Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 17 ноября 2011 г. N Ф05-11653/11 по делу N А40-35194/2011

г. Москва

17 ноября 2011 г.

Дело N А40-35194/11-154-246

Резолютивная часть постановления объявлена 10 ноября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 17 ноября 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Агапова М.Р.

судей Ворониной Е.Ю., Туболец И.В.

рассмотрев 10 ноября 2011 г. в судебном заседании кассационную жалобу заявителя ООО "Депозитарий Иркол"

на решение от 20 мая 2011 г.

Арбитражного суда города Москвы

принятое судьей Полукаровым А.В.

на постановление от 26 июля 2011 г.

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Хвощенко А.Р., Мухиным С.М., Поповым В.И.

по делу N А40-35194/11-154-246

по заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Депозитарий Иркол" (ОГРН 1027739207814)

к Федеральной службе по финансовым рынкам

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности

УСТАНОВИЛ:

ООО "Депозитарий Иркол" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления ФСФР России от 22 марта 2011 года N 11-50/пн о привлечении заявителя к административной ответственности по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 20 мая 2011 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 июля 2011 года, в удовлетворении заявления отказано.

В кассационной жалобе ООО "Депозитарий Иркол" просит отменить решение и постановление, поскольку они приняты незаконно и необоснованно, с нарушением норм права. Выводы судов не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

В отзыве на кассационную жалобу ФСФР России возражало против ее удовлетворения и просило оставить законно принятые судебные акты без изменения.

Представители ООО "Депозитарий Иркол" и ФСФР России, извещенные надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела, в судебное заседание не явились.

Проверив правильность применения арбитражными судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, обсудив доводы кассационной жалобы и возражения относительно нее, арбитражный суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых решения и постановления.

Арбитражные суды установили, что оспариваемым постановлением ФСФР России от 22 марта 2011 года N 11-50/пн ООО "Депозитарий Иркол" признано виновным в совершении административного правонарушения по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 300000 рублей за действия, связанные с нарушением порядка прекращения договора на оказание услуг специализированного депозитария Закрытому паевому инвестиционному фонду недвижимости "Солнечный город", включая порядок передачи документов (копий документов) и имущества, составляющего указанный фонд, установленного пунктом 3 статьи 46 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" и Положением о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 10 февраля 2004 года N 04-3/пс "О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

Частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ установлена ответственность за иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса.

Отказывая в удовлетворении заявления, суды правильно исходили из того, что ООО "Депозитарий Иркол" на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 20 декабря 2000 года N 22-000-1-0023 в соответствии с заключенным с ЗАО "Управляющая компания "Мэриленд" договором от 07 апреля 2008 года N 155/УК является специализированным депозитарием ЗПИФ "Солнечный город".

Согласно части 1 статья 42 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" учет и хранение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, ведется специализированным депозитарием.

Контрольные функции специализированного депозитария за распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, предусмотрены статьей 43 указанного Закона.

ООО "Депозитарий Иркол" обратилось в ФСФР России с заявлением от 04 февраля 2011 года N 110605010 об отказе от лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Из приложенного к нему документу следует, что основанием для прекращения договора является уведомление о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Письмом от 08 февраля 2011 года N 110702003 ООО "Депозитарий Иркол" также сообщило ФСФР России о принятии решения о своей ликвидации (протокол общего собрания участников ООО "Депозитарий Иркол" от 07 февраля 2011 года N 5), указав, что не является лицом, уполномоченным на осуществление прекращения фонда, и о необходимости ФСФР России принять меры по прекращению указанного фонда, приложив копии документов, касающихся имущества фонда.

Установив данные обстоятельства, суды правомерно посчитали, что указанными действиями ООО "Депозитарий Иркол" нарушило требования законодательства, установленные к осуществлению деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

При этом суды правильно указали, что в соответствии с подпунктом 5 пункта 1, пункта 3 статьей 46 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" договор со специализированным депозитарием прекращается в случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации.

Прекращение договора со специализированным депозитарием влечет наступление у последнего обязанности передать все имеющиеся у него документы, связанные с исполнением указанного договора, другому специализированному депозитарию, с которым акционерный инвестиционный фонд или управляющая компания заключили договор.

Довод заявителя о том, что для осуществления передачи новому специализированному депозитарию всех имеющиеся у него документов фонда правовых оснований не имеется, так как ЗАО "Управляющая компания "Мэриленд" утратила право на заключение договоров, включая договор с другим специализированным депозитарием, в связи с аннулированием у указанной управляющей компании лицензии, несостоятелен, поскольку пунктом 2 статьи 31 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", регулирующим порядок прекращения паевого инвестиционного фонда, предусмотрено, что в случае аннулирования лицензии управляющей компании прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляет специализированный депозитарий этого фонда в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Основание для прекращения паевого инвестиционного фонда согласно пункту 3 статьи 30 указанного Закона возникает, если аннулирована лицензия управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда и права и обязанности данной управляющей компании по договору доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования указанной лицензии не переданы другой управляющей компании.

Как правильно указали суды, приведенными в оспариваемом постановлении обстоятельствами подтверждено нарушение ООО "Депозитарий Иркол" указанных требований законодательства об инвестиционных фондах.

В связи с вышеизложенными обстоятельствами, суды, вопреки доводам заявителя, обоснованно пришли к выводу о том, что в действиях заявителя имеется состав вмененного административного правонарушения.

При таких обстоятельствах, обжалуемые решение и постановление приняты законно и обоснованно, с правильным применением норм материального и процессуального права. Выводы арбитражных судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Поэтому доводы кассационной жалобы, которые опровергаются имеющимися в материалах дела документами и правомерно отклонены судами, не могут служить основаниями для отмены обжалуемых судебных актов, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм права.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 20 мая 2011 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 июля 2011 года по делу N А40-35194/11-154-246 оставить без изменения, а кассационную жалобу ООО "Депозитарий Иркол" без удовлетворения.

Председательствующий судья

М.Р. Агапов

Судьи

Е.Ю. Воронина И.В. Туболец