Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 5 августа 2011 г. N Ф05-6506/11 по делу N А40-96771/2010

г. Москва

5 августа 2011 г.

N КГ-А40/7305-11-1,2,3 Дело N А40-96771/10-45-711

Резолютивная часть постановления объявлена 4 августа 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 5 августа 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Нужнова С.Г.

судей Зверевой Е.А., Петровой В.В.

при участии в заседании:

от истца (заявителя) Лахно И.П., дов. от 11.05.2011 г. б/н; Минакова С.В., дов. от 04.07.2011 г. б/н; Завьялов С.С., дов. от 04.07.2011 г. б/н

от ответчика Богомолова В.В., дов. от 24.03.2011 г. N 24/03-2011/2

от третьих лиц:

ОАО "РН-Влакра" - Парфенова В.В., дов. от 11.04.2011 г. N 16

ОАО "НК "Роснефть" - Злобина И.Б., дов. от 30.12.2010 г. N Эх-505/Д

ЗАО "ИК "Рикон" неявка, ликвидировано

от ООО "Реестр-РН" - Парфенова В.В., дов. от 03.08.2011 г. б/н

рассмотрев 04 августа 2011 г. в судебном заседании кассационные жалобы

ЗАО "ВЛАКРА" (ответчик), ОАО "НК "Роснефть" (третье лицо), ОАО "РН-Влакра" (третье лицо), ООО "Реестр-РН" (в порядке статьи 42 АПК РФ)

на решение от 21 февраля 2011 г. Арбитражного суда города Москвы

принятое судьей Лопуховой М.А.

на постановление от 05 мая 2011 г.

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Смирновым О.В., Гариповым В.С., Мартыновой Е.Е.

по иску (заявлению) Компании ЗНФ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД

о признании недействительным решения

к ЗАО "ВЛАКРА"

третьи лица: ОАО "РН-Влакра", ЗАО "ИК "Рикон", ОАО "НК "Роснефть"

УСТАНОВИЛ: Компания ЗНФ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с иском к Закрытому акционерному обществу с участием иностранных инвесторов "ВЛАКРА" (далее - ЗАО "ВЛАКРА") о признании недействительными решений повторного внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "ВЛАКРА", оформленных протоколом N 2 от 21.05.2010 г., о реорганизации ЗАО "ВЛАКРА" в форме присоединения Общества к Открытому акционерному обществу "РН-Влакра" (далее - ОАО "РН-Влакра") и об утверждении договора о присоединении ЗАО "ВЛАКРА" и ЗАО "КП Донская" к ОАО "РН-Влакра", ссылаясь на свой статус акционера ЗАО "ВЛАКРА" и неполучение уведомления о проведении собрания, в силу чего Компания участия в нем не принимала.

К участию в деле в качестве третьи лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены ОАО "РН-Влакра", Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Рикон" (далее - ЗАО "ИК "Рикон") и Открытое акционерное общество "Нефтяная компания "Роснефть" (далее - ОАО "НК "Роснефть").

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21 февраля 2011 г. по делу N А40-96771/10-45-711, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 05 мая 2011 г., требования удовлетворены.

При принятии судебных актов суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что представленные Компанией выписки по счету депо в совокупности с другими документами подтверждают статус истца как акционера ЗАО "ВЛАКРА", в том числе и на дату проведения собрания, решения которого оспариваются, и что Компания узнала о принятии оспариваемых решений уже после проведения повторного внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "ВЛАКРА".

Оставляя решение суда первой инстанции без изменения, суд апелляционной инстанции дополнительно указал на то, что регистратор - Общество с ограниченной ответственностью "Реестр-РН" (далее - ООО "Реестр-РН") обратился к ЗАО "ИК "Рикон" как номинальному держателю акций ЗАО "ВЛАКРА" с требованием на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг только после составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании ЗАО "ВЛАКРА", и что при должной степени добросовестности и осмотрительности у ответчика должен был возникнуть вопрос о полноте информации, изложенной в составленном по состоянию на 12.04.2010 г. списке лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании ЗАО "ВЛАКРА".

Вынесенные по делу судебные акты обжалованы в кассационном порядке ответчиком - ЗАО "ВЛАКРА", третьими лицами - ОАО "РН-Влакра" и ОАО "НК "Роснефть", а также в порядке статьи 42 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ООО "Реестр-РН", которые просят, с учетом уточнения ЗАО "ВЛАКРА" своей жалобы в заседании суда кассационной инстанции, решение от 21 февраля 2011 г. и постановление от 05 мая 2011 г. отменить и направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

ЗАО "ВЛАКРА" в своей кассационной жалобе ссылается на то, что Общество надлежащим образом и в полном соответствии с нормами и требованиями действующего законодательства исполнило обязанность по направлению лицам, информация о которых имелась в реестре его акционеров, сообщения о проведении собрания; что неуведомление Компании о собрании явилось следствием неисполнения перед ним обязательств со стороны его контрагента-депозитария - ЗАО "ИК "Рикон" и что действующее законодательство не содержит каких-либо норм, предусматривающих в качестве основания для признания решений собрания акционеров недействительными неисполнение депозитарием обязанности перед депонентом по информированию последнего о полученном от эмитента сообщении о собрании акционеров, а также оспаривает вывод суда апелляционной инстанции о получении номинальным держателей акций сообщения о назначении повторного внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "ВЛАКРА" уже после проведения этого собрания из-за несовпадения представленной Компанией копии сообщения (т. 3, л.д. 47) подлиннику обозревавшегося судом документа, копия которого имеется в материалах дела (т. 3, л. д. 21), и отсутствия информации о документе от 24.05.2010 г. вх.N 10/57 в уведомлении номинального держателя о выданных документах (т. 3, л.д. 36).

ОАО "НК "Роснефть" в совей кассационной жалобе также ссылается на отсутствие оснований для возложения на эмитента ответственности за ненадлежащее исполнения номинальным держателем обязательств перед депонентом за несвоевременное уведомление о проведении общего собрания акционеров, указывает на отсутствие в деле доказательств, подтверждающих наличие у Компании статуса акционера ЗАО "ВЛАКРА" как на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании акционеров, так и на даты проведения этого собрания и предъявления требований в арбитражный суд; на результаты проверки Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе обстоятельств проведения повторного внеочередного общего собрания ЗАО "ВЛАКРА", которое не обнаружило каких-либо нарушений при проведении этого собрания со стороны ЗАО "ВЛАКРА", а также на необоснованное непривлечение к участию в деле в качестве третьего лица указанного самой Компанией в поданном в арбитражный суд заявлении реестродержателя - ООО "Реестр-РН" и на предъявление требований от имени иностранной компании лицом с неустановленными полномочиями.

ОАО "РН-Влакра" и ООО "Реестр-РН" в своей совместной жалобе ссылаются на рассмотрение спора без участия реестродержателя, указанного в поданном в арбитражный суд заявлении Компании в качестве третьего лица; на отсутствие в деле допустимых доказательств, на основании которых можно было бы сделать вывод о неисполнении реестродержателем обязательств по уведомлению номинального держателя акций о проведении общего собрания акционеров; на неотносимость представленного Компанией в качестве доказательства требования реестродержателя от 15.04.2010 г. исх.N ЦО-СВР-10-И/3116 (т. 3, л.д. 37) к рассматриваемому спору, поскольку в качестве цели предоставления списка в нем указано "проведение годового собрания акционеров", тогда как Компанией оспариваются решения внеочередного общего собрания акционеров, а также на отсутствие в деле доказательств, подтверждающих наличие у Компании статуса акционера ЗАО "ВЛАКРА" как на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании акционеров, так и на даты проведения этого собрания и предъявления требований в арбитражный суд.

Поданные 02 августа 2011 г. ответчиком - ЗАО "ВЛАКРА" дополнения к кассационной жалобе, а Компанией - отзывы на кассационные жалобы судом кассационной инстанцией к рассмотрению приняты не были из-за несоблюдения этими лицами требований о представлении таких документов в срок, обеспечивающих возможность ознакомления с ними до судебного заседания, в связи с чем эти документы вместе с указанными в них приложениями подлежат возврату лицам, представившим документы.

Компания приведенные в кассационных жалобах доводы считает необоснованными, утверждая, что обязанность уведомить акционеров о проведении общего собрания акционеров возникла у ответчика в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" с момента принятия решения о его проведении и что вопрос по поводу участия в деле ООО "Реестр-РН" был разрешен в предварительном судебном заседании 08 ноября 2010 г., просит судебные акты оставить без изменения.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав объяснения представителей участвующих в деле лиц и проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене в связи со следующим.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 апреля 2011 г. отменено решение Арбитражного суда города Москвы от 23 декабря 2010 г. по делу N А40-108074/10-48-951 в связи с принятием отказа Компании от требований о признании недействительными результатов и решений внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "ВЛАКРА", являющегося первоначальным по отношению к повторному внеочередному общему собранию, состоявшемуся 21.05.2010 г., и о признании незаконными действий органов управления ЗАО "ВЛАКРА", повлекших проведение повторного внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "ВЛАКРА", состоявшегося 21.05.2010 г., в связи с чем производство по этому делу было прекращено.

Решение о проведении 21.05.2010 г. повторного внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "ВЛАКРА" в форме совместного присутствия было принято 12.04.2010 г. на заседании Совета директоров ЗАО "ВЛАКРА".

На этом же заседании была определена дата составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "ВЛАКРА" -12 апреля 2010 г.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по состоянию на 12.04.2010 г., составленный ООО "Реестр-РН", было включено только одно лицо - ЗАО "ИК "Рикон" как номинальный держатель всех акций ЗАО "ВЛАКРА".

Согласно журналу регистрации лиц, принявших участие и получивших бюллетени для голосования на повторном внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "ВЛАКРА" 21.05.2010 г., и протоколу счетной комиссии в собрании принял участие только один акционер - ОАО "НК "Роснефть", которому принадлежало 50% от общего количества голосов, принадлежавших лицам, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

В соответствии с пунктами 1 - 3 и 5 статьи 51 Федерального закона "Об акционерных обществах" список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а в случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 названного Федерального закона, - более чем за 85 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

Для составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, номинальный держатель акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составления списка.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

В соответствии с пунктами 1 и 4 статьи 51 Федерального закона "Об акционерных обществах" сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме, или вручено каждому из указанных лиц под роспись либо, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества.

В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров направляется по адресу номинального держателя акций, если в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не указан иной почтовый адрес, по которому должно направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров. В случае, если сообщение о проведении общего собрания акционеров направлено номинальному держателю акций, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, которые установлены правовыми актами Российской Федерации или договором с клиентом.

Согласно статье 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, вступает в отношения со своими клиентами (депонентами) на основании депозитарного договора (договора счета депо) и операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) совершаются им на основании поручений его клиентов, перед которыми он несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги.

Документы, подтверждающие обстоятельства составления списка лиц, имеющих право на участие в общем повторном внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "ВЛАКРА", судом первой инстанции от ООО "Реестр-РН" не истребовались.

ООО "Реестр-РН" было указано в качестве третьего лица в поданном Компанией в арбитражный суд заявлении.

В соответствии частью 1 статьи 133 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются, в том числе, разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле.

В соответствии частью 3 статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, либо о привлечении третьего лица к участию в деле или об отказе в этом арбитражным судом выносится определение.

В соответствии пунктом 8 части 2 статьи 155 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в письменном протоколе судебного заседания должны быть указаны, в том числе, определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания.

В протоколе предварительного судебного заседания от 08 ноября 2010 г. не содержится информации о разрешении судом вопроса об участии в деле ООО "Реестр-РН".

Вывод суда апелляционной инстанции о ненадлежащем исполнении ООО "Реестр-РН" обязанностей по составлению списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании ЗАО "ВЛАКРА", непосредственно затрагивает права этого лица, поэтому не мог быть сделан без привлечения этого лица к участию в деле.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Выводы судов первой и апелляционной инстанций о затруднительности установления наличия у Компании статуса акционера ЗАО "ВЛАКРА" как на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании акционеров, так и на даты проведения этого собрания и предъявления требований в арбитражный суд из-за ликвидации ЗАО "ИК "Рикон" сделаны без принятия попыток по получению соответствующих сведений от лица, с которым Компания заключила новый депозитный договор, или от архивных учреждений, поэтому не могут быть признаны обоснованными.

Учитывая, что вопрос о составе лиц, участвующих в деле, судами первой и апелляционной инстанций разрешен не был и не были установлены с использованием допустимых доказательств обстоятельства составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "ВЛАКРА", и наличия у Компании статуса акционера ЗАО "ВЛАКРА" как на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном внеочередном общем собрании акционеров, так и на даты проведения этого собрания и предъявления требований в арбитражный суд, вынесенные по делу судебные акты не могут быть признаны законными и обоснованными.

Доводы заявителей кассационных жалоб о предъявлении требований в суд неустановленным лицом подлежат отклонению как приведенные без учета обстоятельств непосредственного участия директора Компании Георгиоса Папахристофору в судебных заседаниях 13 и 17 декабря 2010 г.

Принимая во внимание, что допущенные нарушения могут быть устранены только при повторном рассмотрении дела в суде первой инстанции, кассационная инстанция, отменяя состоявшиеся по делу судебные акты, считает необходимым направить дело на новое рассмотрение.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 21 февраля 2011 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 05 мая 2011 г. по делу N А40-96771/10-45-711 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Председательствующий-судья

С.Г.Нужнов

Судьи

Е.А.Зверева В.В.Петрова