Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 13 ноября 2010 г. N Ф05-12521/10 по делу N А40-54023/2010

г. Москва

13 ноября 2010 г.

Дело N А40-54023/10-130-290

Резолютивная часть постановления объявлена 09 ноября 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 13 ноября 2010 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Долгашевой В. А.,

судей Латыповой Р. Р., Туболец И. В.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) - ООО "Депозитарий Иркол" - Семенов В.В. - дов. от 04.12.2009 г. N б/н

от ответчика - ФСФР - Кутейников А.А. - дов. от 03.08.2010 г. N 10-ВМ-04/17738

рассмотрев 09 ноября 2010 г. в судебном заседании кассационную жалобу ООО "Депозитарий Иркол" на решение от 18 июня 2010 года Арбитражного суда города Москвы, принятое судьей Кононовой И.А. на постановление от 09 августа 2010 года Девятого арбитражного апелляционного суда, принятое судьями Бекетовой И.В., Захаровым С.Л., Свиридовым В.А. по делу N А40-54023/10-130-290,

по заявлению ООО "Депозитарий Иркол"

к Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР России)

о признании незаконным постановления

УСТАНОВИЛ:

ООО "Депозитарий Иркол" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России, административный орган) от 12.04.2010 г. по делу об административном правонарушении N 10-76/пн.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 18.06.2010 г., оставленного без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2010 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятыми судебными актами, общество обратилось в Федеральный арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить.

Законность принятых судебных актов проверяется судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 284, 286 АПК РФ.

Представитель общества в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в жалобе.

Представитель ФСФР России против доводов жалобы возражал по основаниям, изложенным в судебных актах и отзыве, в котором выражается несогласие с изложенной обществом позицией.

Изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, заслушав представителей сторон, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены принятых судебных актов по следующим обстоятельствам.

Как следует из материалов дела и установлено судом, общество является специализированным депозитарием открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Максвелл Металлургия", открытого паевого инвестиционного фонда акций "Максвелл Нефтегаз", открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Максвелл Индекс ММВБ", открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Максвелл Финансы" (далее - Фонды).

13 января 2010 г. Управляющей компанией ООО "Максвелл Эсстет Менеджмент" в информационном бюллетене Приложения в Вестнику ФСФР России N 1(1223) было опубликовано сообщение о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления Фондами и связанные с передачей прав и обязанностей Управляющей компании по договорам доверительного управления Фондами ООО "Максвелл Капитал Менеджмент".

В соответствии с п.3 Положения о порядке передачи прав и обязанностей права и обязанности Управляющей компании по договорам доверительного управления Фондами считаются переданными ООО "Максвелл Капитал Менеджмент" с 13.01.2010 г.

27 февраля 2010 г. в административный орган поступило письмо ООО "Максвелл Эссет Менеджмент", согласно которому 13.01.2010 г. данной организации было дано согласие общества на распоряжение имуществом Фондов и выразившееся в перечислении денежных средств, составляющих имущество Фондов, в счет уплаты вознаграждения Управляющей компании за декабрь 2009.

В соответствии с п. 4.2 Положения о деятельности специализированных депозитариев, специализированный депозитарий не вправе, в том числе, давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону от 29.11.2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам.

Согласно п.8 Положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 11.09.2002 г. N 37/пс, с момента вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другому юридическому лицу, управляющая компания не вправе распоряжаться имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, за исключением совершения действий по передаче этого имущества указанному юридическому лицу и получения имущества в состав паевого инвестиционного фонда по ранее заключенным сделкам.

31 марта 2010 г. административным органом по данному факту в отношении общества с участием законного представителя был составлен протокол об административном правонарушении N 10-89пр-ап, а 12.04.2010 г. вынесено постановление N 10-76/пн, которым общество привлечено к административной ответственности по ч.7 ст. 15.29 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с вынесенным ФСФР России постановлением, общество обратилось в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды исходили из вины общества во вменяемом правонарушении.

Согласно ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, за исключением случая, предусмотренного частью 8 данной статьи, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Судами при рассмотрении спора исследованы письма общества и Управляющей компании от 24.03.2010 N 101303056, от 17.03.2010 N 101203081, от 19.03.2010 N ММ/1903/001 и от 25.03.2010 N ММ/2503/001 с приложением документов, подтверждающих факт согласия общества на перечисление 13.01.2010 г. денежных средств, составляющих имущество Фондов, в счет уплаты вознаграждения Управляющей компании за декабрь 2009 г.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Общество не представило судам доказательств, свидетельствующих о том, что им принимались какие-либо действия по соблюдению требований действующего законодательства.

При данных обстоятельствах у суда кассационной инстанции не имеется оснований для отмены принятых по делу судебных актов.

Иная оценка заявителем установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование закона не означают судебной ошибки.

При проверке принятых по делу судебных актов Федеральный арбитражный суд Московского округа не установил наличие оснований для их отмены, предусмотренных ст. 288 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

постановил:

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 18 июня 2010 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 09 августа 2010 г. по делу N А40-54023/10-130-290 оставить без изменения, кассационную жалобу ООО "Депозитарий Иркол" - без удовлетворения.

Председательствующий судья

В.А. Долгашева

Судьи

Р.Р. Латыпова И.В. Туболец