г. Москва
|
13 июля 2011 г.
|
N КА-А40/6882-11
Дело N А40-104088/10-106-587
|
Резолютивная часть постановления объявлена 7 июля 2011 года.
Полный текст постановления изготовлен 13 июля 2011 года
Федеральный арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Долгашевой В. А.,
судей Агапова М. Р. , Кузнецова А. М.,
при участии в заседании:
от истца (заявителя) ООО "Депозитарий Иркол" - Бобров М.Е. - дов. от 27.09.2010 г. N б/н
от ответчика ФСФР России Петров П.В. - дов. от 14.04.2011 г. N 11-ДП-05/8723, Терехов А.В. - дов. от 14.04.2011 г. N 11-ДП-05/8767
рассмотрев 07.07.2011 г. в судебном заседании кассационную жалобу ООО "Депозитарий Иркол"
на постановление от 03.05.2011 г.
Девятого арбитражного апелляционного суда,
принятое судьями Якутовым Э.В., Бекетовой И.В., Захаровым С.Л.
по иску (заявлению) ООО "Депозитарий Иркол"
о признании незаконным приказа
к Федеральной службе по финансовым рынкам
УСТАНОВИЛ:
ООО "Депозитарий Иркол" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании недействительным приказа Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) от 26.08.2010 г. N 10-2257/пз-и "Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ООО "Депозитарий Иркол".
Решением Арбитражного суда города Москвы от 31.12.2010 г. заявленные обществом требования удовлетворены.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2011 г. решение суда отменено. В удовлетворении заявленных требований отказано.
Не согласившись с принятым судом постановлением, общество обратилось в Федеральный арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит его отменить, оставив в силе решение суда первой инстанции.
Представитель общества в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в жалобе.
Представители ФСФР России против доводов жалобы возражали по основаниям, изложенным в оспариваемых судебных актах и отзыве, в котором выражается несогласие с изложенной обществом позицией.
Законность принятого судебного акта проверена Федеральным арбитражным судом Московского округа в порядке, установленном в статье 286 Арбитражного процессуального кодекса РФ.
Как следует из материалов дела и установлено судами, общество имеет лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 20.12.2000 г. N 22-000-1-00023 (без ограничения срока действия).
ФСФР России в период с 01.02.2010 г. по 28.05.2010 г. на основании приказа от 25.01.2010 г. N 10-6/пз была проведена плановая выездная проверка деятельности общества, в ходе которой выявлены нарушения Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 10.12.2004 г. N 04-3/пс, Федерального закона от 29.11.2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", Условий и Процедур осуществления контрольной деятельности специализированного депозитария (для закрытого паевого инвестиционного фонда), Регламента специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов общества, зарегистрированного ФСФР России от 25.12.2008 г. N 22-000-1-00023/8, выразившиеся в ненадлежащем исполнении обществом обязанности по контролю при осуществлении деятельности специализированного депозитария.
По данному факту 11.06.2010 г. ФСФР России был составлен Акт проверки N 10-46/а-ДСП и 26.08.2010 г. принят приказ N 10-257/пз-и об аннулировании у общества лицензии.
Не согласившись с приказом ФСФР России, общество обратилось в арбитражный суд.
Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из того, что в рассматриваемом случае при наличии формальных признаков нарушения отсутствуют достаточные основания для принятия решения об аннулировании лицензии.
Отменяя решение суда, Девятый арбитражный апелляционный суд указал на достаточные основания для отзыва у общества лицензии.
Согласно статьям 43, 45 Закона от 29.11.2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, обязан осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда настоящего Федерального закона, принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договора доверительного управления акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией.
На основании части 2 статьи 45 Закона специализированный депозитарий обязан: принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное; принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество; представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его) деятельности; регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации; осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 Федерального закона, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев; направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений; направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий; использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью; соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
При проведении проверки ФСФР России установила, а судом апелляционной инстанции подтверждено, что обществом не осуществлялся контроль: за соблюдением управляющими компаниями установленных размеров, сроков начисления и выплат вознаграждения управляющим компаниям, действующим в качестве доверительного управляющего паевыми инвестиционными фондами; за исполнением управляющими компаниями обязанности по передаче специализированному депозитарию имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (проектно-сметная документация для закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, кредитные договоры для закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории кредитных фондов; за исполнением управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов обязанности по согласованию со специализированным депозитарием операций, связанных с распоряжением имуществом паевых инвестиционных фондов; за соответствием структуры пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе в части уведомления ФСФР России о выявленных нарушен
