Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кирилловой И.И., судей Кравченко Т.В. и Тарасюка И.М.,
при участии Евстафьева В.Н. (паспорт), от закрытого акционерного общества "Беломорский порт" Трофимова М.Н. (доверенность от 17.11.2011),
рассмотрев 30.10.2012 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Евстафьева Владимира Николаевича на постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2012 по делу N А26-6662/2011 (судьи Аносова Н.В., Попова Н.М., Смирнова Я.Г.),
установил:
Евстафьев Владимир Николаевич обратился в Арбитражный суд Республики Карелия с иском к закрытому акционерному обществу "Беломорский порт", место нахождения: 186504, Республика Карелия, Беломорский район, г. Беломорск, Ленинская ул., д. 9, ОГРН 1061006009240 (далее - Общество), об обязании ответчика предоставить выписки из реестра акционеров Общества по состоянию на 17.03.2007, 27.08.2008, 18.06.2009 и 24.08.2011, содержащие сведения о внесенной в реестр информации о заявителе и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; о регистраторе.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - ФСФР).
Решением от 21.02.2012 иск удовлетворен.
Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2012 отклонены ходатайства Евстафьева В.Н. о приостановлении производства по делу и об истребовании документов; решение отменено; в иске отказано.
В кассационной жалобе Евстафьев В.Н. просит отменить постановление, оставив в силе решение, ссылаясь на то, что он был и остается акционером Общества, а незаконное списание его акций с лицевого счета, о чем он не был уведомлен, не может лишить права на получение выписки из реестра акционеров, тем более, за те периоды, когда наличие у него статуса акционера подтверждено материалами дела.
В судебном заседании Евстафьев В.Н. поддержал жалобу, представитель Общества возразил против ее удовлетворения.
Остальные лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте его рассмотрения, но представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.
Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.
Как следует из материалов дела, истец выступил одним из шести учредителей Общества, зарегистрированного 28.11.2006.
В соответствии с учредительным договором уставный капитал Общества составлял 10.000 руб. и был разделен на 100 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 100 руб. каждая.
Выпуск акций при учреждении Общества зарегистрирован 16.03.2007 за государственным регистрационным номером 1-01-18507-J.
Согласно отчету об итогах выпуска ценных бумаг, зарегистрированному ФСФР 16.03.2007, все акции размещены среди учредителей, в том числе пять акций размещено Евстафьеву В.Н., при этом в оплату размещенных ценных бумаг внесено 10.000 руб. (т.2, л.д.27-32).
В дальнейшем уставный капитал Общества был увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций до 91.140 руб.; 26.08.2008 зарегистрирован дополнительный выпуск акций номинальной стоимостью 91.140 руб. в количестве 100 штук, размещенных путем конвертации акций в акции той же категории (типа) с большей номинальной стоимостью, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-18507-J.
Евстафьеву В.Н. размещено пять акций второго выпуска посредством конвертации зачисленных на его лицевой счет акций первого выпуска.
Из справки о движении ценных бумаг по лицевому счету Евстафьева В.Н. N 5 следует, что 18.09.2008 на основании распоряжения от 18.09.2008 N 28 проведена операция по списанию 5 акций с лицевого счета Евстафьева В.Н. и зачислению их на лицевой счет N 7, открытый на имя Общества. Из текста распоряжения видно, что акции списаны как не оплаченные в срок.
Далее размер уставного капитала Общества был увеличен до 3.377.536.762 руб. путем увеличения номинальной стоимости акций до 33.775.367 руб. 62 коп., дополнительному выпуску акций присвоен государственный регистрационный номер выпуска 1-03-18507-J, отчет об итогах дополнительного выпуска акций зарегистрирован 13.07.2009.
Акции третьего выпуска Евстафьеву В.Н. не размещались.
Евстафьев В.Н. 14.07.2011 обратился к Обществу как лицу, осуществляющему ведение реестра акционеров, с заявлением о предоставлении выписок из реестра о зарегистрированных на его имя ценных бумагах и иной информации.
Не получив ответ на свой запрос и узнав, что в Едином государственном реестре юридических лиц не содержится сведений о нем как учредителе Общества, Евстафьев В.Н. обратился в арбитражный суд с настоящим иском об истребовании информации, необходимой, как указано в исковом заявлении, "для проведения мероприятий по восстановлению его в правах акционера Общества".
Ответчик исковые требования не признал, сославшись на то, что истец на дату обращения с запросом не являлся акционером Общества, а потому не имеет права на получение соответствующей информации.
Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции оценил во взаимосвязи положения пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 46 Федерального закона "Об акционерных обществах", пункта 3 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункта 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, и не признал правомерными доводы ответчика о наличии оснований для отказа в предоставлении истцу сведений из реестра акционеров.
Апелляционный суд с судом первой инстанции не согласился.
Установив, что на дату обращения к держателю реестра и на дату рассмотрения дела Евстафьев В.Н. не являлся акционером Общества, апелляционный суд отменил решение и отказал в иске, исходя из того, что право требования предоставления выписки из реестра акционеров имеет только владелец ценных бумаг или номинальный держатель.
При этом суд апелляционной инстанции указал, что при отсутствии в реестре записи о принадлежности акций не может быть выдана выписка из реестра об их наличии, поскольку предусмотренное законом назначение спорного документа - это подтверждение наличия права, а не его отсутствия.
Кассационная инстанция находит, что обжалуемое постановление подлежит отмене, а решение суда первой инстанции - оставлению в силе ввиду следующего.
В соответствии с пунктом 7.9 Положения в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят эмитент, зарегистрированные лица, уполномоченные представители государственных органов.
В силу пункта 7.9.1 Положения зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; о регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Согласно пункту 7.9.4 Положения регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней; справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Реестр - это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам (статья 2 Положения).
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, в том числе о виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
Регистратор не имеет права аннулировать внесенные в реестр записи (раздел 5 Положения).
Таким образом, запись о Евстафьеве В.Н., в определенный период времени владевшем акциями Общества, сохраняется в реестре и после списания акций с его лицевого счета.
Коль скоро в реестр акционеров Общества
