Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 3 марта 2021 г. N Ф07-344/21 по делу N А56-61546/2019

03 марта 2021 г.

Дело N А56-61546/2019

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Колесниковой С.Г., судей Тарасюка И.М., Яковлева А.Э.,

при участии от общества с ограниченной ответственностью "Технохим" Гончарова Д.А. (доверенность от 24.02.2021), от общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная финансовая компания "БСПБ" Кутузова Е.Ю. (доверенность от 15.01.2021),

рассмотрев 24.02.2021 в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Технохим" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.06.2020 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.11.2020 по делу N А56-61546/2019,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.11.2019 общество с ограниченной ответственностью "НордВестТерминал", адрес: 191186, Санкт-Петербург, Невский пр., д. 32-34, лит. А, пом. 117Н, ОГРН 1069847501239, ИНН 7811360328 (далее - Общество), признано несостоятельным (банкротом), в отношении его введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Коптелов Евгений Юрьевич.

Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная финансовая компания "БСПБ", адрес: 191167 Санкт-Петербург, Исполкомская ул., д. 15, оф. 455, ОГРН 1077847599136, ИНН 7802406142 (далее - Компания), 13.12.2019 обратилось в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника своего требования в размере 267 041 029 руб. 93 коп.

Определением от 23.06.2020 заявленные требования признаны обоснованными, включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.11.2020 определение от 23.06.2020 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе кредитор общество с ограниченной ответственностью "Технохим", адрес: 191015, Санкт-Петербург, Шпалерная ул., д. 54/2, лит. А, ОГРН 1037867006594, ИНН 7841003108 (далее - Фирма), просит отменить судебные акты, включить требование Компании в размере 267 041 029 руб. 93 коп. в реестр требований кредиторов должника с удовлетворением в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты.

Податель жалобы не согласен с выводами судов о недоказанности аффилированности кредитора и должника, а также о предоставлении финансирования в условиях имущественного кризиса должника.

В отзыве на кассационную жалобу Компания просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, считая их законными и обоснованными.

В судебном заседании представитель Фирмы поддержал доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представитель Компании возражал против ее удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, однако представителей в судебное заседание не направили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения жалобы.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

В обоснование требования Компания сослалась на вступившее в законную силу определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга от 12.02.2018 по делу N А56-32282/2016, которым утверждено мировое соглашение между Обществом и, в том числе Компанией, по условиям которого задолженность перед заявителем составила 267 041 029 руб. 93 коп. Указанная задолженность включена в реестр требований кредиторов должника на основании определений Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.09.2016, от 21.02.2017, от 23.03.2017, от 04.05.2017 по делу N А56-32282/2016.

Компания указала, что задолженность до настоящего времени не погашена.

Исходя из анализа и оценки исследованных в порядке статьи 71 АПК РФ доказательств, руководствуясь положениями пункта 6 статьи 16, статей 71 и 100, пункта 2 статьи 167 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), суды пришли к выводу о том, что наличие у Общества задолженности перед кредитором в заявленном размере подтверждается материалами дела.

Как установили суды, определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области суда от 12.02.2018 по делу N А56-32282/2016 утверждено мировое соглашение, согласно которому подтверждена задолженность Общества перед Компанией в размере 267 041 029 руб. 93 коп. Должник принял на себя обязательства по погашению указанных в пункте 2 мирового соглашения сумм задолженности каждому кредитору в порядке и сумме, которые определены в графике погашения задолженности.

Доводы о корпоративной природе заявленного требования проверены судом апелляционной инстанции и отклонены с учетом установленных по делу обстоятельств при правильном применении разъяснений, приведенных в пунктах 2 и 3.1 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020 (далее - Обзор).

Как установлено судами, Компанией (заимодавем) и Обществом (заемщиком) заключены: договор денежного займа от 24.09.2010 N И-10/10 на 49 270 000 руб. (платежные поручения от 24.09.2010 N 180 на 1 200 000 руб., от 28.09.2010 N 182 на 2 800 000 руб., от 27.09.2010 N 181 на 6 000 000 руб., от 18.10.2010 N 211 на 4 700 000 руб., от 10.11.2010 N 232 на 4 000 000 руб., от 24.11.2010 N 243 на 5 000 000 руб., от 06.12.2010 N 256 на 3 000 000 руб., от 27.12.2010 N 288 на 12 000 000 руб., от 27.01.2011 N 16 на 440 000 руб., от 18.02.2011 N 42 на 3 000 000 руб., от 01.03.2011 N 54 на 860 000 руб., от 16.03.2011 N 62 на 140 000 руб., от 23.03.2011 N 67 на 700 000 руб., от 31.03.2011 N 71 на 5 300 000 руб., от 21.06.2011 N 155 на 130 000 руб., от 07.07.2011 N 172 на 470 000 руб., от 20.09.2011 N 231 на 27 000 руб.), договор денежного займа от 01.07.2009 N 15-2009 на 8 498 000 руб. (платежные поручения от 17.07.2009 N 154 на 2 498 000 руб., от 17.07.2009 N 153 на 3 000 000 руб., от 17.07.2009 N 152 на 3 000 000 руб.), договор уступки права требования от 30.06.2009 к договору целевого займа от 24.09.2007 N И-10/10, заключенному между обществом с ограниченной ответственностью (далее - ООО) "Гелиос" и Обществом на 17 000 000 руб. (платежное поручение от 24.09.2007 N 23 на 17 000 000 руб.)

В целях прекращения обязательств по возврату сумм займа по договорам займа от 01.07.2009 N 15-2009 и от 24.09.2010 N И-10/10 между Обществом (заемщиком) и Компанией (заимодавцем) следующие Соглашения о прекращении обязательств новацией от 27.12.2012 N 01/12, согласно которому заемщик, прекращая обязательство по досрочному возврату займа по Договору денежного займа от 01.07.2009 N 15-2009 в размере 14 360 506 руб. 78 коп., передает заимодавцу простой вексель на 14 360 506 руб. 78 коп.; от 27.12.2012 N 02/12, согласно которому заемщик, прекращая обязательство по досрочному возврату займа по договору денежного займа от 24.09.2010 N И-10/10 на 66 863 986 руб. 64 коп., передает заимодавцу простой вексель на 66 863 986 руб. 64 коп.; от 27.12.2012 N 03/12, согласно которому заемщик прекращая обязательство по досрочному возврату займа по договору целевого займа от 24.09.2007 на 28 111 252 руб. 38 коп., передает заимодавцу простой вексель на 28 111 252 руб. 38 коп.

Обществом (покупателем) и закрытым акционерным обществом "Жилищная компания "Санкт-Петербург" (продавцом; далее - ЗАО "ЖК СПб") заключены договор купли-продажи векселей от 05.12.2012 N 15/12, по которым покупатель купил простой вексель Компании на 14 360 506 руб. 78 коп., в счет оплаты указанного векселя продавцу передан вексель Общества от 05.12.2012 N 01/2-7/2012 на 14 360 506 руб. 78 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2014; договор купли-продажи векселей от 05.12.2012 N 17/12, согласно которому покупатель купил простой вексель Компании на 28 111 252 руб. 38 коп., в счет оплаты указанного векселя продавцу передан следующий вексель Общества от 05.12.2012 N 01/3-7/2012 на 28 111 252 руб. 38 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2012; договор купли-продажи векселей от 05.12.2012 N 13/12 согласно которому, покупатель купил простой вексель Компании на 66 863 986 руб. 64 коп. в счет оплаты указанного векселя продавцу передан вексель Общества от 05.12.2012 N 01/1-7/2012 на 66 863 986 руб. 64 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2012; вексельное соглашение от 11.12.2012 N ЖК-08/2012, согласно которому приобретены векселя Общества от 11.12.2012 N 01/2012 на 1 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 11.12.2015, от 11.12.2012 N 02/2012 на 417 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 11.12.2015, что подтверждается платежным поручением от 11.12.2012 N 178 на 1 917 000 руб.

ООО "Форвард-Капитал" (покупателем) и ЗАО "ЖК СПб" (продавцом) заключен договор купли-продажи векселей от 19.11.2014 N ЖК-02/2014, по которому покупатель приобрел векселя Общества, Компании, ООО "Централ Директ Лимитед" на 167 152 745 руб., в том числе следующие векселя Общества на 111 252 745 руб. 80 коп.: от 05.12.2012 N 01/1-7/2012 на 66 863 986 руб. 64 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2012; от 11.12.2012 N 01/2012 на 1 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 11.12.2015; от 05.12.2012 N 01/2-7/2012 на 14 360 506 руб. 78 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2014; от 05.12.2012 N 01/3-7/2012 на 28 111 252 руб. 38 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2012; от 11.12.2012 N 02/2012 на 417 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 11.12.2015; от 05.12.2012 N 01/1-7/2012 на 66 863 986 руб. 64 коп. со сроком платежа по предъявлении, не ранее 05.06.2012; от 11.12.2012 N 01/2012 на 1 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 11.12.2015; от 05.12.2012 N 01/2-7/2012 на 14 360 506 руб. 78 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2014; от 05.12.2012 N 01/3-7/2012 на 28 111 252 руб. 38 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 05.06.2012; от 11.12.2012 N 02/2012 на 417 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 11.12.2015.

Векселя Общества N 01/2-7/2012, 01/3-7/2012, 01/1-7/2012, 01/2012 и 02/2012 приобретены кредитором у ООО "Форвард-Капитал".

Суды установили, что векселя N 01/2-7/2012, 01/3-7/2012, 01/1-7/2012, 01/2012 и 02/2012 составлены в соответствии с требованиями Положения о переводном и простом векселе, введенного в действие постановлением Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР от 07.08.1937 N 104/1341.

Наличие у Общества задолженности перед кредитором в размере 148 754 390 руб. 28 коп. подтверждается в том числе простыми векселями должника от 12.02.2013 N 01/2013 на 2 700 000 руб., от 22.03.2013 N 05/2013 на 3 500 000 руб., от 21.05.2013 N 08-1/2013 на 2 046 390 руб., от 12.07.2013 N 10/2013 на 200 000 руб., от 23.07.2013 N 11/2013 на 3 900 000 руб., от 03.09.2013 N 13/2013 на 71 544 320 руб. 75 коп., от 03.09.2013 N 14/2013 на 335 864 руб. 53 коп., от 26.09.2013 N 15/2013 на 1 900 000 руб., от 16.10.2013 N 16/2013 на 2 000 000 руб., от 16.10.2013 N 17/2013 на 10 000 000 руб., от 18.11.2013 N 18/2013 на 4 000 000 руб., от 18.11.2013 N 19/2013 на 580 000 руб., от 17.01.2014 N 02/2014 на 8 000 000 руб., от 28.01.2014 N 03/2014 на 6 300 000 руб., от 12.03.2014 N 05/2014 на 8 700 000 руб., от 26.03.2014 N 06/2014 на 225 000 руб., от 31.03.2014 N 07/2014 на 210 500 руб., от 10.04.2014 N 08/2014 на 430 850 руб., от 28.04.2014 N 09/2014 на 2 466 000 руб., от 30.04.2014 N 13/2014 на 800 000 руб., от 03.06.2014 N 14/2014 на 175 000 руб., от 03.06.2014 N 16/2014 на 381 000 руб., от 25.06.2014 N 17/2014 на 6 000 000 руб., от 01.07.2014 N 18/2014 на 600 000 руб., от 10.07.2014 N 19/2014 на 2 100 000 руб., от 05.08.2014 N 21/2014 на 2 400 000 руб., от 01.09.2014 N 23/2014 на 1 110 665 руб., от 01.12.2014 N 28/2014 на 1 330 000 руб., от 19.12.2014 N 29/2014 на 420 000 руб., от 28.01.2015 N 01/2015 на 800 000 руб., от 27.02.2015 N 02/2015 на 115 000 руб., от 13.03.2015 N 03/2015 на 500 000 руб., от 06.04.2015 N 04/2015 на 387 154 руб. 65 коп.

Кредитором взамен полученных векселей в соответствии с вексельными соглашениями от 06.02.2015 N И-05/15, от 28.01.2015 N И-02/15, от 19.12.2014 N И-20/14, от 01.12.2014 N И-19/14, от 01.09.2014 N И-11/14, от 05.08.2014 N И-09/14, от 10.07.2014 N И-08/14, от 01.07.2014 N И-07/14, от 25.06.2014 N И-06/14, от 02.06.2014 N И-05/14, от 30.04.2014 N И-04/14, от 26.03.2014 N И-03/14, от 03.02.2014 N И-02/14, от 22.01.2014 N И-01/14, от 30.12.2013 N И-17/13, от 11.12.2013 N И-16/13 от 11.11.2013 N И-14/13, от 08.10.2013 N И-12/13, от 26.09.2013 N И-11/13, от 03.09.2013 N И-10/1/2013, от 01.10.2012 N И09/12, от 23.07.2013 N И-10/13, от 12.07.2013, от 04.04.2013 N И-06/13, от 22.03.2013 N И-05/13, от 26.12.2012 N И-11/12 на расчетный счет должника перечислены денежные средства, что подтверждается платежными поручениями, имеющимися в материалах дела.

Требования Компании в размере 2 156 169 руб., в том числе 1 753 700 руб. невозвращенного займа и 402 469 руб. процентов за пользование займом, основаны на договорах займа от 26.11.2014 N И-18/24 и от 31.07.2015. Компанией исполнены обязательства по предоставлению займа, что подтверждается платежным поручением от 26.11.2014 N 263 о перечислении 15 000 000 руб. по договору займа от 26.11.2014 N И-18/24 и платежным поручением от 31.07.2016 N 213 о перечислении 450 000 руб. на расчетный счет ООО "СК "Санкт-Петербург" по письму Общества в оплату за должника счета N 1 от 23.07.2015.

Согласно пункту 4 Обзора очередность удовлетворения требования кредитора, аффилированного с лицом, контролирующим должника, может быть понижена, если этот кредитор предоставил компенсационное финансирование под влиянием контролирующего должника лица.

Апелляционный суд верно исходил из того, что по смыслу правовых позиций, изложенных в Обзоре, суд может отказать в удовлетворении требований аффилированного лица, основанного на займе, только в случае установления обстоятельств мнимости, нереальности требований, например в связи с транзитным характером перечисления денежных средств, безосновательным ростом долговых обязательств перед аффилированным лицом без получения встречного предоставления (пункт 1 Обзора), в иных случаях: например, осуществление финансирования в условиях имущественного кризиса очередность удовлетворения требования такого кредитора понижается (пункт 3 Обзора).

В результате оценки представленных в дело доказательств суд пришел к выводу об отсутствии в данном случае означенных обстоятельств.

В частности, установил суд апелляционной инстанции по материалам дела, надлежащие доказательства предоставления компенсационного финансирования отсутствуют; анализ финансового состояния должника за 2009 - 2015 годы опровергает вывод о финансовом кризисе должника в период совершения сделок с Компанией.

Суд исходил из отсутствия оснований полагать, что кредитор действовал в ущерб должнику или иным кредиторам, учел, что в период предоставления займов обязательства перед другими кредиторами, чьи требования в рамках настоящего дела о банкротстве признаны обоснованными, отсутствовали.

Апелляционный суд также принял во внимание, что экономические мотивы совершения Компанией сделок с должником раскрыты перед судом, сделки совершены на рыночных условиях, являются возмездными, не относятся к отношениям, вытекающим из участия в уставном капитале должника; кредитор работает на рынке инвестиций, целесообразность заключения договоров с Обществом подтверждается намерением кредитора инвестировать денежные средства в деятельность должника с целью получения дополнительного дохода в виде процентов за пользование чужими денежными средствами; инвестиционное финансирование осуществлялось с 2012 по 2015 год, доказательства того, что такое финансирование являлось безвозмездным, было предоставлено на нерыночных условиях, с целью сокрытия признаков неплатежеспособности должника и нарушало права иных кредиторов, не представлены.

Выводы судов первой и апелляционной инстанций соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам. Суды правильно применили нормы материального и процессуального права. Кассационная инстанция не находит оснований для иной оценки представленных доказательств.

Кассационная жалоба не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 и 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.06.2020 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.11.2020 по делу N А56-61546/2019 оставить без изменения, а кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Технохим" - без удовлетворения.

Председательствующий

С.Г. Колесникова

Судьи

С.Г. Колесникова И.М. Тарасюк А.Э. Яковлев