Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 21 января 2011 г. N Ф05-14913/2010 по делу N А40-1430/2010

г. Москва

N КГ-А40/16367-10 Дело N А40-1430/10-158-12

Резолютивная часть постановления объявлена 20 января 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 января 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Волкова С.В.

судей Русаковой О.И., Чучуновой Н.С.

при участии в заседании:

от истца - Закрытого акционерного общества "АМК Финанс" - Давыдов Е.В., доверенность от 17.01.11 N 2-01/2, удостоверение адвоката N 831

от ответчиков - Общества с ограниченной ответственностью "Миракс Групп" - представитель не явился, извещено

Закрытого акционерного общества "СК Строймонтаж" - представитель не явился, извещено;

Общества с ограниченной ответственностью "Мойнт" - представитель не явился, извещено

рассмотрев "20" января 2011 года в судебном заседании кассационную жалобу Общества с ограниченной ответственностью "Миракс Групп" (ответчик)

на решение от "11" августа 2010 года

Арбитражного суда г. Москвы

принятое судьей Телегиной Г.Ю., арбитражными заседателями Мельниковой И.В., Шахуриным В.В.

и постановление от "11" ноября 2010 года

N 09АП-25863/2010-ГК

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Пирожковым Д.В., Басковой С.О., Деевым А.Л.

по иску (заявлению) Закрытого акционерного общества "АМК Финанс"

о взыскании солидарно 2.150.000 руб. 00 коп. номинальной стоимости облигаций, 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами

к Обществу с ограниченной ответственностью "Миракс Групп", Закрытому акционерному обществу "СК Строймонтаж", Обществу с ограниченной ответственностью "Мойнт"

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество "АМК Финанс" (далее - ЗАО "АМК Финанс") обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Миракс Групп" (далее - ООО "Миракс Групп"), Закрытому акционерному обществу "СК Строймонтаж" (далее - ЗАО "СК Строймонтаж"), Обществу с ограниченной ответственностью "Мойнт" (далее - ООО "Мойнт") о взыскании солидарно 2.150.000 руб. 00 коп., составляющих номинальную стоимость 2.150 эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R), а также 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

В обоснование исковых требований ЗАО "АМК Финанс", осуществляющее на основании Правил доверительного управления, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам 30.11.06 за N 0673-94121907, доверительное управление имуществом Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "АМК-РЕСО Эксперт" (далее - ОПИФСИ "АМК-РЕСО Эксперт"), в том числе 2.150 эмитированными ООО "Миракс Групп" облигациями (регистрационный номер 4-02-36074-R), ссылается на неисполнение ООО "Миракс Групп" обязанности погасить облигации в срок, предусмотренный пунктом 9.2 Решения о выпуске эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам 03.08.06 за номером 4-02-36074-R (далее - Решение о выпуске ценных бумаг).

При таких обстоятельствах истец полагает, что согласно положениям пункта 1 статьи 810 Гражданского кодекса Российской Федерации займодавец вправе потребовать от заемщика возврата полученной суммы займа.

Кроме того, истец полагает, что в связи с просрочкой исполнения заемщиком обязательств по погашению облигаций займодавец вправе в соответствии с пунктом 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации потребовать уплаты процентов, начисленных на сумму займа в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Вместе с тем, учитывая, что в соответствии с пунктами 9.7, 12 Решения о выпуске ценных бумаг ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" обязались отвечать за исполнение эмитентом обязательств по облигациям настоящего выпуска путем предоставления поручительств, истец как кредитор посчитал себя вправе предъявить солидарное требование к должнику и поручителям на основании пункта 1 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 11.08.10, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.11.10, исковые требования удовлетворены частично: с ООО "Миракс Групп", ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" в пользу ЗАО "АМК Финанс" взыскано солидарно 2.150.000 руб. 00 коп., составляющих номинальную стоимость 2.150 эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R); с ООО "Миракс Групп" в пользу ЗАО "АМК Финанс" взыскано 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

В части взыскания с ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" в пользу ЗАО "АМК Финанс" солидарно 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами в удовлетворении исковых требований отказано.

Удовлетворяя исковые требования в части взыскания с ООО "Миракс Групп" номинальной стоимости облигаций, суды первой и апелляционной инстанций исходили из нахождения в доверительном управлении ЗАО "АМК Финанс" 2.150 эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R), срок погашения которых наступил, и неисполнения эмитентом обязанности погасить облигации в срок, предусмотренный пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг.

При этом, привлекая ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" к ответственности за неисполнение ООО "Миракс Групп" обязательств по погашению облигаций, суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что в соответствии с пунктами 9.7, 12 Решения о выпуске ценных бумаг указанные лица обязались отвечать за исполнение эмитентом обязательств по облигациям настоящего выпуска путем предоставления поручительств.

Удовлетворяя исковые требования в части взыскания с эмитента процентов за пользование чужими денежными средствами, суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о правомерности представленного истцом расчета процентов, начисленных на сумму займа в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна быть возвращена, до момента предъявления иска.

Отказывая в удовлетворении исковых требований в части взыскания с ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" в пользу ЗАО "АМК Финанс" солидарно 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что эмиссионными документами установлены условия, ограничивающие ответственность поручителей, обязавшихся отвечать за исполнение эмитентом обязательств по погашению облигаций, а также осуществлению купонных выплат.

При таких обстоятельствах суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о невозможности взыскания с поручителей процентов в связи с просрочкой исполнения обеспеченного поручительством обязательства на основании статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

На принятые по делу судебные акты ООО "Миракс Групп" подана кассационная жалоба, в которой заявитель просит решение и постановление апелляционной инстанции отменить в связи с неправильным применением судами норм материального и норм процессуального права, а также в связи с несоответствием выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Так, по мнению заявителя, вывод относительно возникновения у эмитента обязательств по выплате истцу номинальной стоимости облигаций сделан судами первой и апелляционной инстанций при неправильном применении норм материального права, а именно, положений статьи 29 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", согласно которой в случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.

При этом заявитель ссылается на отсутствие в материалах настоящего дела доказательств предъявления эмитенту сертификата облигаций с приложением списка владельцев (номинальных держателей) облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Некоммерческого партнерства "Национальный депозитарный центр" (депозитарий, осуществляющий централизованное хранение облигаций), предшествующего шестому рабочему дню до даты погашения облигаций, содержащего информацию о ЗАО "АМК Финанс" как о лице, уполномоченном на получение сумм погашения по облигациям.

Учитывая изложенное, заявитель полагает вывод относительно возникновения у эмитента обязательств по выплате истцу номинальной стоимости облигаций сделанным при неполном установлении судами первой и апелляционной инстанций обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения настоящего спора.

В судебное заседание не явились представители ООО "Миракс Групп", ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт", извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания (имеются почтовые извещения о вручении направленных им копий определения Федерального арбитражного суда Московского округа от 27.12.10 о принятии кассационной жалобы к производству).

Учитывая факт надлежащего извещения лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, суд кассационной инстанции, совещаясь на месте, вынес определение о рассмотрении кассационной жалобы в отсутствие не явившихся представителей ООО "Миракс Групп", ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт".

Явившийся в судебное заседание представитель ЗАО "АМК Финанс" против удовлетворения кассационной жалобы возражал, полагая, что суды первой и апелляционной инстанций полностью выяснили и оценили фактические обстоятельства и приняли законные и обоснованные судебные акты о солидарном взыскании с ответчиков 2.150.000 руб. 00 коп., составляющих номинальную стоимость 2.150 эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R), а также о взыскании с ООО "Миракс Групп" в пользу ЗАО "АМК Финанс" 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

Арбитражный суд кассационной инстанции, проверив в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы, законность принятых по делу решения, постановления апелляционной инстанции, изучив материалы дела, выслушав явившегося представителя истца, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений на нее, не находит оснований для ее удовлетворения.

Обращаясь в суд с настоящим иском о взыскании с ООО "Миракс Групп" (эмитент), ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" (поручители) солидарно 2.150.000 руб. 00 коп., составляющих номинальную стоимость 2.150 эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R), а также 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, ЗАО "АМК Финанс" ссылалось на неисполнение ООО "Миракс Групп" обязанности погасить облигации в срок, предусмотренный пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 810 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

Согласно статье 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В соответствии с пунктом 1 статьи 18 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" при документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой. Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 7 Решения о выпуске эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам 03.08.06 за номером 4-02-36074-R, владелец облигации имеет право на получение в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации в порядке и на условиях, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг.

В силу пункта 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг срок погашения облигаций выпуска - 1092-й день с даты начала размещения.

Судами первой и апелляционной инстанций, рассматривавшими настоящий спор по существу заявленных требований, установлено, что сроком погашения облигаций выпуска являлось 17 сентября 2009 года.

В соответствии с пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг погашение облигаций производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НП "НДЦ", предшествующего шестому рабочему дню до даты погашения облигаций.

Судами первой и апелляционной инстанций установлено, что по состоянию на конец операционного дня НП "НДЦ", предшествующего шестому рабочему дню до даты погашения облигаций, в доверительном управлении ЗАО "АМК Финанс" находилось 2.150 эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R), что подтверждается отчетом/выпиской ЗАО "НДЦ" от 21.09.09 N 5239032 о наличии по состоянию на 08.09.09 определенного количества ценных бумаг на междепозитарном счете депо ML940412 0061, открытом в ЗАО "НДЦ" депоненту - ОАО Банк ВТБ, оказывающему ЗАО "АМК Финанс" услуги по хранению документарных ценных бумаг, учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения отдельного счета депо, осуществления операций по этому счету на основании договора от 12.09.06 N 22-06/СД.

Вместе с тем, судами первой и апелляционной инстанций установлено, что обязательство по погашению облигаций не исполнено эмитентом в срок, предусмотренный пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг, что подтверждается сообщением на странице в сети Интернет - www.mirax.ru от 17.09.09.

В силу пункта 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг просрочка исполнения эмитентом обязательства по выплате суммы основного долга по облигациям на срок более 30 дней или отказ от исполнения указанного обязательства является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт), дающим владельцам облигаций право на обращение в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигаций, а также уплатить проценты за несвоевременную выплату суммы основного долга.

Таким образом, удовлетворяя исковые требования в части взыскания с ООО "Миракс Групп" номинальной стоимости облигаций, суды первой и апелляционной инстанций правомерно исходили из нахождения в доверительном управлении ЗАО "АМК Финанс" эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R), срок погашения которых наступил, и неисполнения эмитентом обязанности погасить облигации в срок, предусмотренный пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг.

Кроме того, установив факт просрочки исполнения заемщиком обязательств по погашению облигаций, суды первой и апелляционной инстанций пришли к обоснованному выводу о правомерности заявленных требований в части взыскания с ООО "Миракс Групп" процентов, начисленных на сумму займа в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна быть возвращена, до момента предъявления иска, независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Кроме того, в силу пункта 2 статьи 17 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается залогом, банковской гарантией или иным предусмотренным настоящим Федеральным законом способом, предоставляет ее владельцу также права требования к лицу, предоставившему такое обеспечение.

В соответствии с положениями статьи 27.4 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации.

В силу пункта 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручителями), являются ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт".

В соответствии со статьей 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Согласно статье 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

В силу пунктов 9.7, 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям владельцы облигаций вправе обращаться в суд общей юрисдикции или арбитражный суд с иском к эмитенту и/или лицам, несущим солидарную ответственность по обязательствам эмитента, с требованием о погашении облигаций и/или выплате предусмотренного ими купонного (процентного) дохода.

Таким образом, привлекая ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" к ответственности за неисполнение ООО "Миракс Групп" обязательств по погашению облигаций, суды первой и апелляционной инстанций правомерно исходили из того, что в соответствии с пунктами 9.7, 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг указанные лица обязались отвечать за исполнение эмитентом обязательств по облигациям настоящего выпуска путем предоставления поручительств.

В части отказа в удовлетворении исковых требований о взыскании с ЗАО "СК Строймонтаж", ООО "Мойнт" в пользу ЗАО "АМК Финанс" солидарно 53.750 руб. 00 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами принятые по делу судебные акты не обжалуются.

Довод кассационной жалобы относительно недоказанности факта возникновения у эмитента обязательств по выплате истцу номинальной стоимости облигаций судом кассационной инстанции отклоняется.

Согласно статье 29 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.

В соответствии с пунктом 6.2.20 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР России от 25.01.07 N 07-4/пз-н, решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций должны быть определены порядок и условия погашения и выплаты дохода по облигациям, включая срок погашения, порядок и срок выплаты дохода по облигациям, в том числе порядок и срок выплаты процента (купона) по каждому купонному периоду.

Пунктом 9.2 Решения о выпуске эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам 03.08.06 за номером 4-02-36074-R, установлено, что погашение облигаций производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НП "НДЦ", предшествующего шестому рабочему дню до даты погашения облигаций.

Судами первой и апелляционной инстанций установлено, что по состоянию на конец операционного дня НП "НДЦ", предшествующего шестому рабочему дню до даты погашения облигаций, в доверительном управлении ЗАО "АМК Финанс" находилось 2.150 эмитированных ООО "Миракс Групп" документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением (регистрационный номер 4-02-36074-R), что подтверждается отчетом/выпиской ЗАО "НДЦ" от 21.09.09 N 5239032 о наличии по состоянию на 08.09.09 определенного количества ценных бумаг на междепозитарном счете депо ML940412 0061, открытом в ЗАО "НДЦ" депоненту - ОАО Банк ВТБ, оказывающему ЗАО "АМК Финанс" услуги по хранению документарных ценных бумаг, учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения отдельного счета депо, осуществления операций по этому счету на основании договора от 12.09.06 N 22-06/СД.

Таким образом, в материалах настоящего дела имеются доказательства наличия у ЗАО "АМК Финанс" как владельца облигаций, являвшегося таковым по состоянию на конец операционного дня НП "НДЦ", предшествующего шестому рабочему дню до даты погашения облигаций, права на получение в предусмотренный пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг срок номинальной стоимости облигации.

Таким образом, фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств и судебные акты приняты при правильном применении норм материального и процессуального права.

У суда кассационной инстанции отсутствуют основания для отмены либо изменения принятых по делу решения, постановления апелляционной инстанции, предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.ст. 274, 284, п. 1 ч. 1 ст. 287, ст. 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил

решение Арбитражного суда г. Москвы от 11 августа 2010 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 ноября 2010 г. N 09АП-25863/2010-ГК по делу N А40-1430/10-158-12 оставить без изменения, а кассационную жалобу ООО "Миракс Групп" - без удовлетворения.

Председательствующий-судья

С.В. Волков

Судьи

О.И. Русакова Н.С. Чучунова