Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 26 августа 2011 г. N Ф05-8466/11 по делу N А40-1768/2011

г. Москва

26 августа 2011 г.

Дело N А40-1768/11-154-19

Резолютивная часть постановления объявлен 25 августа 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 августа 2011 года

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Ворониной Е.Ю.,

судей Борзыкина М.В., Долгашевой В.А.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) Надточиева И.Л., доверенность от 31 декабря 2010 года N 28618

от ответчика (заинтересованного лица) Кутейников А.А., доверенность от 13 апреля 2011 года N 11-ДП-04/8534

рассмотрев 25 августа 2011 года в судебном заседании кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам

на решение от 17 марта 2011 года

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Полукаровым А.В.,

на постановление от 19 мая 2011 года

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Цымбаренко И.Б., Захаровым С.Л., Москвиной Л.А.,

по заявлению закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности"

к Федеральной службе по финансовым рынкам.

о признании незаконным и отмене постановления.

третье лицо Кочуева Н.А.

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" (далее - общество, регистратор) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР, административный орган) от 14.12.2010 N 10-242/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ в виде штрафа 700 000 руб.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 17 марта 2011 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 мая 2011 года заявленные требования были удовлетворены.

Административный орган обратился в Федеральный арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, просит отменить принятые по делу судебные акты, поскольку полагает, что выводы судов о правомерности действий общества по отказу во внесении записи в реестр акционеров по заявлению Кочуевой Н.А., не соответствуют фактическим обстоятельствам по делу.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель ФСФР доводы кассационной жалобы поддержал, а представитель регистратора возражал против удовлетворения кассационной жалобы.

Кочуева Н.А, уведомлённая о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, в судебное заседание не явилась, на основании пункта 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса РФ кассационная жалоба рассматривается без её участия

Предметом проверки судов двух инстанций была законность постановления административного органа от 14.12.2010 N 10-242/пн, которым общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ в виде штрафа 700 000 руб.

Основанием к вынесению ФСФР данного постановления послужили следующие обстоятельства.

Регистратором по почте был получен пакет документов от имени Кочуевой Н.А., содержащий анкету в целях внесения изменений в информацию лицевого счета N 478852, подпись на которой удостоверена нотариально, для осуществления операции в реестре владельцев ценных бумаг общества

Рассмотрев представленные с Анкетой документы, зарегистрированного лица, Регистратор принял решение об отказе в проведении операции в указанном выше реестре. При этом в Уведомлении об отказе N И/13/36314 от 24.09.2010 в качестве причины было указано, что представленные документы не содержат всей необходимой информации.

Для устранения причин отказа в уведомлении предложено "предоставить повторно Анкету зарегистрированного лица, с выполненной удостоверительной надпись нотариуса в строгом соответствии с формой N 54, утвержденной Приказом Минюста N 99 от 10.04.2002 г., а также уточнить с какой целью представляется Анкета зарегистрированного лица."

Посчитав, что данные действия свидетельствуют о незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, административный орган принял постановление, которое оспаривается обществом в настоящем деле.

В соответствии с частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ административная ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

Проверив законность действий общества по отказу от внесения записи в реестр по заявлению Кочуевой Н.А., суды установили, что действия регистратора соответствуют разделу 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27 (далее - Положение), в соответствии с которым регистратор обязан: осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Сверка подписи зарегистрированного лица на анкете, предоставляемой регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Поскольку судами двух инстанций была установлено, что удостоверительная надпись нотариуса на анкете не отвечает требованиям формы N 54, которая в соответствии со статьёй 51 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате утверждена Приказом Министерства юстиции Российской Федерации N 99 от 10.04.2002 , а также в связи с неконкретным характером волеизъявления Кочуевой Н.А, изложенного в её заявлении относительно подлежащих проведению операций, суды пришли к правильному выводу о том, что отказ регистратора отвечал требованиям законодательства, следовательно, в действиях общества отсутствует событие вмененного административного правонарушения.

При таких обстоятельствах, обжалуемые решение и постановление, приняты законно и обоснованно, с правильным применением норм материального и процессуального права. Выводы арбитражных судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Поэтому доводы кассационной жалобы, сводящиеся фактически к повторению утверждений исследованных и правомерно отклоненных арбитражными судами, не могут служить основаниями для отмены обжалуемых решения и постановления, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм материального и процессуального права.

Руководствуясь статьями. 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 17 марта 2011 года, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 мая 2011 года по делу N А40-1768/11-154-19 оставить без изменения, кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам - без удовлетворения.

Председательствующий-судья

Е.Ю. Воронина

Судьи

М.В. Борзыкин В.А. Долгашева