Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 18 января 2024 г. N Ф07-17683/23 по делу N А13-4781/2023

18 января 2024 г.

Дело N А13-4781/2023

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Толкунова В.М., судей Алешкевича О.А., Мунтян Л.Б.,

при участии от председателя сельскохозяйственного кооператива (колхоза) "Приозерье" Цветкова Сергея Викторовича представителя Суровцева Л.А. (доверенность от 23.11.2021),

рассмотрев 15.01.2024 в открытом судебном заседании кассационную жалобу председателя сельскохозяйственного кооператива (колхоза) "Приозерье" Цветкова Сергея Викторовича на решение Арбитражного суда Вологодской области от 27.06.2023 и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2023 по делу N А13-4781/2023,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Харовского района Вологодской области, адрес: 162250, Вологодская обл., г. Харовск, Ленинградская ул., д. 39 (далее - Прокурор), обратился в Арбитражный суд Вологодской области (далее - АС ВО) с заявлением о привлечении председателя сельскохозяйственного производственного кооператива (колхоза) "Приозерье", адрес: 162255, Вологодская обл., Харовский р-н, с. Шапша, Школьная ул., д. 2, ОГРН 1113535000149, ИНН 3521006303 (далее - Кооператив), Цветкова Сергея Викторовича к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Судом к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены финансовый управляющий Баранов Павел Анатольевич, ИНН 352802507600, Шиловский Сергей Геннадьевич, ИНН 350700454835.

Решением суда первой инстанции от 27.06.2023, оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции от 19.09.2023, Цветков С.В. привлечен к административной ответственности согласно указанной квалификации с назначением наказания в виде штрафа в размере 41 000 руб.

В кассационной жалобе Цветков С.В. просит отменить состоявшиеся судебные акты и отказать в удовлетворении заявленных требований, указывая, что имуществом должника Шиловского С.Г. в Кооперативе до января 2016 года являлся имущественный пай в паевом фонде, никакого другого имущества у него нет, вопреки ошибочному мнению финансового управляющего Баранова П.А. Истребованная от Кооператива информация о банковских счетах не имеет отношению к имуществу Шиловского С.Г. и не препятствует выполнению финансовым управляющим возложенных на него обязанностей. Информация о возможных получениях Шиловским С.Г. денежных средств от каких-либо юридических лиц могла быть получена финансовым управляющим на основании анализа банковских счетов должника. Кооператив не является должником по отношению к финансовому управляющему физического лица, поэтому Баранов П.А. не мог запрашивать у Кооператива сведения о его банковских счетах и операциям по ним. До настоящего времени не созывалось общее собрание членов Кооператива для рассмотрении вопроса о восстановлении Шиловского С.Г. в число ассоциированных членов Кооператива и о выдаче ему членской книжки.

В судебном заседании представитель Цветкова С.В. поддержал доводы кассационной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, однако своего представителя в судебное заседание не направили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения жалобы в их отсутствие.

Баранов П.А. и Прокурор представили отзывы, в которых просят оставить кассационную жалобу без удовлетворения.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судами, решением АС ВО от 24.12.2020 по делу N А13-23600/2019 Шиловский С.Г. признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден Баранов П.А.

Определением АС ВО от 23.06.2021 по тому же делу, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 05.05.2022 и постановлением кассационного суда от 08.08.2022, признан недействительным договор дарения пая от 25.01.2016, заключенный Шиловским С.Г. и Бурмагиной С.К., применены последствия недействительности сделки в виде возврата в конкурсную массу Шиловского С.Г. пая (паевого взноса) в Кооперативе в размере 47 965 437 паевых руб. 16 коп., номинальной стоимостью 47 965 437 руб. 16 коп.

На основании указанного налоговым органом 20.06.2022 принято решение о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о возникновении прав участника Кооператива Шиловского С.Г. и изменении сведений об участнике Бурмагиной С.К., законность данного решения налогового органа подтверждена судебными актами трех инстанций по делу N А13-12503/2022.

Финансовый управляющий Шиловского С.Г. Баранов П.А. направил в Кооператив запрос от 12.10.2022 со ссылкой на пункт 1 статьи 20.3, пункт 7 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ) о предоставлении сведений обо всех счетах в банках (расчетных, ссудных, валютных, иных), открытых на имя Кооператива за период с 2011 года по настоящее время (в том числе закрытых на момент получения запроса), с указанием дат открытия и закрытия, а также копии выписок о движении денежных средств по таким счетам за период с 2011 года (либо даты открытия) по настоящее время (либо дату закрытия).

Председателем кооператива Цветковым С.В. 26.10.2022 в адрес финансового управляющего направлен ответ на данный запрос, в котором отказано в представлении информации.

Баранов П.А. обратился в прокуратуру с заявлением от 01.02.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении Цветкова С.В. в связи с незаконным воспрепятствованием деятельности арбитражного управляющего.

На основании данного обращения и решения от 28.02.2023 N 6 о проведении проверки прокуратурой проведена проверка и заместителем Прокурора вынесено постановление от 11.04.2023 о возбуждении в отношении Цветкова С.В. дела об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Руководствуясь частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ, Прокурор обратился в суд с заявлением о привлечении Цветкова С.В. к административной ответственности согласно указанной квалификации.

Суд первой инстанции удовлетворил заявленные требования, привлек Цветкова С.В. к административной ответственности по названной норме КоАП РФ, назначив наказание в виде штрафа в размере 41 000 руб.

Суд апелляционной инстанции с позицией суда первой инстанции согласился.

Суд кассационной инстанции, изучив доводы жалобы, проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Часть 8 статьи 213.9 Закона N 127-ФЗ обязывает финансового управляющего, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина.

В соответствии с абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Закона N 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно пункту 7 статьи 213.9 того же Закона финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац десятый пункта 1 статьи 20.3 Закона).

Судами двух инстанций установлено, что запрашиваемые финансовым управляющим сведения необходимы ему для целей и задач процедуры банкротства гражданина, осуществления обязанностей, возложенных на управляющего статьями 20.3, 213.9 Закона N 127-ФЗ.

Запрос указанных сведений и документов не был произвольным, ответчик не обосновал объективное отсутствие указанных сведений и документов, при этом имущественное положение и движение денежных средств Кооператива, сведения о которых составляли существо запроса, имеют прямое отношение к имущественному положению пайщиков, выявлению признаков подозрительности сделок и т.д.

Доводы ответчика о приоритете в рассматриваемой ситуации Федерального закона от 08.12.1995 N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" (далее - Закон N 193-ФЗ) над Законом N 127-ФЗ не учитывают, что порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие из неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов, права и обязанности арбитражного управляющего регулируются специальными нормами Закона N 127-ФЗ.

Ранее вступившими в законную силу судебными актами трех инстанций по делу N А13-6956/2022 подтверждена законность истребования финансовым управляющим Шиловского С.Г. у Кооператива иных сведений и документов, судами с учетом абзаца четвертого пункта 6 статьи 213.25 Закона N 127-ФЗ отмечено, что поскольку Шиловский С.Г. является членом Кооператива и обладает правами на получение документов Кооператива в целях реализации правомочий на участие в управлении делами Кооператива и иных предусмотренных Законом N 193-ФЗ, заявленные его финансовым управляющим требования правомерны.

Доказательства, подтверждающие передачу финансовому управляющему необходимой документации в полном объеме в порядке и в срок, определенные пунктом 1 статьи 20.3 Закона N 127-ФЗ, не представлены.

Ответчиком не приняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства о банкротстве, что свидетельствует о его вине в совершении административного правонарушения.

Назначенное наказание соответствует тяжести совершенного правонарушения, установленной судом повторности совершения аналогичного административного правонарушения (решение АС ВО от 16.12.2021 по делу N А13-13208/2021) и обусловлено достижением целей, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

Нарушений порядка и срока давности привлечения к административной ответственности не установлено.

Исключительных оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и признания допущенного правонарушения малозначительным в рассматриваемом случае судами не установлено, о чем изложены мотивированные суждения.

В соответствии с пунктом 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" оценка вывода арбитражного суда первой и (или) апелляционной инстанции о наличии или отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям исходя из совершенного лицом правонарушения и, как следствие, о возможности или невозможности квалификации такого правонарушения как малозначительного с учетом положений статей 286 и 287 АПК РФ не входит в компетенцию арбитражного суда кассационной инстанции.

Таким образом, обжалуемые судебные акты являются по существу правильными, нарушений норм материального и процессуального права, влекущих их отмену, не допущено, оценка доказательств произведена судами согласно требованиям статей 9, 65-71, 205 АПК РФ.

Переоценка судом кассационной инстанции доказательств по делу, в том числе их относимости, допустимости, достаточности, достоверности, не допускается (пункт 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции", часть 3 статьи 286, часть 2 статьи 287 АПК РФ).

Основания для изменения либо отмены обжалованных судебных актов отсутствуют (статья 288 АПК РФ).

Руководствуясь статьей 286, пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Вологодской области от 27.06.2023 и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2023 по делу N А13-4781/2023 оставить без изменения, а кассационную жалобу председателя сельскохозяйственного кооператива (колхоза) "Приозерье" Цветкова Сергея Викторовича - без удовлетворения.

Председательствующий

В.М. Толкунов

Судьи

В.М. Толкунов О.А. Алешкевич Л.Б. Мунтян