Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 5 декабря 2014 г. N Ф07-9902/14 по делу N А56-47824/2013

05 декабря 2014 г.

Дело N А56-47824/2013

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Афанасьева С.В., судей Кирилловой И.И. и Константинова П.Ю.,

при участии от Гончарова Бориса Петровича - Никитиной Т.В. (доверенность от 11.11.2014), от общества с ограниченной ответственностью "Фортис" Сергеева Д.П. (доверенность от 28.05.2014), от общества с ограниченной ответственностью "ИнвестКапитал" генерального директора Гончарова Б.П. (решение единственного участника Гончарова Н.Н. от 15.10.2014 N 3-2014) и Сергеева Д.П. (доверенность от 14.10.2014, выданная генеральным директором Амбарцумяном Ю.Л.),

рассмотрев 04.12.2014 в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Фортис" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.10.2014 по делу N А56-47824/2013 (судья Щуринова С.Ю.),

установил:

Гончаров Борис Петрович и Сергеев Сергей Владимирович обратились в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Тонтти", место нахождения: 191186, Санкт-Петербург, Конюшенная пл., д. 2, лит. В, пом. 14Н, ОГРН 1107847260971, ИНН 7816494117 (далее - ООО "Тонтти"), обществу с ограниченной ответственностью "ИнвестКапитал", место нахождения: 103104, Москва, Богословский пер., д. 12, стр. 1, ОГРН 1067746793124, ИНН 7710635745 (далее - ООО "ИнвестКапитал"), обществу с ограниченной ответственностью "Фортис", место нахождения: 196210, Санкт-Петербург, Невский пр., 28, ОГРН 1067847857472, ИНН 7839332465 (далее - ООО "Фортис"), о признании недействительным договора о слиянии общества с ограниченной ответственностью "ДЕЛО" (далее - ООО "ДЕЛО") и общества с ограниченной ответственностью "НЕВА" (далее - ООО "НЕВА") с образованием нового юридического лица - ООО "Тонтти", утвержденного решением внеочередного общего собрания участников ООО "ДЕЛО" (протокол от 27.05.2010 N 12), и решением единственного участника ООО "НЕВА" от 27.05.2010 N 2/10 (далее - Договор о слиянии), и признании за каждым из истцов права собственности на долю в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 49,9755%.

Определением от 28.11.2013 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Богомолов Дмитрий Владимирович.

Протокольным определением от 20.02.2014 в качестве соистца привлечен Насибулин Рушан Яхиевич.

До принятия по делу решения Гончаров Б.П., Сергеев С.В. и Насибулин Р.Я. в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) уточнили исковые требования и просили признать за Гончаровым Б.П. право на долю в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 49,98%; за Сергеевым С.В. право на долю в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 49,98%; за Насибулиным Р.Я. право на долю в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 0,04%, а также обязать Межрайонную инспекцию Федеральной налоговой службы N 15 по Санкт-Петербургу (далее - Инспекция) осуществить государственную регистрацию соответствующих долей Гончарова Б.П., Сергеева С.В. и Насибулина Р.Я. в уставном капитале ООО "Тонтти".

Определением от 20.02.2014 уточненные исковые требования приняты судом только в части признания права собственности Гончарова Б.П., Сергеева С.В. и Насибулина Р.Я. на доли в уставном капитале ООО "Тонтти".

Определением от 22.07.2014 ответчики ООО "Фортис" и ООО "ИнвестКапитал" заменены на Лотышева Сергея Викторовича; ООО "Фортис" привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Определением от 02.10.2014 утверждено подписанное Гончаровым Б.П., Сергеевым С.В., Насибулинным Р.Я., Лотышевым С.В. и ООО "Тонтти" мировое соглашение, в соответствии с условиями которого:

"1. Мировое соглашение заключается истцами с ответчиками в целях устранения спора, явившегося причиной предъявления исковых требований Гончарова Бориса Петровича, Сергеева Сергея Владимирович, Насибулина Рушана Яхиевича, возникших в связи с требованием истцов о признании права собственности Гончарова Бориса Петровича на 49,98 % уставного капитала ООО "Тонтти" (ИНН 7816494117, ОГРН 1107847260971), Сергеева Сергей Владимирович на 49,98 % уставного капитала ООО "Тонтти" (ИНН 7816494117, ОГРН 1107847260971), Насибулина Рушана Яхиевича на 0,04 % уставного капитала ООО "Тонтти" (ИНН 7816494117, ОГРН 1107847260971).

2. ООО "Тонтти" признает право собственности Гончарова Бориса Петровича на часть доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 1% от уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 100 руб. с момента создания ООО "Тонтти" с 10.08.2010.

3. Лотышев С.В. признает право собственности Гончарова Бориса Петровича на часть доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 39,48% от уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 3 948 руб. с момента создания ООО "Тонтти" с 10.08.2010 г.

4. Лотышев С.В. признает право собственности Сергеева Сергея Владимировича на часть доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 40,48% от уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 4 048 руб. с момента создания ООО "Тонтти" с 10.08.2010.

5. Лотышев С.В. признает право собственности Насибулина Рушана Яхиевича на часть доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 0,03% от уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 3 руб. с момента создания ООО "Тонтти" с 10.08.2010.

6. Гончаров Б.П. отказывается от требований к Лотышеву С.В. о признании права собственности на часть доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 9,5% от уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 950 руб.

7. Сергеев С.В. отказывается от требований к Лотышеву С.В. о признании права собственности на часть доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 9,5% от уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 950 руб.

8. Насибулин Р.Я. отказывается от требований к Лотышеву С.В. о признании права собственности на часть доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 0,01% от уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 1 руб.

9. ООО "Тонтти" обязуется представить на государственную регистрацию в Межрайонную инспекцию Федеральной налоговой службы N 15 по Санкт-Петербургу формы 1301 и 1401 в течение пяти рабочих дней с даты заключения настоящего мирового соглашения; а истцы отказываются от требований к ООО "Тонтти" о выплате прибыли, полученной от деятельности Общества за 2011, 2012 и 2013 года.

10. Лотышев С.В. обязуется представить на государственную регистрацию в Межрайонную инспекцию Федеральной налоговой службы N 15 по Санкт-Петербургу формы 1301 и 1401 в течение пяти рабочих дней с даты заключения настоящего мирового соглашения.

11. Расходы по оплате услуг представителей Сторон, а также иные расходы, прямо или косвенно связанные с настоящим делом, Сторонами друг другу не возмещаются и лежат исключительно на той Стороне, которая их понесла.

12. Мировое соглашение Гончаров Б.П., Сергеев С.В., Насибулин Р.Я., ООО "Тонтти", Лотышев С.В. заключают по своей воле, без психологического и физического принуждения. Настоящее мировое соглашение подлежит утверждению Арбитражным судом города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в порядке, предусмотренном статьей 141 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

13. Ответчики подтверждают, что им известно о том, что в силу статьи 142 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мировое соглашение исполняется лицами, его заключившими, добровольно в порядке и в сроки, которые предусмотрены этим соглашением. Мировое соглашение, не исполненное добровольно, подлежит принудительному исполнению по правилам раздела VII Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству истца или ответчика. Мировое соглашение не нарушает права и законные интересы других лиц и не противоречит закону.

14. Мировое соглашение заключено в 7 (семи) экземплярах, имеют равную юридическую силу. По одному экземпляру настоящего мирового соглашения подлежит передаче каждой из сторон, один экземпляр подлежит приобщению к материалам дела N А56-47824/2013 Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, оставшиеся экземпляры подлежат приобщению к документам, подаваемым в МИФНС N 15 во исполнение ответчиками своих обязательств.

15. Последствия прекращения производства по делу N А56-47824/2013 Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в связи с заключением настоящего мирового соглашения Гончарову Борису Петровичу, Сергееву Сергею Владимировичу, Насибулину Рушану Яхиевичу, Лотышеву Сергею Викторовичу, ООО "Тонтти" разъяснены и понятны.

16. Мировое соглашение вступает в силу после его утверждения арбитражным судом Санкт-Петербурга и Ленинградской области и действует до полного исполнения Сторонами своих обязательств.".

Этим же определением судом первой инстанции в связи с утверждением мирового соглашения производство по делу прекращено, Сергееву С.В. и Гончарову Б.П. из федерального бюджета возвращено по 4000 руб. государственной пошлины.

В кассационной жалобе ООО "Фортис" просит определение от 02.10.2014 отменить, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции, ссылаясь на то, что признание за истцами прав на доли в уставном капитале ООО "Тонтти" с момента его создания (10.08.2010) нарушает его права, поскольку ООО "Фортис" являлось участником Общества в период с 27.10.2011 по 20.11.2013, принимало управленческие решения, в том числе об одобрении сделок, что, в свою очередь, приведет к предъявлению к нему имущественных претензий со стороны контрагентов.

Гончаров Б.П., Сергеев С.В., Насибулин Р.Я., Лотышев С.В., ООО "Тонтти" в лице генерального директора Лотышева С.В. и Богомолов Д.В. в отзывах на кассационную жалобу, ссылаясь на необоснованность ее доводов, просят определение от 02.10.2014 оставить без изменения.

ООО "ИнвестКапитал" в отзыве, подписанном представителем Сергеевым Д.П., действующим на основании выданной генеральным директором Амбарцумяном Ю.Л. доверенности от 14.10.2014, поддержал кассационную жалобу ООО "Фортис".

ООО "ИнвестКапитал" в лице генерального директора Майорова Сергея Геннадьевича в адресованном в суд кассационной инстанции письме, ссылаясь на то, что ООО "ИнвестКапитал" в настоящее время не является лицом, участвующим в деле, просило не рассматривать отзыв ООО "ИнвестКапитал", подписанный представителем Сергеевым Д.П.

Суд кассационной инстанции считает возможным допустить к участию в рассмотрении кассационной жалобы ООО "Фортис" явившихся в судебное заседание представителей ООО "ИнвестКапитал", которое ранее являлось ответчиком по настоящему делу и в своем отзыве на кассационную жалобу сослалось на нарушение определением от 02.10.2014 его прав.

Поскольку в настоящее время в ООО "ИнвестКапитал" существует корпоративный конфликт, то суд кассационной инстанции в целях всестороннего и объективного установления позиций сторон считает так же возможным приобщить к материалам дела отзыв ООО "ИнвестКапитал", подписанный представителем Сергеевым Д.П.

В судебном заседании представители ООО "Фортис" и ООО "ИнвестКапитал" поддержали кассационную жалобу, представитель Гончарова Б.П. возразил против ее удовлетворения.

Другие участвующие в деле лица, надлежаще извещенные о времени и месте судебного заседания, своих представителей в суд не направили, в связи с чем кассационная жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, участники ООО "ДЕЛО" Гончаров Б.П. и Сергеев С.В. и участник ООО "НЕВА" Насибулин Р.Я. 27.05.2010 приняли решения о реорганизации в форме слияния названных обществ с образованием нового юридического лица - ООО "Тонтти" и подписании Договора о слиянии.

ООО "ДЕЛО" в лице Насибулина Р.Я. и ООО "НЕВА" в лице Гончарова Б.П. заключили Договор о слиянии, который не содержал порядок обмена участниками долей в уставном капитале реорганизуемых юридических лиц на доли в уставном капитале ООО "Тонтти".

На совместном собрании участников ООО "ДЕЛО" и ООО "НЕВА", оформленном протоколом от 27.05.2010 N 1, были приняты решение о создании ООО "Тонтти" путем слияния, а так же о том, что единственным участником ООО "Тонтти" будет Богомолов Д.В., который оплачивает долю в уставном капитале этого юридического лица в размере 100% имуществом стоимостью 10 000 руб.

ООО "Тонтти" 10.08.2010 было зарегистрировано Инспекцией в качестве юридического лица, созданного путем реорганизации в форме слияния, его единственным участником стал Богомолов Д.В.

Богомолов Д.В. в соответствии с принятым им решением от 25.09.2011 N 3/11 и на основании нотариально оформленного договора купли-продажи от 27.11.2011 продал ООО "Фортис" долю уставного капитала ООО "Тонтти" в размере 99%, а ООО "ИнвестКапитал" долю уставного капитала ООО "Тонтти" в размере 1%.

ООО "Фортис" 25.02.2013 продало ООО "ИнвестКапитал" долю уставного капитала ООО "Тонтти" в размере 98%, а 20.11.2013 подало в ООО "Тонтти" заявление о выходе из состава его участников и просило выплатить действительную стоимость принадлежащей ему доли уставного капитала ООО "Тонтти" в размере 1%.

В дальнейшем ООО "ИнвестКапитал" произвело отчуждение Лотышеву С.В. долю в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 99%.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 18.06.2014 единственным участником ООО "Тонтти", владеющим долей в размере 99% его уставного капитала, является Лотышев С.В.

Сергеев С.В., Гончаров Б.П. и Насибулин Р.Я., полагая, что они были лишены права собственности на причитающиеся им доли в уставном капитале вновь образованного юридического лица - ООО "Тонтти", обратились в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с частью 2 статьи 138 АПК РФ стороны могут урегулировать спор, заключив мировое соглашение, если это не противоречит федеральному закону.

В силу части 2 статьи 139 АПК РФ мировое соглашение может быть заключено по любому делу, если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и иным федеральным законом.

Мировое соглашение не может нарушать права и законные интересы других лиц и противоречить закону (часть 3 статьи 139 АПК РФ).

В силу принципа свободы договора (статья 421 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) мировое соглашение может содержать любые не противоречащие закону или иным правовым актам условия. При этом Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации установлен исчерпывающий перечень оснований, при наличии которых арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения, а именно: его противоречие закону и нарушение этим соглашением прав и законных интересов иных лиц (часть 6 статьи 141 АПК РФ).

Арбитражный суд при рассмотрении вопроса об утверждении мирового соглашения исследует фактические обстоятельства спора и представленные лицами, участвующими в деле, доводы и доказательства, дает им оценку лишь в той степени и поскольку это необходимо для установления соответствия мирового соглашения требованиям закона и отсутствия нарушений прав и законных интересов других лиц (часть 6 статьи 141 АПК РФ), в том числе изучает проект мирового соглашения для целей выявления условий, затрагивающих права и законные интересы третьих лиц (с учетом положений пункта 3 статьи 308 ГК РФ).

Проверив условия мирового соглашения на соответствие требованиям статей 139 и 140 АПК РФ, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что данное мировое соглашение не противоречит закону, иным нормативным актам и не нарушает прав и законных интересов других лиц.

Однако суд первой инстанции не учел следующего.

Согласно пункту 17 статьи 21 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ), если доля или часть доли в уставном капитале общества возмездно приобретена у лица, которое не имело права ее отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), лицо, утратившее долю или часть доли, вправе требовать признания за ним права на данные долю или часть доли в уставном капитале общества с одновременным лишением права на данные долю или часть доли добросовестного приобретателя при условии, что данные доля или часть доли были утрачены в результате противоправных действий третьих лиц или иным путем помимо воли лица, утратившего долю или часть доли.

В случае отказа лицу, утратившему долю или часть доли в уставном капитале общества, в удовлетворении указанного иска, предъявленного добросовестному приобретателю, доля или часть доли признается принадлежащей добросовестному приобретателю с момента нотариального удостоверения соответствующей сделки, послужившей основанием приобретения таких доли или части доли. В случае, если доля или часть доли приобретена добросовестным приобретателем на публичных торгах, она признается принадлежащей добросовестному приобретателю с момента внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.

Как следует из материалов дела, ООО "Фортис" и ООО "ИнвестКапитал" на основании нотариально оформленного договора купли-продажи от 27.11.2011 приобрели у Богомолова Д.В. доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 99% и 1% соответственно.

В рамках настоящего дела суд первой инстанции, утверждая мировое соглашение, не исследовал с учетом положений пункта 17 статьи 21 Закон N 14-ФЗ вопрос, являются ли ООО "Фортис" и ООО "ИнвестКапитал" добросовестными или недобросовестными приобретателями указанных долей в уставном капитале ООО "Тонтти" и вправе ли истцы требовать признания за ним права на эти доли, впоследствии отчужденные Лотышеву С.В.

Без выяснения этих обстоятельств условия мирового соглашения о том, что за истцами признается право собственности на доли в уставном капитале ООО "Тонтти" с момента его создания, то есть с 10.08.2010, не основано на собранных по делу доказательствах и затрагивает права и законные интересы ООО "Фортис" и ООО "ИнвестКапитал", которые не являлись стороной мирового соглашения.

Так же следует отметить, что согласно материалам дела ООО "Фортис" 25.02.2013 продало 98% доли ООО "ИнвестКапитал", а 20.11.2013 заявило о выходе из состава участников ООО "Тонтти" и потребовало выплаты ему действительной стоимости его доли в уставном капитале в размере 1%.

В соответствии с пунктом 6.1 статьи 23 Закона N 14-ФЗ общество обязано выплатить участнику общества, подавшему заявление о выходе из общества, действительную стоимость его доли в уставном капитале общества, определяемую на основании данных бухгалтерской отчетности общества за последний отчетный период, предшествующий дню подачи заявления о выходе из общества, или с согласия этого участника общества выдать ему в натуре имущество такой же стоимости либо в случае неполной оплаты им доли в уставном капитале общества действительную стоимость оплаченной части доли. Общество обязано выплатить участнику общества действительную стоимость его доли или части доли в уставном капитале общества либо выдать ему в натуре имущество такой же стоимости в течение трех месяцев со дня возникновения соответствующей обязанности, если иной срок или порядок выплаты действительной стоимости доли или части доли не предусмотрен уставом общества.

В силу пункта 5 статьи 24 Закона N 14-ФЗ не распределенные или не проданные в установленный срок доля или часть доли в уставном капитале общества должны быть погашены, и размер уставного капитала общества должен быть уменьшен на величину номинальной стоимости этой доли или этой части доли.

Однако из материалов дела не следует, что ООО "Фортис" была выплачена действительная стоимость его доли, или доля в размере 1% была погашена и уменьшен размер уставного капитала ООО "Тонтти".

Наоборот, согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 18.06.2014 единственным участником ООО "Тонтти", размер уставного капитала которого составляет 10 000 руб., является Лотышев С.В., владеющий 99% доли в уставном капитале ООО "Тонтти" в размере 9900 руб.

Условие мирового соглашения о признании ООО "Тонтти" за Гончаровым Б.П. права собственности на долю в его уставном капитале в размере 1%, номинальной стоимостью 100 руб. с момента создания ООО "Тонтти" фактически препятствует ООО "Фортис" реализовать свое право на получение действительной стоимости этой доли в связи с выходом из ООО "Тонтти".

При таком положении, вывод суда первой инстанции о том, что мировое соглашение, признающее права истцов на доли в уставном капитале ООО "Тонтти" с момента его регистрации (10.08.2010), не затрагивает права третьих лиц, является ошибочным. Следовательно, у суда отсутствовали основания для утверждения этого мирового соглашения и прекращения производства по делу.

Поскольку обжалуемое определение принято с нарушением норм материального и процессуального права, то оно подлежит отмене, а дело - направлению в суд первой инстанции на новое рассмотрение.

При новом рассмотрении дела суду надлежит следует учесть изложенное, рассмотреть вопрос о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований на предмет спора ООО "ИнвестКапитал"; с учетом собранных по делу и вновь представленными лицами, участвующим в деле, доказательств установить наличие или отсутствие спорного права у истцов и разрешить вопрос, может ли быть восстановлено их нарушенное право выбранным ими способом; при принятии решения по делу распределить судебные расходы.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.10.2014 по делу N А56-47824/2013 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Председательствующий

С.В. Афанасьев

Судьи

И.И. Кириллова П.Ю. Константинов