Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 22 мая 2018 г. N Ф07-3809/18 по делу N А56-35455/2017

22 мая 2018 г.

Дело N А56-35455/2017

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Мунтян Л.Б., судей Алешкевича О.А., Кудина А.Г.,

при участии от Центрального банка Российской Федерации Алексейцева В.В. (доверенность от 20.04.2018), от ТКБ Инвестмент Партнерс (акционерное общество) Гордей Е.В. (доверенность от 11.07.2017 N 17-7-4), Карнакова Я.В. (доверенность от 14.11.2016 N 16-11-6),

рассмотрев 16.05.2018 в открытом судебном заседании кассационную жалобу ТКБ Инвестмент Партнерс (акционерное общество) на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.12.2017 (судья Захаров В.В.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.03.2018 (судьи Толкунов В.М., Лопато И.Б., Семенова А.Б.) по делу N А56-35455/2017,

установил:

ТКБ Инвестмент Партнерс (акционерное общество), место нахождения: 191119, Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, литера А, ОГРН 1027809213596, ИНН 7825489723 (далее - Общество), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации, место нахождения: 107016, Москва, Неглинная улица, дом 12, ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133; Санкт-Петербург, набережная реки Фонтанки, дом 68 (далее - Управление, административный орган), от 15.05.2017 N 17-4834/3110-1 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде 350 000 руб. штрафа.

Решением суда первой инстанции от 05.12.2017, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 02.03.2018, в удовлетворении заявления отказано.

В кассационной жалобе Общество, ссылаясь на обстоятельства дела, незаконность и необоснованность выводов судов, неправильное применение судами норм материального и процессуального права, просит решение от 05.12.2017 и постановление от 02.03.2018 отменить. Податель жалобы указывает, что суды не учли позицию высших судебных инстанций, обязывающую проверять нормативные акты, за нарушение которых предусмотрена ответственность, на соответствие требованиям четкости, ясности, определенности и недвусмысленности; суды ошибочно посчитали, что срок раскрытия ежеквартальной отчетности ПИФов установлен в приложении 9 к Указанию 3901-У; суды проигнорировали факт того, что срок обеспечения доступности информации не может наступить ранее срока раскрытия такой информации.

В отзыве на кассационную жалобу Управление, полагая обжалуемые судебные акты законными и обоснованными, просит оставить решение от 05.12.2017 и постановление от 02.03.2018 без изменения, а жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представители Общества поддержали доводы кассационной жалобы в полном объеме, а представитель Управления отклонил их.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судами, в ходе осуществления контроля за раскрытием Обществом, осуществляющим доверительное управление открытым паевым инвестиционным фондом акций "ТКБ Инвестмент Партнере - Фонд акций" (далее - Фонд), информации о Фонде в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу http://tkbip.ru (далее - сайт), указанному в качестве источника раскрытия информации о Фонде в правилах доверительного управления Фондом, должностными лицами административного органа установлено и зафиксировано в актах осмотра сайта от 20.02.2017, от 21.02.2017, от 22.02.2017, что справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) Фонда и отчет о приросте (об уменьшении) стоимости составляющего Фонд имущества, составленные по состоянию на 30.12.2016 и опубликованные Обществом на сайте 03.02.2017, были недоступны в период с 20.02.2017 по 22.02.2017.

По факту выявленного нарушения в отношении Общества составлен протокол от 25.04.2017 N АП-ПР-54-17/19 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, и постановлением от 15.05.2017 N 17-4834/3110-1 заявитель привлечен к административной ответственности по указанной квалификации, с назначением административного наказания в виде 350 000 руб. штрафа.

Общество оспорило постановление в судебном порядке.

Суды двух инстанций исследовали и оценили доказательства, представленные участниками спора, их доводы, установили обстоятельства дела и пришли к выводу о доказанности административным органом события и состава вмененного Обществу административного правонарушения. Суды не установили существенных процедурных нарушений при производстве дела об административном правонарушении, а равно не нашли оснований для признания правонарушения малозначительным и освобождения Общества от административной ответственности в соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ.

Суд кассационной инстанции, изучив материалы дела, доводы жалобы, проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, не находит оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, - для юридических лиц в виде наложения административного штрафа от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с пунктом 4 части 2 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон N 156-ФЗ) управляющая компания паевого инвестиционного фонда по общему правилу обязана раскрывать информацию о находящемся под ее управлением паевом инвестиционном фонде.

Согласно части 1 статьи 53 Закона N 156-ФЗ подлежащая раскрытию информация, а также порядок, способ и сроки ее раскрытия устанавливаются нормативными актами Банка России.

Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, установлены Положением о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденным Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 N 05-23/пз-н (далее - Положение).

В соответствии с пунктом 3.21 Положения установлена обязанность управляющей компании паевого инвестиционного фонда ежеквартально опубликовывать составленную на последний рабочий день календарного квартала справку о стоимости чистых активов, в том числе о стоимости активов (имущества) находящегося под ее управлением паевого инвестиционного фонда, а также отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего данный паевой инвестиционный фонд, на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Указанная отчетность публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании в сроки, установленные для представления ежеквартальной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и должна быть доступна на сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в течение 3 месяцев с даты опубликования.

В силу пункта 1.6 Положения информация, подлежащая раскрытию управляющей компанией паевого инвестиционного фонда путем ее опубликования в сети Интернет, должна публиковаться на сайте в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этой управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана обеспечить свободный круглосуточный доступ к раскрываемой информации на сайте в сети Интернет всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы и иных ограничений.

Суды двух инстанций с учетом имеющихся в деле доказательств (протокола, актов осмотра сайта, иных материалов дела об административном правонарушении) и приведенных нормативных положений установили событие и объективные признаки вменяемого Обществу правонарушения.

В частности, судами установлен и материалами дела документально подтвержден факт отсутствия на соответствующем сайте в период с 20.02.2017 по 22.02.2017 ранее опубликованной (03.02.2017) заявителем отчетности, в то время как доступ к такой информации должен быть обеспечен Обществом круглосуточно в течение 3 месяцев с даты ее опубликования (пункты 1.6, 3.21 Положения).

Вина заявителя в данном случае констатирована судами в соответствии с критериями виновности юридического лица согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

Доказательств, свидетельствующих о принятии Обществом необходимых и достаточных мер, осуществления всех возможных действий для недопущения требований законодательства, ответственность за несоблюдение которых установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в материалы дела не представлено.

С учетом изложенного суды сделали верный вывод о наличии в действиях заявителя состава административного правонарушения по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Судебные инстанции не выявили процессуальных нарушений в ходе привлечения Общества к административной ответственности; срок давности привлечения к административной ответственности не пропущен (статья 4.5 КоАП РФ).

Административное наказание назначено Обществу в соответствии с требованиями статей 3.1, 3.5, 4.1 КоАП РФ, что отвечает принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.

Обжалуемые судебные акты являются мотивированными и обоснованными.

Доводы Общества о несогласии с выводами судов по существу спора направлены на иную оценку имеющихся в деле доказательств и фактических обстоятельств дела, аналогичны доводам, ранее заявлявшимся в судах, которым дана соответствующая правовая оценка. Иная оценка заявителем обстоятельств спора не свидетельствует о неправильном применении судами норм права.

Поскольку дело рассмотрено судами полно и всесторонне, нормы материального и процессуального права не нарушены, суд кассационной инстанции не усматривает оснований для отмены принятых по делу судебных актов и удовлетворения жалобы Общества.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.12.2017 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.03.2018 по делу N А56-35455/2017 оставить без изменения, а кассационную жалобу ТКБ Инвестмент Партнерс (Акционерное общество) - без удовлетворения.

Председательствующий

Л.Б. Мунтян

Судьи

Л.Б. Мунтян О.А. Алешкевич А.Г. Кудин