Глава 1. Порядок направления Банком России предписания и копии предписания, перечень лиц, которым направляются копии предписания, порядок доведения оператором по приему платежей до сведения своих акционеров (участников) информации о получении копии предписания

1.1.1. Предписание, предусмотренное частью 9 статьи 3 ² Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" (далее - Федеральный закон N 103-ФЗ), при:

выявлении Банком России фактов несоответствия лица, осуществляющего (в том числе временно) функции единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля оператора по приему платежей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо оператора по приему платежей), члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации;

выявлении Банком России неисполнения оператором по приему платежей обязанностей, предусмотренных частями 7 и 8 статьи 3 ²Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России оператору по приему платежей по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

1.1.2. Предписание, предусмотренное частью 9 ¹ статьи 3 ² Федерального закона N 103-ФЗ, при выявлении Банком России, в том числе на основании представленных оператором по приему платежей документов, факта (фактов) несоответствия лица, осуществляющего (в том числе временно) функции единоличного исполнительного органа юридического лица (управляющей организации), с которым оператором по приему платежей заключен договор о передаче полномочий его единоличного исполнительного органа (далее - управляющая организация), требованиям, установленным частями 1 и (или) 2 статьи 3 ² Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России оператору по приему платежей по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

1.1.3. Предписание, предусмотренное частью 5 статьи 3 ³ Федерального закона N 103-ФЗ, при выявлении Банком России факта несоответствия акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, требованиям, установленным частью 1 статьи 3 ³ Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России акционеру (участнику) оператора по приему платежей, владеющему более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лицу, осуществляющему контроль в отношении такого акционера (участника), по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению.

1.1.4. Предписание, предусмотренное частью 5 ¹ статьи 3 ³ Федерального закона N 103-ФЗ, при выявления Банком России, в том числе на основании представленных оператором по приему платежей документов, факта (фактов) несоответствия управляющей организации требованию, установленному частью 1 ¹ статьи 3 ³ Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России оператору по приему платежей по форме согласно приложению 4 к настоящему Положению.

1.1.5. Предписание, предусмотренное частью 6 статьи 3 ³ Федерального закона N 103-ФЗ, при выявлении Банком России факта несоответствия акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, определяемой в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - группа лиц), владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, требованиям, установленным частью 1 статьи 3 ³ Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России акционеру (участнику) оператора по приему платежей, владеющему 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящему в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению.

1.1.6. Предписание, предусмотренное частью 7 статьи 3 ³ Федерального закона N 103-ФЗ, при выявлении Банком России факта несоответствия лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, требованиям, установленным частью 1 статьи 3 ³Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России лицу, осуществляющему контроль в отношении акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению.

1.8.1. В форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (в случае наличия у лица доступа к личному кабинету).

1.8.2. На бумажном носителе (в случае отсутствия у лица доступа к личному кабинету) посредством:

заказного почтового отправления с уведомлением о вручении по адресу физического лица или юридического лица, содержащемуся в реестре операторов по приему платежей, который ведется Банком России в соответствии с частями 1 и 4 статьи 3 ¹ Федерального закона N 103-ФЗ;

вручения под подпись физическому лицу (его уполномоченному лицу), лицу, уполномоченному выступать от имени юридического лица, в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.