Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 20 февраля 2018 г. N Ф07-369/18 по делу N А56-41447/2017

г. Санкт-Петербург

20 февраля 2018 г.

Дело N А56-41447/2017

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе

председательствующего Алешкевича О.А.,

судей Кудина А.Г., Мунтян Л.Б.,

при участии от акционерного общества "Балтийское Финансовое Агентство" Менде Е.Б. (доверенность от 01.01.2018), от Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Красехиной Г.А. (доверенность от 28.06.2017),

рассмотрев 20.02.2018 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 24.07.2017 (судья Трощенко Е.И.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2017 (судьи Сомова Е.А., Протас Н.И., Юрков И.В.) по делу N А56-41447/2017,

установил:

Акционерное общество "Балтийское Финансовое Агентство" (место нахождения: г. Санкт-Петербург, Петроградская наб., д. 36, лит. А; ОГРН 1027804900287; ИНН 7810726001; далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным постановления Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации (место нахождения: г. Санкт-Петербург, наб. р. Фонтанки, д. 68; ОГРН 1037700013020; ИНН 7702235133; далее - Управление) от 30.05.2017 N 40-17-Ю/0108/3110 о привлечении заявителя к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью "Балтфинанс" (место нахождения: г. Санкт-Петербург, ул. Минеральная, д. 13, лит. А, пом./офис 18Н/401; ОГРН 1037865001470; ИНН 7840001242; далее - ООО "Балтфинанс").

Решением суда первой инстанции от 24.07.2017 заявление удовлетворено, оспариваемое постановление признано незаконным и отменено.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 31.10.2017 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права и несоответствие их выводов фактическим обстоятельствам дела, просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить. По мнению подателя жалобы, событие административного правонарушения подтверждено материалами дела.

В судебном заседании представитель Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации поддержала доводы жалобы, представитель Общества просила в ее удовлетворении отказать.

Жалоба рассмотрена в отсутствие представителя ООО "Балтфинанс", надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судами, специализированным депозитарием и регистратором закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "Северная столица" (далее - Фонд), находящегося в доверительном управлении общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания ПАН-ТРАСТ", является Общество.

В связи с обращением ООО "Балтфинанс" от 14.10.2016 Управление выдало Обществу предписание от 28.11.2016 N 59-1-1/37496 о предоставлении документов и сведений, касающихся обстоятельств, изложенных в обращении.

В ходе проверки представленных Обществом документов и сведений Управление установило, что на основании постановления Сестрорецкого районного суда города Санкт-Петербурга от 16.06.2015 о наложении ареста на имущество по делу N 3/3-66/2015 и протокола наложения ареста на ценные бумаги от 30.06.2015 по уголовному делу N 333732 о хищении 19 инвестиционных паев Фонда у Исаева А.В. Обществом 30.06.2015 в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда внесена запись по лицевому счету ООО "Балтфинанс" о блокировании 19 инвестиционных паев Фонда.

Кроме того, 22.09.2016 Обществом осуществлена операция по блокированию 33,5 инвестиционных паев Фонда на основании определения Красносельского районного суда города Санкт-Петербурга от 22.09.2016 по гражданскому делу N 2-9547/16, согласно которому в состав указанных инвестиционных паев входят 9,5 инвестиционных паев, похищенные у Исаева А.В., являющиеся вещественными доказательствами по уголовному делу и составляющие часть от 19 инвестиционных паев Фонда, на которые уже наложен арест постановлением суда от 16.06.2015.

Придя к выводу о том, что Общество, осуществив операцию по блокированию 33,5 инвестиционных паев Фонда, безосновательно дополнительно блокировало 9,5 инвестиционных паев, Управление составило в отношении него протокол от 31.03.2017 N СЗ-59-ЮЛ-17-3516/1020-1 об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Постановлением Управления от 30.05.2017 N 40-17-Ю/0108/3110 Общество признано виновным в совершении указанного административного правонарушения, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 350 000 руб.

Общество не согласилось с привлечением к административной ответственности и обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, придя к выводу об отсутствии в действиях Общества состава административного правонарушения, заявление удовлетворил.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции и оставил решение без изменения.

Кассационная инстанция, изучив материалы дела и проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, считает, что жалоба не подлежит удовлетворению в силу следующего.

В соответствии со статьей 47 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" реестром владельцев инвестиционных паев признается система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев (пункт 1); порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев определяется нормативными актами Банка России (пункт 4).

Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов было утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.04.2008 N 08-17/пз-н (подлежит применению к рассматриваемым правоотношениям; далее - Положение).

Согласно пункту 15.3 Положения запись о блокировании инвестиционных паев вносится регистратором на основании: определения суда о запрете отчуждать инвестиционные паи или его копии, засвидетельствованной судом или заверенной в установленном порядке; постановления суда об аресте инвестиционных паев или его копии, засвидетельствованной судом или заверенной в установленном порядке; постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении ареста на паи и исполнительного документа; распоряжения зарегистрированного лица о блокировании инвестиционных паев на его лицевом счете.

В силу пункта 15.9 Положения в течение дня получения документа, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому счету, регистратор должен внести запись о блокировании или вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Административная ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету предусмотрена частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

В данном случае судами первой и апелляционной инстанций установлено, что 22.09.2016 Общество на основании определения Красносельского районного суда города Санкт-Петербурга от 22.09.2016 по гражданскому делу N 2-9547/16 внесло запись по лицевому счету ООО "Балтфинанс" о блокировании 33,5 инвестиционных паев Фонда, в состав которых входят 9,5 инвестиционных паев Фонда, в отношении которых 30.06.2015 регистратор внес запись по лицевому счету ООО "Балтфинанс" об их блокировании на основании постановления Сестрорецкого районного суда города Санкт-Петербурга от 16.06.2015 о наложении ареста на имущество по делу N 3/3-66/2015 и протокола наложения ареста на ценные бумаги от 30.06.2015 по уголовному делу N 333732.

Исходя из того, что требования Положения являются обязательными для профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, которые осуществляют ведение реестров (пункт 1.2 Положения), суды пришли к выводу о том, что регистратор, получив определение Красносельского районного суда города Санкт-Петербурга от 22.09.2016 по гражданскому делу N 2-9547/16, являющегося основанием для внесения записи о блокировании инвестиционных паев, правомерно во исполнение пункта 15.9 Положения внесло соответствующую запись по лицевому счету ООО "Балтфинанс".

Приняв во внимание указанные обстоятельства, суды двух инстанций пришли к выводу об отсутствии в действиях Общества состава указанного административного правонарушения, что в силу пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ исключает производство по делу об административном правонарушении.

В связи с этим, руководствуясь упомянутыми нормами КоАП РФ, а также частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции признал незаконным оспариваемое постановление Управления, с чем согласился и суд апелляционной инстанции.

Выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам, установленным по делу, и имеющимся в деле доказательствам. Поскольку нормы материального и процессуального права применены судами правильно, кассационная инстанция не находит оснований для иной оценки обстоятельств дела и отмены обжалуемых судебных актов.

Руководствуясь статьей 286, пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 24.07.2017 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2017 по делу N А56-41447/2017 оставить без изменения, а кассационную жалобу Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации - без удовлетворения.

Председательствующий

О.А. Алешкевич

Судьи

А.Г. Кудин Л.Б. Мунтян