Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 9 июня 2012 г. N Ф05-5345/12 по делу N А40-4740/2012

г. Москва

09 июня 2012 г.

Дело N А40-4740/12-149-46

Резолютивная часть постановления объявлена 06 июня 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 09 июня 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Долгашевой В. А.,

судей Борзыкина М. В., Кузнецова А. М.,

при участии в заседании:

от заявителя ЗАО "Климовский специализированный патронный завод" (ОАО "КСПЗ") Кривенко В.А. - дов. от 01.10.2011 г. N б/н

от ответчика РО ФСФР в ЦФО - Ефимов М.В. - дов. от 21.11.2011 г. N 73-11-МЕ-05/41794

рассмотрев 06 июня 2012 г. в судебном заседании кассационную жалобу ЗАО "Климовский специализированный патронный завод" (ОАО "КСПЗ")

на решение от 07 февраля 2011 г.

Арбитражного суда города Москвы

принятое судьей Кузиным М.М.

на постановление от 04 апреля 2012 г.

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Захаровым С.Л., Москвиной Л.А., Свиридовым В.А.

по заявлению ЗАО "Климовский специализированный патронный завод" (ОАО "КСПЗ") (ОГРН: 1025002689205)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО)

об оспаривании постановления, установил:

ЗАО "Климовский специализированный патронный завод" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее - РО ФСФР в ЦФО) по делу об административном правонарушении от 30.11.2011 г., ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 07.02.2012 г., оставленного без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 04.04.2012 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с вынесенными судебными актами, общество обратилось в Федеральный арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить.

Законность принятых судебных актов проверяется судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 284, 286 АПК РФ.

Представитель общества в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в жалобе. Полагает принятые судебные акты незаконными и не основанными на нормах действующего законодательства.

Представитель РО ФСФР в ЦФО против доводов жалобы возражали, указав на правомерность сделанных судами выводов.

Изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, заслушав представителей сторон, явившихся в судебное заседание, суд не находит оснований для отмены принятых по делу решения и постановления.

Как следует из материалов дела и установлено судами, РО ФСФР в ЦФО в соответствии с поручением от 15.07.2011 г. N 11-69/пч была проведена камеральная проверка сведений, изложенных в обращениях Следственного комитета Российской Федерации от 07.04.2011 г. N 302/355510-10 и Государственной корпорации "Ростехнологии" от 21.04.2011 г. N РТС6500-5155, в ходе которой установлено, что согласно сведениям, предоставленным обществом, местом хранения реестра владельцев ценных бумаг общества является закрытый сервер общества.

Согласно Правилам внутреннего документооборота и контроля, утвержденным Советом директоров общества (протокол от 04.02.2011 г. N 3) документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг общества, на бумажных жителях, переданные в архив общества, хранятся в офисе в г. Базеле, Швейцария.

РО ФСФР в ЦФО также было установлено, что общество самостоятельно в нарушение требований действующего законодательства осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг, не осуществляет хранение документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг по месту нахождения исполнительного органа общества по адресу: Калужская обл., г. Таруса, ул. Р. Люксембург, д. 18А.

По данному факту в адрес общества было направлено предписание об устранении выявленных нарушений, которое исполнено обществом не было.

14 ноября 2011 г. в связи с неисполнением предписания об устранении выявленных нарушений РО ФСФР в ЦФО составлен протокол об административном правонарушении N 11-363/пр-ап и 30.11.2011 г. принято постановление, согласно которому общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с вынесенным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд.

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот до семисот тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества, а пунктом 2 статьи 89 Закона на общество возлагается обязанность хранить эти документы, ведение которых предусмотрено правовыми актами по месту нахождения его исполнительного органа.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для разрешения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа по рынку ценных бумаг.

Из выданного обществу предписания следует, что ему в течение пятнадцати рабочих дней с момента получения предписания необходимо, в том числе, устранить нарушения законодательства Российской Федерации, указанные в пунктах 3, 4, 7, 9, 10, 11 и 12 предписания и представить в ФСФР России отчет об исполнении требований предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Общество письмом от 21.10.2011 г. N 35 сообщило РО ФСФР в ЦФО относительно невозможности исполнения пункта 3 предписания, что в целях защиты общества от возможного рейдерского захвата советом директоров было принято решение о хранении оригиналов документов, составляющих систему ведения реестра, а также информационных баз данных в Швейцарском филиале в Базеле.

Общество полагает, что оно выполнило требования выданного предписания, и привлечение его к административной ответственности незаконно.

Между тем, как правильно отметили суды, письмом от 21.10.2011 г. N 35 общество только сообщило в РО ФСФР в ЦФО о причинах нарушения действующего законодательства, а именно, о причинах не хранения документов по месту нахождения исполнительного органа.

Само выявленное нарушение общество не устранило, то есть предписание им выполнено не было.

Частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ установлено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Общество в нарушение требований статьи 65 АПК РФ не представило в материалы дела доказательства, подтверждающие исполнение выданного предписания и хранение реестра акционеров общества по месту нахождения своего исполнительного органа, то есть по адресу: Калужская обл., г. Таруса, ул. Р. Люксембург, д. 18А.

При данных обстоятельствах у суда кассационной инстанции не имеется правовых оснований для отмены принятых судебных актов.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, были предметом исследования судов и им дана надлежащая правовая оценка.

Иная оценка заявителем установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование закона не означают судебной ошибки.

Нормы материального права применены судами правильно. Нарушения норм процессуального права не установлено.

Определением Федерального арбитражного суда Московского округа от 12 мая 2012 г. было удовлетворено ходатайство общества о приостановлении исполнения обжалуемых судебных актов.

Согласно части 4 статьи 283 АПК РФ исполнение судебного акта приостанавливается на срок до принятия арбитражным судом кассационной инстанции постановления по результатам рассмотрения кассационной жалобы, если судом не установлен иной срок приостановления.

Иной срок приостановления исполнения решения Арбитражного суда города Москвы от 07 февраля 2012 года, постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 04 апреля 2012 года по делу N А40-4740/12-149-46 в определении суда кассационной инстанции от 12 мая 2012 года установлен не был.

При подаче ходатайства о приостановлении исполнения обжалуемых судебных актов, общество внесло в соответствии с частью 2 статьи 283 АПК РФ на депозитный счет Федерального арбитражного суда Московского округа денежные средства в размере 500 000 (пятьсот тысяч) рублей.

В связи с отменой определения от 12.05.2012 г. о приостановлении исполнения обжалуемых актов денежные средства в указанном размере подлежат возврату обществу.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 07 февраля 2011 года, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 04 апреля 2012 года по делу N А40-4740/12-149-46 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Отменить определение Федерального арбитражного суда Московского округа от 12 мая 2012 года о приостановлении исполнения решения Арбитражного суда города Москвы от 07 февраля 2011 года, постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 04 апреля 2012 года по делу N А40-4740/12-149-46.

Возвратить ЗАО "Климовский специализированный патронный завод" (ИНН 5021011845) 500 000 руб., внесенных на депозитный счет ФАС МО в качестве обеспечения по п/п 1294 от 27.04.2012 г.

Председательствующий судья

В.А.Долгашева

Судьи

М.В.Борзыкин А.М.Кузнецов