Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 2 августа 2011 г. N Ф05-7239/11 по делу N А40-111257/2010

г. Москва

02 августа 2011 г.

N КА-А40/8135-11 Дело N А40-111257/10-144-651

Резолютивная часть постановления объявлена: 28 июля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен: 2 августа 2011 года

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи М.В. Борзыкина

судей: Е.Ю. Ворониной, А.М. Кузнецова

при участии в заседании:

от заявителя - Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания "РЭЙ Кэпитал" (г. Москва, ОГРН 1077760884915): представитель не явился;

от заинтересованного лица - Федеральная служба по финансовым рынкам (г. Москва, ОГРН 1047796341361): представитель не явился,

рассмотрев 28 июля 2011 года в судебном заседании кассационную жалобу Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания "РЭЙ Кэпитал" (заявитель)

на решение Арбитражного суда города Москвы

от 29 декабря 2010 года,

принятое судьёй Г.Н. Папелишвили,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда

от 11 апреля 2011 года,

принятое судьями Л.А. Москвиной, В.Я. Гончаровым, В.А. Свиридовым,

по заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания "РЭЙ Кэпитал"

о признании незаконным постановления Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.08.2010 N 10-164/пн, касающегося привлечения к административной ответственности, установленной статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "РЭЙ Кэпитал" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России, административный орган) от 05.08.2010 N 10-164/пн, касающегося привлечения к административной ответственности, установленной статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП).

Решением от 29.12.2010 в удовлетворении требования заявителя отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2011 решение оставлено без изменения.

Требования о проверке законности решения от 29.12.2010, постановления от 11.04.2011 в кассационной жалобе общества основаны на том, что при рассмотрении дела и принятии обжалуемых судебных актов судом первой инстанции, апелляционным судом не применены подлежащие применению положения статьи 4.5 КоАП, в то время как срок давности привлечения к административной ответственности на момент вынесения оспариваемого постановления истек. Решение, постановление подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Отзыв на кассационную жалобу не направлен.

Общество и ФСФР России были надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства, однако представители этих лиц, участвующих в деле, в судебное заседание суда кассационной инстанции по рассмотрению кассационной жалобы, состоявшееся 28.07.2011 в 17 часов 05 минут, не явились. С учетом изложенного препятствий для рассмотрения кассационной жалобы в данном судебном заседании не имелось.

Предметом судебных разбирательств в суде первой инстанции, апелляционном суде, как показала проверка материалов дела, являлась законность и обоснованность постановления ФСФР России от 05.08.2010 N 10-164/пн, касающегося привлечения общества к административной ответственности, установленной статьёй 19.7.3 КоАП за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

При привлечении общества к административной ответственности, установленной названной материального права, ФСФР России исходила из следующего.

Общество - организация, осуществляющая на основании лицензии ФСФР России от 02.09.2008 N 21-000-1-00596 деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным фондом кредитным "СТАБКредит".

В соответствии с пунктом 1 части 20 статьи 13.2 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах) в случае, если на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, управляющая компания обязана направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление об этом не позднее следующего рабочего дня с даты окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда.

Пунктом 22 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом кредитным "СТАБКредит" под управлением общества, утвержденных приказом генерального директора упомянутого юридического лица от 27.07.2009 N 8 и зарегистрированных ФСФР России 08.09.2009 за реестровым номером N 1550-94111013, установлено, что формирование Закрытого паевого инвестиционного фонда кредитного "СТАБКредит" начинается по истечении трех рабочих дней с даты регистрации правил доверительного управления Фондом и срок формирования Фонда составляет шесть месяцев после начала формирования Фонда, следовательно, датой окончания срока формирования Фонда является 14.03.2010.

Уведомление о том, что на определенную пунктом 22 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом кредитным "СТАБКредит" под управлением ООО "Управляющая компания "РЭЙ Кэпитал" дату окончания срока формирования Фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, направлено обществом в ФСФР России лишь 11.06.2010.

Суд первой инстанции, апелляционный суд пришли к выводу о том, что законные основания для привлечения общества к административной ответственности в соответствии со статьей 19.7.3 КоАП у ФСФР России имелись.

Законность решения от 29.12.2010, постановления от 11.04.2011 проверена в пределах, установленных для рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом доводов, содержащихся в кассационной жалобе, а также объяснений относительно кассационной жалобы.

Отказывая в удовлетворении требования заявителя, суд первой инстанции, апелляционный суд исходили из того, что факт совершения обществом административного правонарушения, предусмотренного названной нормой материального права, подтвержден доказательствами, добытыми ФСФСР России при производстве по делу об административном правонарушении.

Суд первой инстанции, апелляционный суд пришли также к выводу и о том, что срок давности привлечения к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 КоАП, на момент принятия оспариваемого постановления не истек. При этом суды исходили из того, что административное правонарушение, предусмотренное упомянутой нормой материального права, относится к нарушениям законодательства о рынке ценных бумаг. Поэтому срок привлечения к административной ответственности в соответствии со статьей 19.7.3 КоАП составляет один год со дня совершения административного правонарушения.

Доводы общества о несоблюдении ФСФР России при производстве по делу об административном правонарушении установленного порядка привлечения к административной ответственности на стадии рассмотрения названного дела (законный представитель лица, привлекаемого к административной ответственности, не был надлежащим образом извещен о времени и месте производства упомянутого процессуального действия), отклонен судами о мотиву несостоятельности. Дело действительно рассмотрено в отсутствие законного представителя общества, однако упомянутое юридическое лицо, как установлено судами, о времени и месте рассмотрения данного дела было уведомлено соответствующим определением об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении, направленным в адрес общества, в том числе, и посредством факсимильной связи, которое обществом получено.

При принятии постановления суд кассационной инстанции исходил из следующего.

Судебные разбирательства по делу судом первой инстанции, апелляционным судом произведены в соответствии с требованиями, предъявляемыми статьей 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, судами установлены на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств. Оснований полагать, что выводы суда первой инстанции, апелляционного суда о применении нормы права применительно к установленным ими по данному делу фактическим обстоятельствам ошибочны, не усматривается.

Все доводы, содержащиеся в кассационной жалобе, обсуждены и отклонены по мотиву несостоятельности, поскольку при проверке материалов дела не нашли своего подтверждения.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения, постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

Руководствуясь статьями 284, 286, 287 и 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 29 декабря 2010 года, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 апреля 2011 года по делу N А40-111257/10-144-651 оставить без изменения, кассационную жалобу Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "РЭЙ Кэпитал" - без удовлетворения.

Председательствующий-

М.В. Борзыкин

Судьи

Е.Ю. Воронина А.М. Кузнецов