

да

нет

07.29.4;07.29.41;
08.99.31; 08.99.32; 24.41; 32.11; 32.12; 32.12.1; 32.12.2; 32.12.3; 32.12.4; 32.12.5; 32.12.51; 32.12.52; 32.12.59; 32.12.6;32.12.61; 32.12.62; 32.12.69; 38.32.2; 46.48.2; 46.48.21;46.48.22; 46.48.29; 46.72.23; 46.76.4; 47.77; 47.77.1; 47.77.2; 47.77.21; 47.77.22; 47.77.29; 95.25; 95.25.2; 96.09.1; 96.09.2

Государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Федеральная пробирная палата

Части 1-3 статьи 15.27 КоАП РФ