Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 28 сентября 2012 г. N Ф05-10139/12 по делу N А40-131698/2011

г. Москва

28 сентября 2012 г.

Дело N А40-131698/11-132-785

Резолютивная часть постановления объявлена 10 сентября 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 28 сентября 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Бусаровой Л.В.,

судей Власенко Л.В., Ядренцевой М.Д.,

при участии в заседании:

от истца - Дмитриев В.В. - дов. от 01.03.2012

от 1 ответчика (ЗАО "Новый регистратор") - Папонова В.В. - дов. от 27.06.2012 N 58

от 2 ответчика (ООО "КБ Новые Авиатехнологии") - Матюшенков С.Ю. - дов. от 15.02.2012

рассмотрев в судебном заседании 10.09.2012

кассационную жалобу ответчика - закрытого акционерного общества "Новый регистратор"

на решение от 13.04.2012

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Александровой О.Е.,

на постановление от 09.06.2012

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятого судьями Елоевым А.М., Деевым А.Л., Крыловой А.Н.,

по иску ОАО "Корпорация "Русские системы" (ОГРН 1027700278132, 105066,

г. Москва, ул. Старая Басманная, 19, стр. 16)

к ЗАО "Новый регистратор" (ОГРН 1037719000384, 107023, г. Москва, ул. Буженинова, д. 30), ООО "КБ Новые Авиатехнологии" ( ОГРН 1107746781240, 127015, г. Москва, ул. Правды, д.23)

Третье лицо: Коммерческий банк "НАЦИОНАЛЬНЫЙ ПРОМЫШЛЕННЫЙ БАНК" (ЗАО) (ЗАО КБ "НАЦПРОМБАНК")

о признании недействительными записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф.Короткова" по лицевым счетам N N 66945, 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по Договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя и обязать ЗАО "Новый регистратор" аннулировать (исключить) записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им.Ф.Короткова" по лицевым счетам N 66945 и 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя; обязать ЗАО "Новый регистратор" на основании представленного 27.10.2011 ЗАО "КБ "НАЦПРОМБАНК" распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф.Короткова" запись о залоге 65 050 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НПП "Темп" им. Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций N 1-02-04524 от 03.07.2003) при уступке ОАО "Корпорация "Русские системы" прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии N 151110/65ц от 20.10.2011, N 201010/53-01ц от 20.10.2011, N 29110/71-01ц от 20.10.2011

УСТАНОВИЛ: ОАО "Корпорация "Русские системы обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ЗАО "Новый регистратор", ООО "КБ Новые Авиатехнологии":

- о признании недействительными записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" по лицевым счетам N N 66945, 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя и обязании ЗАО "Новый регистратор" аннулировать (исключить) записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" по лицевым счетам NN 66945, 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя;

- об обязании ЗАО "Новый регистратор" на основании представленного 27.10.2011 ЗАО КБ "НАЦПРОМБАНК" распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" запись о залоге 65 050 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: N 1-02-04524 от 03.07.2003) об уступке ОАО "Корпорация "Русские системы" прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии N 151110/65-01ц от 20.10.2011, N 201010/53-01ц от 20.10.2011, N 291110/71-01ц от 20.10.2011 (с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ.)

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2012, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 09.06.2012, удовлетворены заявленные требования частично и признаны недействительными записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" по лицевым счетам N N 66945, 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя.

Арбитражный суд также обязал ЗАО "Новый регистратор" на основании представленного 27.10.2011 КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" запись о залоге 65 050 обыкновенных именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: N 1-02-04524 от 03.07.2003) об уступке ОАО "Корпорация "Русские системы" прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии N 151110/65-01ц от 20.10.2011, N 201010/53-01ц от 20.10.2011, N 291110/71-01ц от 20.10.2011.

В удовлетворении остальной части иска отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ЗАО "Новый регистратор" обратилось с кассационной жалобой, в которой просит судебные акты отменить в части признания недействительными записей в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" по лицевым счетам N N 66945 и 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя; а также в части обязания ЗАО "Новый регистратор" на основании представленного 27.10.2011 КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" запись о залоге 65050 обыкновенных именных ценных бумаг ОАО "НПП "Темп" им. Ф. Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: N 1-02-04524 от 03.07.2003) об уступке ОАО "Корпорация "Русские системы" прав по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии N 151110/65-01ц от 20.10.2011, N 201010/53-01ц от 20.10.2011, N 291110/71-01ц от 20.10.2011; производство по делу прекратить.

В обоснование жалобы ЗАО "Новый регистратор" указал на то, что разделом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденным Постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.1997 определено, что фиксация прав залога осуществляется на основании залогового распоряжения, предоставление иных документов не требуется, таким образом, ЗАО "Новый регистратор" договор залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010 года не предоставлялся.

Заявитель жалобы сослался на тот факт, что основанием для отказа регистратора принять к исполнению предоставленное КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) распоряжение о передаче права залога послужило не только залоговое распоряжение, подписанное залогодателем как ошибочно установил суды, а п. 22.4 Порядка N 11-10/пз-н о порядке подписания распоряжения о передаче прав залога, а также п. 14 Постановления N 13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги" от 22.04.2002.

По мнению ЗАО "Новый регистратор", суд первой инстанции необоснованно применил положения п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", по которому для внесения в реестр записи о передачи ценных бумаг в залог регистратору передаются залоговое распоряжение и оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге, поскольку Положение N 13/пс является специальным и более поздним актом по отношению к Постановлению ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997, следовательно, необходимо было руководствоваться Положением N 13/пс, а не N 27.

Заявитель жалобы указал на то, что действующее законодательство обязывает регистратора при регистрации прав залога руководствоваться только залоговым распоряжением, при этом регистратор не праве требовать предоставления иных документов, в том числе самого договора залога.

В суде кассационной инстанции заявитель доводы жалобы поддержал.

Представитель истца против удовлетворения кассационной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве.

Представителей третьего лица - КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) в заседание не явился, в поступившем от него ходатайстве просит рассмотреть кассационную жалобу в его отсутствие.

Обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, явившихся в судебное заседание, проверив в соответствии со ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в оспариваемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

Как следует из материалов дела и установлено судами, между ОАО "Корпорация "Русские системы" и КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) заключены договоры цессии N 151110/65-01ц от 20.10.2011, N 201010/53-01ц от 20.10.2011, N 291110/71-01ц от 20.10.2011, в соответствии с которыми КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) в полном объеме уступил ОАО "Корпорация "Русские системы" свои права требования по договорам о предоставлении кредитной линии N 151110/65-01 от 15.11.2010, N 201010/53-01 от 21.10.2010, N 291110/71-01 от 29.11.2010, а также свои права по обеспечивающим исполнение указанных договоров о предоставлении кредитной линии обязательствам, в том числе по договору залога ценных бумаг N 201010/53-01з от 28.12.2010, заключенного между КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) (залогодержатель) и ООО "КБ Новые Авиатехнологии" (залогодатель).

Залогодатель (третье лицо) неоднократно уведомлялся истцом о состоявшейся уступке прав по указанным договорам, что подтверждено материалами дела.

Согласно условиям договора залога N 201010/53-01з от 28.12.2010 в залог переданы 65 050 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им. Ф. Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: N 1-02-04524 от 03.07.2003), принадлежащие на праве собственности ООО "КБ Новые Авиатехнологии".

В соответствии с договором N 99/09 от 15.05.2009 на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг с 26.06.2009 ведение реестра владельцев акций (далее - реестр) осуществляется ЗАО "Новый регистратор".

Пунктом 6.1.7 договора залога предусмотрено право залогодержателя уступить права по данному договору и кредитным договорам без согласия залогодателя. Аналогичное право залогодержателя уступать свои права по договору без согласия другой стороны по данному договору предусмотрено пунктом 5.2.5 каждого из вышеуказанных договоров о предоставлении кредитной линии.

27.10.2011 КБ "НАЦПРОМБАНК" (ЗАО) обратился к регистратору с распоряжением о передаче прав залога в целях внесения в реестр записи о переходе права залога к ОАО "Корпорация "Русские системы" в отношении акций согласно состоявшейся уступке прав согласно вышеуказанным договорам цессии.

ЗАО "Новый регистратор" 01.11.2011 уведомило за N 177:11/02924 о невозможности принятия к исполнению данного распоряжения о передаче права залога и об отказе от внесения записи в реестр в связи с отсутствием в представленном распоряжении подписи залогодателя, в то время как данные лицевого счета залогодателя ООО "КБ Новые Авиатехнологии" содержат запрет на уступку прав по договору залога.

Довод заявителя апелляционной жалобы - ЗАО "Новый регистратор" о том, что судом первой инстанции необоснованно применен п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", по которому для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог регистратору передаются залоговое распоряжение и оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге, поскольку Положение N 13/пс является специальным и более поздним актом по отношению к Постановлению ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997, был предметом рассмотрения судом апелляционной инстанции и обоснованно отклонен.

Согласно ст. 384 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права, в том числе право на неуплаченные проценты.

На основании ст. 382 Кодекса для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется согласие должника, если иное не предусмотрено законом или договором, договором залога ценных бумаг иное не предусмотрено.

Материалами дела подтверждается и сторонами не оспаривается тот факт, что договор цессии N 201010/53-01ц от 20.10.2011 в судебном порядке оспорен не был и не является недействительным.

В силу норм ст. ст. 309 и 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом, нормами ст. 421 Кодекса установлена свобода договора между сторонами, следовательно, в силу согласия сторон на заключение договора цессии N 201010/53-01ц и согласования сторонами его условий, у ЗАО "Новый регистратор" отсутствовали основания для отказа истцу.

Суды установили, что договор цессии N 201010/53-01ц был заключен 20.10.2011, при этом истец обратился к регистратору 27.10.2011. В то же время, на момент обращения истца к регистратору Положение N 13/пс утратило силу в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

При этом в силу положений п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 Документами, необходимыми для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог являются: залоговое распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

Таким образом, довод ЗАО "Новый регистратор" о том, что суду первой инстанции необходимо было руководствоваться Положением N 13/пс, является несостоятельным, в силу положений действующего законодательства регистратор был обязан учитывать условия договора залога и положения п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 при принятии решения о регистрации обременений.

Суд округа соглашается с выводами судов о том, что ЗАО "Новый регистратор" при принятии решения о внесении записи в реестр относительно истца следовало руководствоваться нормами действующего законодательства, с учетом того, что у ООО "КБ Новые Авиатехнологии" отсутствовали правовые основания для указания в распоряжениях в разделе условий договора залога на запрет уступки прав по договору без согласия залогодателя, так как договор залога N 201010/53-01з от 28.12.2010 данного условия не содержит.

Таким образом, с учетом не оспоренного договора уступки прав требования N 201010/53-01ц, установленного договором залога N 201010/53-01з права залогодержателя уступить свои права третьим лицам без согласия залогодателя, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что отказ ЗАО "Новый регистратор" в удовлетворении требований ОАО "Корпорация "Русские системы" противоречит действующему законодательству.

Истец обращался к залогодателю с требованием о совершении последним действий по даче распоряжения регистратору, однако залогодатель каких-либо действий не совершил.

Суд округа соглашается с выводом суда апелляционной инстанции о том, что заявленные в настоящем деле требования фактически являются единственным способом защиты прав истца при установленных судом обстоятельствах.

Поскольку фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами первой и апелляционной инстанций на основании полного, всестороннего и объективного исследования имеющихся в деле доказательств, с учетом всех доводов и возражений участвующих в деле лиц, а окончательные выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам и представленным доказательствам, основаны на правильном применении норм материального и процессуального права, у суда кассационной инстанции отсутствуют основания для отмены либо изменения принятых по делу судебных актов.

Руководствуясь ст. ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

hешение Арбитражного суда города Москвы от 13.04.2012 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 09.06.2012 по делу N А40-131698/11-132-785 оставить без изменения, кассационную жалобу ЗАО "Новый регистратор" - без удовлетворения.

Председательствующий судья

Л.В. Бусарова

Судьи

Л.В. Власенко М.Д. Ядренцева