Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 20 декабря 2010 г. N Ф05-14378/2010 по делу N А40-58411/2010

г. Москва

20 декабря 2010 г.

N КА-А40/15773-10 N КА-А40/15773-10-2 Дело N А40-58411/10-120-241

Резолютивная часть постановления объявлена 14 декабря 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 декабря 2010 года

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Долгашевой В. А.,

судей Борзыкина М. В., Ворониной Е. Ю.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) - ОАО "Реестр" - Карулин С.В. - дов. от 14.08.2009 г., Богацкий Ю.Г. - дов. от 03.02.2010 г.

от ответчика - ФСФР - Кутейников А.А. - дов. от 03.08.2010 г. N 10-ВМ-04/17737

от третьего лица - ОАО "Эверест-Трейд" - Жданова Е.И. - дов. от 09.11.2010 г., ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" - Александров Я.А. - дов. от 07.12.2010 г. N 10912-ФМ

рассмотрев 14 декабря 2010 г. в судебном заседании кассационные жалобы ОАО "Реестр", ОАО "Эверест-Трейд"

на решение от 28 июля 2010 года

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Блинниковой И.А.

на постановление от 16 сентября 2010 года

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Хвощенко А.Р., Гончаровым В.Я., Свиридовым В.А.

по делу N А40-58411/10-120-241

по заявлению ОАО "Реестр"

к Федеральной службе по финансовым рынкам

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении

третьи лица: ОАО "Эверест-Трейд"; ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций", установил:

ОАО "Реестр" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России, административный орган) от 30.04.2010 г. о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 10-90/пн по ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 28.07.2010 г., оставленного без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.09.2010 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятыми судебными актами, общество и ОАО "Эверест-Трейд" обратились в Федеральный арбитражный суд с кассационными жалобами в которых просят их отменить.

Законность принятых судебных актов проверяется судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 284, 286 АПК РФ.

Представители общества и ОАО "Эверест-Трейд" в судебном заседании поддержали доводы, изложенные в поданных жалобах.

Представители административного органа и ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" против доводов жалобы возражали по основаниям, изложенным в оспариваемых судебных актах и представленных отзывах, в которых выражается несогласие с позицией подателей кассационных жалоб.

Изучив материалы дела, доводы кассационных жалоб и отзывы на них, заслушав представителей сторон, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены принятых судебных актов по следующим обстоятельствам.

Как следует из материалов дела и установлено судами, 12.05.2009 г. ОАО "Эверест-Трейд" было проведено внеочередное общее собрание акционеров, на котором функции счетной комиссии на основании договора от 06.04.2009 N 27-СК на оказание услуг счетной комиссии выполнялись обществом, которое при определении кворума собрания не учло принадлежащие ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" 331 голос.

Основанием для таких действий послужило то обстоятельство, что, по мнению общества, ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" относится к аффилированным лицам, поскольку согласно списку аффилированных лиц ОАО "Эверест-Трейд" по состоянию на 30.09.2008 г. аффилированным лицом ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" является Департамент имущества города Москвы, владеющий 100% уставного капитала данной организации, а также владеющий 49% акций ОАО "Эверест-Трейд".

Допущенное обществом нарушение не позволило ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" голосовать на внеочередном собрании акционеров ОАО "Эверест-Трейд" всеми принадлежащими ему 587 акциями.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" в ФСФР России, которая посчитала сделанный обществом вывод об аффилированности несостоятельным и противоречащим требованиям законодательства.

14 апреля 2010 г. административным органом по данному факту составлен протокол N 10-111/пр-ап о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ и 30.04.2010 г. вынесено постановление, которым общество признано виновным во вменяемом правонарушении и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с вынесенным ФСФР России постановлением, общество обратилось в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды исходили из законности вынесенного административным органом постановления и вины общества во вменяемом правонарушении.

В соответствии с ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции) или лица, созывающего общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, регистрировать для участия в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо нарушение указанными лицами требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к подсчету голосов при голосовании на общем собрании для определения результатов голосования, содержанию, форме или сроку составления протокола об итогах голосования на общем собрании, либо уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола, а равно нарушение членом счетной комиссии акционерного общества (лицом, осуществляющим ее функции) требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к порядку определения кворума общего собрания акционеров, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В поданных кассационных жалобах стороны ссылаются на то, что ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" признано аффилированным лицом эмитентом - ОАО "Эверест-Трейд", который в силу закона ведет учет аффилированных лиц и представляет в установленном законом порядке о них отчетность.

Кроме того, податели жалобы ссылаются на то, что общество при выполнении своих функций руководствовалось договором от 06.04.2009 N 27-СК на оказание услуг счетной комиссии, а также предписанием Регионального отделения ФСФР России по ЦФО от 18.12.2008 г. N 1359/КБ, где также было указано об аффилированности ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" с Департаментом.

Указанные обстоятельства, по мнению подателей жалобы, исключают возможность привлечения общества к административной ответственности.

Изложенные в кассационных жалобах доводы являлись предметом исследования судов и им дана надлежащая правовая оценка.

Согласно ст. 93 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В статье 4 Закона от 22.03.1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" указано, что аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Судами при рассмотрении спора установлено, что общество, являясь регистратором ОАО "Эверест-Трейд" и выполняя функции счетной комиссии, знало о том обстоятельстве, что, несмотря на внесение ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" последним в список аффилированных лиц и предписание РО ФСФР по ЦФО от 18.12.2008 N 1359/КБ, ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" с данным обстоятельством согласно не было и предприняло необходимые меры по разрешению данного спора путем обращения в соответствующие государственные органы.

Письмом от 29.04.2009 г. N 091.04-ФМ, представленным обществу в тот же день, то есть до проведения общего собрания акционеров ОАО "Эверест-Трейд", ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" уведомило о имеющемся письме Федеральной антимонопольной службы России от 22.04.2009 N АИ/11500, согласно которому данная организация аффилированным лицом с Департаментом имущества г.Москвы не является. Данное письмо ФАС России также было представлено обществу.

Между тем, данное обстоятельство обществом при подсчете голосов учтено не было.

Также является необоснованной позиция подателей жалоб об обязательности, содержащейся в предписании РО ФСФР России в ЦФО от 18.12.2009 г. N 1359/КБ информации, поскольку в силу положений Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" указанная в предписании информация предназначалась исключительно для ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" и общество не имело правовых оснований им руководствоваться.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Между тем, общество не предприняло все зависящие от него меры для надлежащего исполнения возложенной на него обязанности при определении кворума, проведенного 12.05.2009 г. внеочередного собрания акционеров ОАО "Эверест-Трейд", в связи с чем в его действиях имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

При данных обстоятельствах у суда кассационной инстанции не имеется оснований для отмены принятых по делу судебных актов.

Иная оценка заявителем установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование закона не означают судебной ошибки.

При проверке принятых по делу судебных актов Федеральный арбитражный суд Московского округа не установил наличие оснований для их отмены, предусмотренных ст. 288 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 28 июля 2010 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 сентября 2010 г. по делу N А40-58411/10-120-241 оставить без изменения, кассационные жалобы ОАО "Реестр" и ОАО "Эверест-Трейд" - без удовлетворения.

Председательствующий судья

В.А. Долгашева

Судьи

М.В. Борзыкин Е.Ю. Воронина