Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 25 мая 2011 г. N Ф05-4314/11 по делу N А40-131602/2010

г. Москва

25 мая 2011 г.

Дело N А40-131602/10-130-846

Резолютивная часть постановления объявлена 19 мая 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 25 мая 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Туболец И.В.

судей Агапова М.Р., Долгашевой В.А.

при участии в заседании:

от заявителя Максимова И.В., дов. от 13.05.2011, паспорт 40 00 458502, Березняка А.И., дов. от 13.05.2011, паспорт 40 03 643221

от административного органа Игнатьковой Л.В., дов. от 13.04.2011 N 11-ДП-04/8536, уд. N 0750

рассмотрев 19 мая 2011 года в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Объединенная регистрационная компания" - заявителя

на решение Арбитражного суда города Москвы

от 20 декабря 2010 года,

принятое судьей И.А. Кононовой,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда

от 02 марта 2011 года,

принятое судьями Ж.В. Поташовой, Б.С. Векличем, Е.В. Пронниковой,

по заявлению открытого акционерного общества "Объединенная регистрационная компания" о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам о привлечении к административной ответственности

третье лицо - ПАРТАД,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Объединенная регистрационная компания" (далее - ОАО "ОРК", общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением (уточненным) о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России, административный орган) от 15.10.2010 N 10-202/ПН о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено ПАРТАД.

Решением названного арбитражного суда от 20.12.2010, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 02.03.2011, в удовлетворении заявленного по делу требования отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, общество подало кассационную жалобу, в которой просит их отменить как незаконные и необоснованные. При этом сослалось на отсутствие в его действиях состава вменяемого административного правонарушения.

В отзыве на жалобу административный орган возражал против ее удовлетворения, считая обжалованные акты судов двух инстанций соответствующими законодательству и представленным в дело доказательствам.

В судебном заседании представитель ОАО "ОРК" поддержал жалобу по изложенным в ней доводам. Представитель ФСФР России просил жалобу отклонить по мотивам, приведенным в представленном отзыве. ПАРТАД уведомлено о рассмотрении жалобы в установленном законом порядке, его представитель на заседание суда кассационной инстанции не явился. Суд счел возможным рассмотреть жалобу в отсутствие представителя третьего лица по делу.

Обсудив доводы жалобы, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения норм материального права и соблюдение норм процессуального права, суд кассационной инстанции не нашел оснований для отмены обжалованных по делу судебных актов.

Как установлено судами двух инстанций, ОАО "ОРК" на основании выданной ФСФР России лицензии от 29.03.2004 N 10-000-1-00314 осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, т.е. профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определенную второй главой Федерального закона от 22.04.1996 N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон).

РО ФСФР России в СЗФО направило в адрес ОАО "ОРК" предписание от 12.04.2010 N 72-10-АТ-03/877пд с требованием предоставить в течение 10 дней с даты получения предписания справки об операциях по лицевому счету ООО "Мостопоезд N 46" в системе ведения реестра ОАО "Мостостроительный поезд N 46" на Октябрьской железной дороге с 01.01.2010 по дату вынесения предписания в связи с проверкой фактов возможного нарушения законодательства при приобретении более 5 % акций.

Судами двух инстанций установлено, что общество получило указанное предписание 05.05.2010. Ответ на это предписание поступил в РО ФСФР России в СЗФО лишь 17.08.2010, в то время как должен был поступить 17.05.2010.

По факту ненадлежащего исполнения требований предписания РО ФСФР России в СЗФО составило в отношении ОАО "ОРК" протокол об административном правонарушении от 12.08.2010, на основании которого ФСФР России вынесла постановление от 15.10.2010 N 10-202/ПН о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, в виде взыскания штрафа в размере 700000 руб.

ОАО "ОРК" оспорило это постановление в судебном порядке.

В соответствии с частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ административным правонарушением, влекущим применение административного наказания, признается воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Рассматривая заявленное по делу требование, суды двух инстанций признали доказанным факт совершения обществом вменяемого административного правонарушения, соблюденным порядок применения административного наказания. В связи с чем признали законным оспоренное по делу постановление о привлечении к административной ответственности.

Суды обсудили утверждение общества о направлении запрашиваемых предписанием документов 07.05.2010, т.е. заблаговременно, и обосновывающие данное утверждение доказательства, в частности, реестр отправленной корреспонденции, и отклонили как необоснованное. При этом сослались на недоказанность факта направления документов во исполнение предписания от 12.04.2010 N 72-10-АТ-03/877пд.

Предметом обсуждения судов была и ссылка общества на неправильную квалификацию вменяемого обществу административного правонарушения.

При этом суды правильно отметили, что в данном случае общество привлечено к административной ответственности за ненадлежащее осуществление им как участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выразившееся в неисполнении в установленный срок изложенного в предписании от 12.04.2010 N 72-10-АТ-03/877пд требования предоставить необходимую информацию для решения вопросов, отнесенных к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответственность профессионального участника рынка ценных бумаг за неисполнение или ненадлежащее исполнение предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков установлена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Главой 19 КоАП РФ, включающей в себя часть 9 статьи 19.5 КоАП РФ, охватываются административные правонарушения против порядка управления.

Доводы кассационной жалобы по существу свидетельствуют о несогласии с данной судами двух инстанций доказательств по делу, обсуждались судами двух инстанций и получили правовую оценку.

Вступать в переоценку доказательств по делу суд кассационной инстанции не наделен полномочиями.

Предусмотренных статьей 288 АПК РФ оснований для отмены обжалованных по делу судебных актов суд кассационной инстанции не усматривает.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 20 декабря 2010 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 02 марта 2011 года по делу N А40-131602/10-130-846 оставить без изменения, кассационную жалобу ОАО "ОРК" - без удовлетворения.

Председательствующий судья

И.В.Туболец

Судьи

М.Р.Агапов В.А.Долгашева