г. Москва |
|
2 августа 2012 г. |
Дело N А41-36539/09 |
Резолютивная часть постановления объявлена 26 июля 2012 года.
Полный текст постановления изготовлен 2 августа 2012 года.
Федеральный арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Ядренцевой М.Д.
судей Барабанщиковой Л.М., Бусаровой Л.В.,
при участии в заседании:
от истца: Курбатова И.В. по доверенности от 01.06.2012,
от ответчиков: банк "Meinl Bank AG" (Австрия) - не явились, извещены, Российская Федерация в лице Министерства финансов Российской Федерации - Каширских Н.В. по доверенности от 19.10.2010 N 01-06-08/223, Дугин А.С. по доверенности от 21.03.2011 N 01-06-08/28, Ячевская С.В. по доверенности от 31.12.2009 N 01-06-08/176, государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" - Измаильский К.Д. по доверенности от 17.09.2009 N 325/150000,
от третьих лиц: не явились, извещены,
рассмотрев 26.07.2012 в судебном заседании кассационные жалобы Министерства финансов Российской Федерации и государственного унитарного предприятия "Внешнеэкономическое объединение "Продинтерторг"
на решение Арбитражного суда Московской области от 29.11.2010,
принятое судьей Адарченко С.А.,
на постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2011,
принятое судьями Боровиковой С.В., Ивановой Л.Н., Ханашевичем С.К.,
по иску компании "Leramony Associates Inc." (Лерамони Ассошиэтс Инк)
к банку "Meinl Bank AG" (Австрия) об обязании его исполнить обязательства по соглашениям от 06.10.2009 об уступке дебиторской задолженности в размере 99 509 488,32 долларов США;
к государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" о регистрации компании в качестве держателя государственного внешнего долга по внешнеэкономическим контрактам от 06.05.1991 N 589/1859730/14169, от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/01859730/14156;
к Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации об обязании осуществить в пользу компании погашение задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 12.09.1991 и от 20.09.1991, применив при расчете суммы погашения Финансовые условия обмена коммерческой задолженности, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 29.12.2001 N 931 "Об урегулировании коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами", с учетом даты фактической выплаты,
третьи лица: государственное унитарное предприятие "Внешнеэкономическое объединение "Продинтерторг", государственное унитарное предприятие "Внешнеэкономическое объединение "Продинторг", компания "Swissinvest Project Sarl" (Швейцария), компания "ACC International S.r.l." (Италия), компания "Progetto Grano S.p.A." (Италия),
УСТАНОВИЛ: компания "Leramony Associates Inc." обратилась в Арбитражный суд Московской области с исковыми требованиями к:
- банку "Meinl Bank AG" (Австрия) об обязании его исполнить обязательства по соглашениям от 06.10.2009 об уступке дебиторской задолженности в размере 99 509 488,32 долларов США;
- государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - Внешэкономбанк) о регистрации компании в качестве держателя государственного внешнего долга по внешнеэкономическим контрактам от 06.05.1991 N 589/1859730/14169, от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/01859730/14156;
- Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации об обязании осуществить в пользу компании погашение задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 12.09.1991
N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/01859730/14156, применив при расчете суммы погашения Финансовые услуги обмена коммерческой задолженности, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 29.12.2001 N 931 "Об урегулировании коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами", с учетом даты фактической выплаты (в соответствии с уточнениями исковых требований, принятыми судом первой инстанции в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены государственное унитарное предприятие "Внешнеэкономическое объединение "Продинтерторг" (далее - объединение "Продинтерторг"), государственное унитарное предприятие "Внешнеэкономическое объединение "Продинторг" (далее - объединение "Продинторг"), компания "Swissinvest Project Sarl" (Швейцария), компания "ACC International S.r.l." (Италия), компания "Progetto Grano S.p.A." (Италия).
Решением Арбитражного суда Московской области от 29.11.2010 исковые требования компании удовлетворены частично.
Суд обязал банк "Meinl Bank AG" исполнить свои обязательства по соглашениям об уступке дебиторской задолженности от 06.10.2009: направить уведомления в объединения "Продинтерторг" и "Продинторг" о состоявшемся переходе прав кредитора, направить уведомление с приложением всех требуемых документов Внешэкономбанку в целях регистрации компании в качестве держателя государственного внешнего долга по контрактам от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/01859730/14156; обязал Внешэкономбанк зарегистрировать компанию в качестве держателя государственного внешнего долга по указанным контрактам; обязал Российскую Федерацию в лице Минфина России осуществить в пользу компании погашение государственного внешнего долга по этим контрактам на заявленных условиях.
В удовлетворении требований, вытекающих из контракта от 06.05.1991 N 589/1859730/14169, отказано в связи с тем, что данный контракт не был представлен в материалы дела, и компания не представила доказательства заключения и исполнения контракта компанией "Italgrani S.p.A.".
Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2011 решение от 29.11.2010 оставлено без изменения.
Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 29.06.2011 решение от 29.11.2010 и постановление от 18.03.2011 отменены по процессуальным основаниям в части удовлетворения требований компании об обязании Внешэкономбанка зарегистрировать ее в качестве держателя государственного внешнего долга по контрактам от 12.09.1991 и от 20.09.1991, обязании Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации осуществить в пользу компании погашение этого долга, а также в части отказа в удовлетворении требований компании, вытекающих из контракта от 06.05.1991.
В остальной части судебные акты оставлены без изменения.
Постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.02.2012 N 13104/11 постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 29.06.2011 отменено, дело передано в Федеральный арбитражный суд Московского округа на новое рассмотрение.
Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в постановлении указал на то, что вмешательство суда кассационной инстанции по собственной инициативе в вопрос о подсудности спора при наличии согласия ответчиков на разрешение спора в Арбитражном суде Московской области свидетельствует о нарушении принципов состязательности и диспозитивности, а также ограничивает право сторон на суд, гарантированное нормами Конвенции о защите прав человека и основных свобод (статья 6) и Конституции Российской Федерации (статья 46). Кроме того, отменяя акты нижестоящих судов, суд кассационной инстанции не учел требования специального порядка выявления и погашения коммерческой задолженности бывшего СССР, о котором заявила Российская Федерация посредством международно-правового акта Правительства Российской Федерации - Заявления о переоформлении коммерческой задолженности бывшего СССР перед иностранными кредиторами, одобренном постановлением Правительства Российской Федерации от 27.09.1994 N 1107 "Об урегулировании коммерческой задолженности бывшего СССР перед иностранными кредиторами", а также положения постановления N 931.
После отмены постановления от 29.06.2011 судом кассационной инстанции рассматриваются жалобы Министерства финансов Российской Федерации и объединения "Продинтерторг" на решение Арбитражного суда Московской области от 29.11.2010 и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2011 по настоящему делу.
В кассационной жалобе Министерство финансов Российской Федерации просит отменить решение от 29.11.2010 и постановление от 18.03.2011 в удовлетворенной части и направить дело в указанной части на новое рассмотрение в Арбитражный суд Московской области.
Объединение "Продинтерторг" в кассационной жалобе просит решение от 29.11.2010 и постановление от 18.03.2011 отменить, дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Московской области.
Жалобы мотивированы тем, что при принятии судебных актов суд первой и апелляционной инстанций неправильно применил нормы материального права, нарушил нормы процессуального права, не выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, выводы, изложенные в решении и постановлении, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела.
В суд кассационной инстанции через канцелярию суда поступило ходатайство Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 26.05.2011 N 8/3-1626-2011 о вступлении в процесс по настоящему делу.
Рассмотрев заявленное ходатайство, суд кассационной инстанции определил отказать в его удовлетворении, поскольку настоящий иск не относится к заявлениям и искам, указанным в части 1 статьи 52 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В заседании суда кассационной инстанции представитель истца заявил ходатайство об отложении судебного разбирательства в связи с отсутствием времени для подготовки к рассмотрению дела и уведомления ответчика и третьих лиц, зарегистрированных за пределами Российской Федерации.
Суд, рассмотрев в порядке статьи 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации указанное ходатайство, отказал в его удовлетворении, поскольку отсутствуют основания, предусмотренные статьей 158 названного Кодекса.
Представители Министерства финансов Российской Федерации, Внешэкономбанка поддержали доводы, изложенные в кассационных жалобах и просили обжалуемые судебные акты отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в полном объеме.
Представитель истца возражал против удовлетворения кассационных жалоб по доводам, изложенным в отзыве.
Банк "Meinl Bank AG" (Австрия), объединение "Продинтерторг", объединение "Продинторг", компания "Swissinvest Project Sarl" (Швейцария), компания "ACC International S.r.l." (Италия), компания "Progetto Grano S.p.A." (Италия), извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационных жалоб, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационных жалоб, выслушав представителей сторон и проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судом первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, кассационная инстанция находит обжалуемые судебные акты подлежащими отмене в части удовлетворенных исковых требований по следующим основаниям.
Из материалов дела следует и суд установил, что спор возник в связи с неисполнением обязательств по внешнеэкономическим контрактам о поставке товаров, заключенным объединением "Продинторг" с компанией ItalgraniSpА. от 06.05.1991 N 589/1859730/14169, от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/01859730/14156.
Впоследствии 06.10.2009 между LeramoniAssociatesInk. (цессионарий) и Meinl Bank AG (цедент) было заключено Соглашение об уступке относительно дебиторской задолженности по контракту от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 номиналом 69 696 815, 71 долларов США.
Между LeramoniAssociatesInk. (цессионарий) и Meinl Bank AG (цедент) с учетом дополнительного соглашения 06.10.2009 было заключено Соглашение об уступке относительно дебиторской задолженности по контрактам от 20.09.1991 N 810/1059730/14156, от 06.05.1991 N 589/1859730/14169 номиналом 34 522 070, 39 долларов США и 69 539 003, 93 долларов США соответственно.
Исковые требования мотивированы тем, что условия Соглашений об уступке дебиторской задолженности по контрактам от 12.09.1991 N 810/01859730/14113, от 20.09.1991 N 810/1059730/14156, от 06.05.1991 N 589/1859730/14169, не были исполнены со стороны Meinl Bank AG.
Суд первой и апелляционной инстанций отказал в удовлетворении исковых требований в отношении уступки по контракту от 06.05.1991 N 589/1859730/14169, указав на то, что контракт в материалы дела не представлен, и истцом не представлено достаточных доказательств в подтверждение заключения и исполнения поставщиком упомянутого контракта.
Суд кассационной инстанции считает данный вывод суда правильным, соответствующим положениям части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Вместе с тем суд кассационной инстанции считает, что суд принял неправильное решение об удовлетворении исковых требований в отношении контрактов от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/1059730/14156 в связи со следующим.
При рассмотрении настоящего спора суд должен был учитывать требования специального порядка выявления и погашения коммерческой задолженности бывшего СССР, о котором заявила Российская Федерация посредством международно-правового акта Правительства Российской Федерации - Заявления о переоформлении коммерческой задолженности бывшего СССР перед иностранными кредиторами, одобренном постановлением Правительства Российской Федерации от 27.09.1994 N 1107 "Об урегулировании коммерческой задолженности бывшего СССР перед иностранными кредиторами", положения постановления Правительства Российской Федерации от 29.12.2001 N 931.
Спорная задолженность из контрактов от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/1059730/14156 соответствует критериям, определенным в указанном Заявлении о переоформлении коммерческой задолженности бывшего СССР перед иностранными кредиторами.
Как следует из материалов дела, ответчики Министерство финансов Российской Федерации и Внешэкономбанк заявляли о несоблюдении истцом специального порядка выверки задолженности и о пропуске срока, установленного для предъявления требований, вытекающих из коммерческой задолженности СССР.
Суд первой инстанции, отклоняя упомянутые доводы ответчиков, указал на то, что установленный в распоряжении Правительства Российской Федерации от 15.09.2008 N 1342-р срок для предъявления требований до 15.10.2008 не является сроком исковой давности, он не прекращает обязательства и не прекращает права на обращение заинтересованного лица, чьи права нарушены, за судебной защитой.
Суд кассационной инстанции считает данный вывод суда неправильным в силу следующего.
В соответствии с Заявлением о переоформлении коммерческой задолженности бывшего СССР перед иностранными кредиторами Правительство Российской Федерации объявило о своей готовности принять на себя юридическую ответственность за коммерческую задолженность бывшего СССР. Переоформлению подлежала вся коммерческая задолженность, в том числе с прошедшими сроками погашения, в отношении поставленного товара или оказанных услуг на территории Российской Федерации.
В соответствии с пунктом 6 постановления Правительства Российской Федерации от 29.12.2001 N 931 вопросы погашения задолженности по долгам внешнеэкономических объединений, признанных Российской Федерацией, отнесены к ведению Минфина России. Погашение такой задолженности происходит за счет средств Российской Федерации, а не Внешэкономбанка, размещенных в том числе во Внешэкономбанке. Уполномоченным Российской Федерацией на распоряжение денежными средствами органом является Минфин России.
Согласно пунктам 1.3 и 3.5.5 Технического порядка выверки коммерческой задолженности бывшего СССР (приложение к приказу Внешэкономбанка от 02.07.2004 N 210) выверка может осуществляться как на основании учетных данных Внешэкономбанка, так и на основании документов и сведений, представленных непосредственно держателями требований.
Названный порядок разрабатывался и доводился до публичного сведения для выявления долга, установления его объема и держателя с целью исключения необоснованных выплат, заявленных на основе недобросовестных требований. Заинтересованные лица, независимо от их места нахождения и национальности, наделялись правом заявить о наличии такой задолженности, при этом на них возлагалась обязанность соблюдения указанного порядка выверки долга.
Важным элементом данного порядка является правило о сроке предъявления требований, который, учитывая международный характер отношений и их специальный характер, обусловленный правопреемством государств, в целях установления повышенных гарантий прав держателей задолженности носил более продолжительный характер, чем общие сроки исковой давности, установленные гражданским законодательством, и позволял лицу, действующему разумно, осмотрительно и добросовестно, реализовать право на предъявление такой задолженности к выверке в соответствии с установленным порядком.
В целях исключения злоупотреблений в виде взыскания "карательных" неустоек, несоразмерных основному долгу процентов, а также для введения правовой определенности в правоотношения, период возможного предъявления требований был ограничен. При этом для обеспечения прав взыскателей об истечении срока предъявления требований не позднее 18 часов 00 минут московского времени 15.10.2008 было сообщено посредством публично-правового акта субъекта, наделенного согласно нормам международного права полномочиями на выражение волеизъявления государства, влекущего последствия в международной сфере - Заявления Правительства Российской Федерации об ограничении периода принятия к выверке требований иностранных коммерческих кредиторов по коммерческой задолженности бывшего СССР, одобренного распоряжением Правительства Российской Федерации от 15.09.2008 N 1342-р.
Учитывая изложенное, вышеупомянутый вывод суда противоречит принципам правовой определенности и разумности ожиданий, а также гарантированному международно-правовыми нормами праву на развитие государств, в соответствии с которым государство, посредством акта доброй воли принявшее долги своего предшественника, по истечении достаточного времени должно реализовать право на развитие своей экономики и социальной сферы без прежних обременений в целях обеспечения благосостояния своего населения.
Кроме того, в материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о том, что по контракту от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 был соблюден специальный вышеуказанный правовой режим для отнесения на государственный долг Российской Федерации требований по указанному контракту.
По контракту от 20.09.1991 N 810/1059730/14156 в материалы дела представлены доказательства, свидетельствующие о том, что задолженность по данному контракту была урегулирована в рамках Парижского клуба кредиторов, что подтверждается копиями телекса банка-кредитора от 03.10.1991 о принятии контракта к финансированию и письма Внешэкономбанка от 23.10.1991 (т.10, л.д. 20-23).
При таких обстоятельствах у суда отсутствовали правовые основания для удовлетворения исковых требований по контрактам от 12.09.1991 N 810/01859730/14113 и от 20.09.1991 N 810/1059730/14156.
Так как в данном случае суд кассационной инстанции рассматривает дело повторно, фактические обстоятельства дела установлены судом, однако суд не применил специальный порядок выверки задолженности и о пропуске срока установленного для предъявления требований, вытекающих из коммерческой задолженности СССР, установленный распоряжением Правительства Российской Федерации 15.09.2008 N 1342-р и постановлением Правительства Российской Федерации от 29.12.2001 N 931, то суд кассационной инстанции считает целесообразным в порядке пункта 2 части 1 статьи 297 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований:
- об обязании "Meinl Bank AG" исполнить свои обязательства по Соглашению об уступке, заключенному им 06.10.2009 с Компанией Leramony Associates Inc., а именно: направить уведомления в ГУП ВО "Продинтерторг" и ГУП ВО "Продинторг" о состоявшемся переходе прав кредитора, направить уведомление с приложением всех требуемых документов Внешэкономбанку в целях регистрации Внешэкономбанком Компании Leramony Associates Inc. в качестве держателя задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга Российской Федерации, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 20.09.1991 N 810/01859730/14156 и от 12.09.1991 N 810/01859730/14113, заключенным с ВО "Продинторг", номиналом 34 522 070,39 долларов США и 69 696 815,71 долларов США соответственно;
- об обязании Внешэкономбанк зарегистрировать Компанию Leramony Associates Inc. в качестве держателя задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга Российской Федерации, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 20.09.1991 N 810/01859730/14156 и от 12.09.1991 N 810/01859730/14113, заключенным с ВО "Продинторг", номиналом 34 522 070,39 долларов США и 69 696 815,71 долларов США соответственно;
- об обязании Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации осуществить погашение в пользу Компании Leramony Associates Inc. задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга Российской Федерации, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 20.09.1991 N 810/01859730/14156 и от 12.09.1991 N 810/01859730/14113, заключенным с ВО "Продинторг", применив при расчете суммы погашения "Финансовые условия обмена коммерческой задолженности", утвержденные Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.12.2001 N 931 "Об урегулировании коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами", с учетом даты фактической выплаты.
Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:
решение Арбитражного суда Московской области от 29.11.2010 и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2010 по делу N А41-36539/09 в части:
- обязания "Meinl Bank AG" исполнить свои обязательства по Соглашению об уступке, заключенному им 06.10.2009 с Компанией Leramony Associates Inc., а именно: направить уведомления в ГУП ВО "Продинтерторг" и ГУП ВО "Продинторг" о состоявшемся переходе прав кредитора, направить уведомление с приложением всех требуемых документов Внешэкономбанку в целях регистрации Внешэкономбанком Компании Leramony Associates Inc. в качестве держателя задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга Российской Федерации, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 20.09.1991 N 810/01859730/14156 и от 12.09.1991 N 810/01859730/14113, заключенным с ВО "Продинторг", номиналом 34 522 070,39 долларов США и 69 696 815,71 долларов США соответственно;
- обязания Внешэкономбанк зарегистрировать Компанию Leramony Associates Inc. в качестве держателя задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга Российской Федерации, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 20.09.1991 N 810/01859730/14156 и от 12.09.1991 N 810/01859730/14113, заключенным с ВО "Продинторг", номиналом 34 522 070,39 долларов США и 69 696 815,71 долларов США соответственно;
- обязания Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации осуществить погашение в пользу Компании Leramony Associates Inc. задолженности, соответствующей критериям государственного внешнего долга Российской Федерации, вытекающего из коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами, по контрактам от 20.09.1991 N 810/01859730/14156 и от 12.09.1991 N 810/01859730/14113, заключенным с ВО "Продинторг", применив при расчете суммы погашения "Финансовые условия обмена коммерческой задолженности", утвержденные Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.12.2001 N 931 "Об урегулировании коммерческого долга бывшего СССР перед иностранными коммерческими кредиторами", с учетом даты фактической выплаты отменить.
В удовлетворении указанных исковых требований отказать.
В остальной части судебные акты оставить без изменения.
Председательствующий судья |
М.Д. Ядренцева |
Судьи |
Л.М. Барабанщикова |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.