Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 16 января 2013 г. N Ф05-14911/12 по делу N А40-106792/2011

город Москва

16 января 2013 г.

Дело N А40-106792/11-23-888

Резолютивная часть постановления объявлена 09 января 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 16 января 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Стрельникова А.И.

судей Петровой В.В., Кобылянского В.В.,

при участии в заседании:

от истца: Комаров Н.А., лично, предъявлен паспорт;

от ответчиков: 1. ЗАО "СР-ДРАГа" - Надточиева И.Л., дов. N И/22/3/2 от 25.12.12; ОАО "Газпром" - Скворцов А.В., дов. N 01/0400-479 от 14.09.11;

от третьих лиц - ФСФР России - Петров П.В., дов. N 12-2П-05/15941 от 13.04.12; от других третьих лиц - никто не явился, извещены,

рассмотрев 09 января 2013 года в судебном заседании кассационные жалобы ФСФР России, ОАО "Газпром", ЗАО "СР-ДРАГа"

на решение от 23.07.2012 года

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Барановой И.В.,

и на постановление от 24.09.2012 г.

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Мартыновой Е.Е., Кузнецовой И.И., Гариповым В.С.,

по иску Комарова Николая Анатольевича

к Открытому акционерному обществу "Газпром" (ОГРН 1027700070518), Закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности",

третьи лица - Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО "НРД"), Закрытое акционерное общество "Финам",

о взыскании денежных средств в размере 3.232.130 руб. солидарно,

УСТАНОВИЛ:

Гражданин Комаров Николай Анатольевич обратился к открытому акционерному обществу "Газпром" и Закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" (ЗАО "СР-ДРАГа") с иском о солидарном взыскании убытков в размере 3.232.130 руб. В качестве третьих лиц по делу были привлечены: Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО "НРД") и Закрытое акционерное общество "Финам".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 23 июля 2012 года иск был удовлетворен: с ОАО "Газпром" и ЗАО "СР-ДРАГа" в пользу истца в солидарном порядке были взысканы денежные средства в размере 3.232.130 руб. и 39.165 руб. - в виде расходов по уплате госпошлины (т. 4, л.д. 34-38).

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 сентября 2012 года данное решение было оставлено без изменения (т. 4, л.д. 122-126).

В кассационной жалобе ЗАО "СР-ДРАГа" просит отменить вышеназванные решение и постановление и принять новое решение о полном отказе в заявленном иске, поскольку считает их незаконными и необоснованными. В жалобе указывается о том, что при принятии обжалуемых актов судом, по мнению заявителя, были нарушены нормы материального и процессуального права, в том числе ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", ст.ст. 69, 168, 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, п.п. 3.4.1, 3.4, 6.1, 7.2, 7.3, 7.3.1-7.3.5 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997 года, ст. ст. 128, 210, 404 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также не в полном объеме были учтены конкретные обстоятельства по делу и характер возникших между сторонами правоотношений.

В кассационной жалобе ФСФР России полагает правомерным изменить мотивировочную часть постановления, исключив из нее указание о том, что "регистратор действовал ненадлежащим образом, что не имел возможности сличения подписи, не располагая фотографией зарегистрированного лица, совершив операции в реестре по списанию акций со счета на основании представленных документов", а также утверждения суда о том, что "поскольку у регистратора анкеты Комарова Н.А. с момента получения реестра не было вообще, то он должен был отказать лицу, представившему анкету, во внесении изменений в информацию о зарегистрированном лице в части паспортных данных, и отказать в исполнении передаточного распоряжения", так как, по ее мнению, в этой части названные акты не соответствуют требованиям, содержащимся в "Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденном Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 г. за N 27.

В кассационной жалобе ОАО "Газпром" просит отменить решение и постановление по делу и принять новое решение об отказе в иске, так как находит, что при рассмотрении заявленного иска по существу судом были нарушены требования, содержащиеся в ст. ст. 15, 128, 210, 393, 404 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", п.п. 3.4.1, 7.2, 7.3, 10.2 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997 года, ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также не были учтены в полной мере конкретные обстоятельства по делу и особенности сложившихся между сторонами правоотношений.

В заседании судебной коллегии представители всех заявителей жалоб настаивали на их удовлетворении, а истец считал необходимым в удовлетворении названных жалоб отказать.

Остальные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, хотя о дне слушания были извещены надлежащим образом, в связи с чем было принято решение о рассмотрении настоящих жалоб по существу в их отсутствие.

Судебная коллегия, проверив материалы дела, осудив доводы жалоб и заслушав объяснения представителей явившихся лиц по существу заявленного иска, находит принятые по делу решение и постановление законными и обоснованными, в связи с чем оснований для их отмены или изменения не усматривает.

Как видно из материалов дела, Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-03431-000100, выданной 4 декабря 2000 г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, оказывало депозитарные услуги депонентам. В соответствии со ст. 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарные услуги оказываются на основании депозитарного договора, заключенного между депозитарием и депонентом. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" в силу ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", не являясь владельцем акций ОАО "Газпром", было зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев акций ОАО "Газпром" только в качестве номинального держателя. В соответствии с заключенными депозитарными договорами НДЦ выполнял функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов. При этом размещение акций ОАО "Газпром" осуществлялось в соответствии с п. 4 Указа Президента РФ от 05.11.1992 N1333, п. 9 Указа Президента РФ от 08.12.1992 N 1559, п. 4 и 5 Распоряжения Президента РФ от 26.01.1993 г. N58-рп, п. 7 Постановления Совета Министров-Правительства РФ от 17.02.1993 N138, п. 2,34 "Проспекта первичной эмиссии акций ОАО "Газпром", зарегистрированного Министерством финансов РФ от 20.05.1993. Согласно указанным нормативным актам, размещение большей части акций осуществлялось Российским фондом федерального имущества. Участник специализированного чекового аукциона заполнял заявку-договор, одна часть которой оставалась у заявителя, а вторая - у регионального отделения Российского фонда федерального имущества. Реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Газпром" формировался реестродержателем на основании данных, обработанных и предоставленных Эмитенту Российским фондом федерального имущества. При формировании реестра акционеров ОАО "Газпром" 26.01.1995 г. был открыт лицевой счет N 838/125360 и в реестр внесена запись о владельце акций - Комаров Николай Анатольевич, паспорт СССР, серии ХШ-АИ N 505275, выдан ОВД Каменского РИК Свердловской обл. 26.06.1980 г., адрес: 623471, Свердловская обл., Каменск-Уральский, Кирова, 17-7. Комаров Н.А. являлся владельцем 11.000 штук обыкновенных именных акций ОАО "Газпром". Реестр акционеров ОАО "Газпром" с 1995 года по 2007 год содержал данные в отношении зарегистрированного лица Комарова Н.А., указанного документа, удостоверяющего личность, выданного еще в 1980 г. и предоставленных Комаровым Н.А. при размещении акций ОАО "Газпром" в 1994 г. 16 октября 2007 г. через уполномоченного представителя Медведева С.С., впервые с момента формирования реестра, регистратору был представлен пакет документов от имени Комарова Николая Анатольевича для внесения изменений в информацию лицевого счета в связи с получением нового паспорта и изменением места жительства, а также для внесения записи в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание. Пакет документов содержал: Анкету зарегистрированного лица с нотариально удостоверенной подписью Комарова Н.А. с указанием новых данных паспорта, адреса места регистрации; нотариально оформленную Доверенность от 28.09.2007, выданную Комаровым Н.А., с указанием тех же паспортных данных, Медведеву С.С. на совершение действий по отчуждению принадлежащих ему акций ОАО "Газпром"; передаточное распоряжение, подписанное уполномоченным представителем на основании Доверенности от 28.09.2007, содержащее также указанные ранее паспортные данные Комарова Н.А.; незаверенную нотариально копию паспорта Комарова Н.А. с указанием на 19 странице данных о ранее выданном паспорте, идентичных данным, указанным в реестре акционеров ОАО "Газпром".

02 июля 2009 года было возбуждено уголовное дело за N 179125 по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, в отношении неустановленного лица, а 02 октября 2009 года было вынесено постановление о его приостановлении в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, причем в ходе предварительного расследования, как это видно из дела, были установлены следующие обстоятельства, а именно: "что 16 октября 2007 года в ЗАО "СР-ДРАГа", расположенное по адресу: гор. Москва, ул. Новочеремушкинская, 71/32, обратилось лицо, представившееся Медведевым С.С., действующее на основании доверенности от имени Комарова Н.А., и представило комплект подложных документов для внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги - акции ОАО "Газпром" в количестве 11.000 штук, рыночной стоимостью по состоянию на 16 октября 2007 года 293 руб. 83 коп. за одну акцию, всего на общую сумму 3.232. 130 руб., принадлежащих акционеру Комарову Н.А. На основании указанных подложных документов, представленных лицом, представившимся Медведевым С.С., была осуществлена операция по переводу акций на реквизиты счёта-ДЕПО N 137129 номинального держателя Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр", в результате чего последний стал собственником этих акций. Таким образом, лицо, представившееся Медведевым С.С, мошенническим путём завладело принадлежащими Комарову Н.А. акциями ОАО "Газпром" в количестве 11.000 штук, рыночной стоимостью по состоянию на 16 октября 2007 года 293 руб. 83 коп. за одну акцию, всего на общую сумму 3.232.130 руб., что является особо крупным размером_..", в связи с чем Комаров Н.А. был признан постановлением от 12.08.2009 года потерпевшим. Кроме того, в рамках уголовного дела была проведена экспертиза, которая пришла к следующим выводам: "Подпись от имени Комарова Н.А., расположенная в графе "Образец подписи зарегистрированного лица" на оборотной стороне анкеты зарегистрированного лица (для юридических лиц) на имя Комарова Н.А. от 17 октября 2007 года и подписи от имени Комарова Н.А., изображения которых расположены в копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 сентября 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020 и в строке "Личная подпись" копии 3-й страницы паспорта гражданина с серийным номером 65 03 706128 на имя Комарова Н.А., выполнены не Комаровым Н.А., а другим лицом. Вывод по копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 декабря 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020 и копии 3-й страницы паспорта гражданина РФ с серийным номером 65 03 706128 на имя Комарова Н.А., дан не в отношении подписей в оригиналах этих документов, а в отношении подписей, изображения которых содержатся в представленных копиях, так как нельзя исключить возможность применения технических средств и приемов при исполнении данных подписей в оригиналах, в том числе монтажа реквизитов копий документов с изображением подлинных подписей Комарова Н.А. Рукописная запись "Комаров Николай Анатольевич", расположенная на оборотной стороне анкеты зарегистрированного лица (для физических лиц) на имя Комарова Н.А. от 17 октября 2007 года и рукописная запись "Комаров Николай Анатольевич", изображение которой расположено в копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 сентября 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020, выполнены не Комаровым Н.А., а другим лицом. Вывод по копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 сентября 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020, дан не в отношении рукописной записи в оригинале этого документа, а в отношении рукописной записи, изображение которой содержится в представленной копии, так как нельзя исключить возможность применения технических средств и приемов при исполнении данной рукописной записи в оригинале, в том числе монтажа реквизитов копии документа с изображением подлинной рукописной записи Комарова Н.А. Подписи от имени Медведева С.С., расположенные в левом нижнем углу после слов "Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя" в передаточном распоряжении от имени Комарова НА. на имя Медведева С.С. от 17 октября 2007 года и в графе "Образец подписи уполномоченного представителя" в анкете уполномоченного представителя (физического лица) на имя Медведева С.С. от 17 октября 2007 года, выполнены Медведевым С.С_.".

Поскольку, по мнению истца, спорные 11.000 акций выбыли из его собственности в результате действий третьих лиц, помимо их воли, то он и обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями, которые были удовлетворены в полном объеме, что подтверждается решением и постановлением по делу.

Не согласившись с указанными судебными актами, заявители подали кассационные жалобы на предмет их отмены и полного отказа в предъявленном иске. Однако судебная коллегия не находит оснований для их отмены или изменения, поскольку считает, что при рассмотрении заявленного иска по существу суд первой и апелляционной инстанций полно и всесторонне определил круг юридических фактов, подлежащих исследованию и доказыванию, которым дал обоснованную юридическую оценку, и сделал правильный вывод о применении в данном случае конкретных норм материального и процессуального права.

Так, в соответствии с п.п. 4,5 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки, при этом общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций. Из ст. ст. 15, 393 Гражданского кодекса Российской Федерации вытекает, что лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. В ст. ст. 309-310 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом с учетом требований законов и условий договора, при этом одностороннее изменение условий договора или отказ от их исполнения не допускаются. В п.п. 4.14, 7.2, 7.3, 10.2 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997 года предусмотрено, что депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным. Причем, внесение изменений в реестр возможно только по распоряжению зарегистрированного лица, внесение изменений в реестр по распоряжению неустановленного лица, предоставившего недостоверный паспорт, недопустимо.

Принимая во внимание вышеизложенное, в том числе положения названных норм и положений, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, судебная коллегия находит правомерным вывод суда в обжалуемых решении и постановлении об удовлетворении заявленного иска, поскольку считает, что заявители жалоб в нарушение положений, предусмотренных ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не представили в материалы дела доказательства, которые в своей совокупности объективно свидетельствовали бы о необоснованности предъявленного к ним иска. В подтверждение названного выше следует указать о том, что суд правомерно взыскал с обоих ответчиков в солидарном порядке 3.232.130 руб., поскольку акционерное общество и регистратор в силу действующего законодательства, в том числе на основании п. 4 ст. 44 Федерального законам "Об акционерных обществах", обязаны возместить убытки, починенные акционеру в результате утраты акций в связи с ненадлежащим соблюдением порядка ведения и составления реестра акционеров. В данном случае следует указать о том, что на регистраторе лежит обязанность по установлению личности лица, обращающегося к нему для совершения операций по счету. В нашем же случае была представлена незаверенная нотариально копия паспорта Комарова Н.А. с указанием на 19 странице данных о ранее выданном паспорте, что служит основанием для сомнения в достоверности паспорта, поскольку данные физического лица удостоверяются на основании паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, при этом для внесения изменений паспортных данных зарегистрированного лица дополнительно к анкете необходимо представить документ, подтверждающий смену паспорта, а именно: новый паспорт со штампом, содержащим данные старого паспорта (проставляется органом, выдавшим паспорт, на стр. 19) (предъявляется лично) либо справку, выданную органом, осуществившим замену паспорта, содержащую данные старого и нового паспортов".

Доводы в жалобах заявителей о неправильном применении (не применении) судом в обжалуемых судебных актах требований "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997 года, а также положений п. 5, ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", судебная коллегия находит необстоятельными, поскольку в данном случае документы были представлены лицом, не имеющим полномочий на дачу регистратору распоряжений о внесении изменений в данные зарегистрированного лица и списание акций со счета; кроме того, данные утверждения заявителей жалоб были должным образом оценены судом в обжалуемых решении и постановлении, и с данной оценкой названных обстоятельств кассационная инстанция в настоящее время соглашается.

Ссылки в жалобах о том, что сумма взыскания является завышенной, ибо, якобы, в данном случае убытки должны быть уменьшены судом, учитывая расчет действительной стоимости акций на день подачи истцом данного требования или на день вынесения решения судом первой инстанции, нельзя признать убедительными, так как ответчики согласно действующему законодательству обязаны возместить причиненный ущерб в сумме, установленной постановлением о возбуждении уголовного дела именно на день хищения оспариваемых акций, помимо этого, в материалах дела имеется постановление о признании Комарова Н.А. потерпевшим именно на сумму, равную 3.232.130 руб., которая и была определена именно на день незаконного списания принадлежащих ему спорных акций.

При таких обстоятельствах, учитывая вышеизложенное, оснований для отмены или изменения обжалуемых решения и постановления - в том числе и в части исключения из мотивировочной части решения и постановления названных ранее в настоящем постановлении выводов, - судебная коллегия не находит, хотя об обратном и было указано в жалобе заявителей по делу, чьи утверждения о незаконности последних в силу их ошибочности коллегия находит необоснованными, в том числе и в части имеющегося, якобы, со стороны истца факта пропуска им процессуального срока при обращении в суд с настоящими материальными требованиями.

А поэтому, руководствуясь ст. ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 23 июля 2012 года и постановление от 24 сентября 2012 года Девятого арбитражного апелляционного суда по делу А40-106792/11-23-888 оставить без изменения, а кассационные жалобы ОАО "Газпром", ЗАО "СР-ДРАГа" и Федеральной службы по финансовым рынкам - без удовлетворения.

Председательствующий судья

А.И.Стрельников

Судьи

В.В.Петрова В.В.Кобылянский