Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 23 января 2014 г. N Ф05-16287/13 по делу N А40-40045/2013

г. Москва

23 января 2013 г.

Дело N А40-40045/13

Резолютивная часть постановления объявлена 16 января 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 23 января 2014 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Агапова М.Р.

судей Борзыкина М.В., Латыповой Р.Р.

при участии в заседании:

от заявителя Паква Инвестментс Лимитед Курцера К.М. по доверенности от 14 мая 2013 года

от ответчика Центрального банка Российской Федерации Авакяна А.Р. по доверенности N 355 от 02 сентября 2013 года

от третьих лиц Открытого акционерного общества "Седьмой Континент" Ерофеевой Е.А. по доверенности N 784 от 27 ноября 2013 года

Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчётный депозитарий" Кузьминой Г.Н. по доверенности от 12 декабря 2012 года N 01-2-22/425

рассмотрев 16 января 2014 года в судебном заседании кассационную жалобу ответчика Центрального банка Российской Федерации

на постановление от 17 сентября 2013 года

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Москвиной Л.А., Захаровым С.Л., Цымбаренко И.Б.

по делу N А40-40045/13

по заявлению Паква Инвестментс Лимитед (Pakva Investments Limited), Степанова Дмитрия Валериевича к Центральному банку Российской Федерации (Банк России, ОГРН 1037700013020) о признании недействительным предписания Федеральной службы по финансовым рынкам, третьи лица Открытое акционерное общество "Седьмой Континент" (ОАО "Седьмой Континент", ОГРН 1027700093343), Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчётный депозитарий" ("НКО ЗАО НРД", ОГРН 1027739132563), Акционерный банк "Содействие общественным инициативам" (открытое акционерное общество) (ОАО "Собинбанк", ОГРН 1027739051009)

УСТАНОВИЛ:

Компания Паква Инвестментс Лимитед (Pakva Investments Limited, Кипр) и гражданин Степанов Дмитрий Валериевич обратились в арбитражный суд с заявлением о признании недействительным предписания от 05.02.2013 N 13-ЕК-04/3182 которым Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) в связи с наличием сведений о несоответствии количества акций Открытого акционерного общества "Седьмой Континент" (далее - ОАО "Седьмой Континент"), учитываемых в Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчётный депозитарий" (далее - "НКО ЗАО НРД"), Закрытом акционерном обществе "Депозитарно-Клиринговая Компания", Закрытом акционерном обществе коммерческий банк "Ситибанк", "ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО" и Банке ВТБ (открытое акционерное общество) и на счетах этих депозитариев в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Седьмой Континент", предписала "НКО ЗАО НРД" с даты получения предписания приостановить проведение всех депозитарных операций с ценными бумагами ОАО "Седьмой Континент", в том числе информационных по запросам любых лиц, за исключением ФСФР России, судебных, следственных и иных уполномоченных государственных органов.

При этом заявители указывали на не соответствие предписания Федеральному закону от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и нарушении прав и законных интересов компании нерезидента Паква Инвестментс Лимитед и гражданина Степанова Д.В. предусмотренных ст. 84.8 данного закона.

В качестве третьих лиц к участию в деле привлечены ОАО "Седьмой Континент", "НКО ЗАО НРД", Акционерный банк "Содействие общественным инициативам" (открытое акционерное общество) (далее - ОАО "Собинбанк").

Решением от 25 июня 2013 года Арбитражный суд города Москвы в удовлетворении заявленных требований отказано. При этом суд первой инстанции проверив оспоренное предписание на соответствие Федеральному закону от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг", Федеральному закону от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральному закону от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее Закон об акционерных обществах) и Приказу ФСФР России от 11.07.2006 N 06-74/пз-н "Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества", исходил из его соответствия требованиям закона и отсутствия нарушения прав заявителей.

Девятый арбитражный апелляционный суд, произведя замену ответчика ФСФР России на правопреемника Центральный банк Российской Федерации (Банк России), постановлением от 17 сентября 2013 года отменил решение суда первой инстанции от 25 июня 2013 года и удовлетворил заявленные компанией Паква Инвестментс Лимитед и Степановым Д.В. требования, так как оспоренное предписание нарушает права заявителей предусмотренные ст. 84.8 Закона об акционерных обществах.

В кассационной жалобе Банк России просит отменить постановление суда апелляционной инстанции от 17 сентября 2013 года, как незаконное и необоснованное и оставит в силе решение суда первой инстанции от 25 июня 2013 года. При этом указывается на несоответствие выводов суда апелляционной инстанции установленным обстоятельствам дела и неправильным применением норм права.

В судебном заседании представители Банка России и "НКО ЗАО НРД" поддержали доводы и требования кассационной жалобы, а представители Паква Инвестментс Лимитед и ОАО "Седьмой Континент" просили оставить жалобу без удовлетворения, указывая на несостоятельность её доводов.

Извещенные в установленном порядке о времени и месте рассмотрения дела Степанова Д.В. и ОАО "Собинбанк" в судебное заседание не явились.

Проверив правильность применения арбитражным судом апелляционной инстанции норм процессуального и материального права, обсудив доводы кассационной жалобы и возражения относительно жалобы, арбитражный суд кассационной инстанции находит обжалуемое постановление от 17 сентября 2013 года подлежащим отмене, как принятое с нарушением норм права, с оставлением в силе решение суда первой инстанции от 25 июня 2013 года.

В силу статьи 198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

При рассмотрении дела судом первой инстанции было установлено, что в ФСФР России в июле 2012 года поступили уведомления от "НКО ЗАО НРД", ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания, ЗАО КБ "Ситибанк", ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО, Банк ВТБ ОАО, содержащие сведения о несоответствии количества акций ОАО "Седьмой Континент", учитываемых в указанных депозитариях и на счетах депозитариев в реестре владельцев ценных бумаг общества. Данное несоответствие привело к превышению количества акций, совокупно учитываемых на счетах депо владельцев в системе депозитарного учета, над общим количеством размещенных акций общества на 2 814 003 штуки, что соответственно привело к дисбалансу учетной системы.

В целях недопущения ситуации создающей угрозу правам и законным интересам акционерам общества, в адрес регистратора общества - общества с ограниченной ответственностью "Специализированная регистрационная компания "Регион" (ООО СРК "Регион") и депозитариев общества были направлены предписания о приостановлении операций с акциями общества. Поскольку обстоятельства послужившие основанием для направления указанных предписаний по состоянию на 5 февраля 2013 года не были устранены, т.е. не был устранен дисбаланс учетной системы, ФСФР России направил в адрес "НКО ЗАО НРД" оспоренное предписание.

Предписанием от 05.02.2013 N 13-ЕК-04/3182 ФСФР России в соответствии, с п. п. 5.4.15 и 5.4.16 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации", и ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", в связи с наличием сведений о несоответствии количества акций ОАО "Седьмой Континент", учитываемых в "НКО ЗАО НРД", ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", ЗАО КБ "Ситибанк", ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО и Банке ВТБ ОАО и на счетах депозитариев в реестре владельцев ценных бумаг общества, предписала "НКО ЗАО НРД" с даты получения данного предписания приостановить проведение всех депозитарных операций с ценными бумагами общества, в том числе информационных по запросам любых лиц, за исключением ФСФР России, судебных, следственных и иных уполномоченных государственных органов, о чем не позднее дня, следующего за днем получения данного предписания, посредством факсимильной связи с последующим письменным подтверждением представить в ФСФР России отчет об исполнении данного предписания.

Установив наличие дисбаланса учетной системы возникшего в виду допущенных компанией нерезидентом Паква Инвестментс Лимитед, ОАО "Седьмой Континент" и ООО СРК "Регион" нарушений сроков и процедуры выкупа ценных бумаг общества, предусмотренных статьёй 84.8 Закона об акционерных обществах, правомочность ФСФР России по направлению оспоренного предписания и соответствие данного предписания требованиям закона и иных правовых нормативных актов, арбитражный суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявленных требований. При этом суд указал на не представление заявителями доказательств фактического нарушения их прав оспоренным предписанием.

При повторном рассмотрении дела арбитражный суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции и удовлетворил заявленные требования, так как не согласиться с выводом суда первой инстанции о том, что дисбаланс учетной системы возник ввиду допущенных компанией Паква Инвестментс Лимитед, ОАО "Седьмой Континент" и ООО СРК "Регион" нарушений сроков и процедуры выкупа ценных бумаг ОАО "Седьмой Континент", поскольку указанный вывод противоречит обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Несоответствие количества акций ОАО "Седьмой Континент", учитываемых в "НКО ЗАО НРД", ЗАО "ДКК", ЗАО КБ "Ситибанк", ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО и Банке ВТБ и на счетах депозитариев в реестре владельцев ценных бумаг возникло в результате неправомерных действий ФСФР России, выразившихся в принятии оспариваемого предписания, которое явилось причиной, а не следствием дисбаланса учетной системы.

На момент рассмотрения апелляционной жалобы у ФСФР России отсутствуют основания для принятия оспариваемого предписания, которое не позволяет устранить возникший дисбаланс учетной системы, завершить процедуру выкупа и произвести расчеты с бывшими владельцами ценных бумаг.

По мнению суда апелляционной инстанции на наличие объективной возможности у "НКО ЗАО НРД" совершить запись о прекращении прав депонентов на акции ОАО "Седьмой Континент" указывает тот факт, что один из номинальных держателей - ЗАО "ЮниКредит Банк" - провел операцию по списанию акций со счетов депонентов и осуществил с ними окончательный расчет.

Предписание Федеральной службы по финансовым рынкам к "НКО ЗАО НРД" лишает возможности общество осуществить аналогичные действия, устранив дисбаланс учетной системы и восстановить нарушенные права ОАО "Седьмой Континент" в получении денежных средств за выкуп акции.

Сделка по выкупу акций в порядке ст. 84.8 Закона об акционерных обществах была признана действительной вступившим в законную силу Решением Арбитражного суда города Москвы от 23.04.2013 (дело N А40-139538/12-137-1312). Право компании Паква Инвестментс Лимитед на осуществление процедуры выкупа было также признано вступившим в законную силу решением суда от 29.11.2012 (дело N А40-74432/12-130-707).

Кроме этого, суд апелляционной инстанции указал, что судом первой инстанции не была дана должная оценка доводам заявителей о нарушении их прав, которое выразилось в следующем: право компании Паква Инвестментс Лимитед, предусмотренное статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, поскольку "НКО ЗАО НРД" лишено возможности осуществить расчет с депонентами, осуществить запись о прекращении прав депонентов на ценные бумаги ОАО "Седьмой Континент"; право бывшего акционера Степанова Д.В., предусмотренное пунктом 4 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, в соответствии с которым владелец ценных бумаг, не согласившийся с ценой выкупаемых ценных бумаг, вправе обратиться в арбитражный суд с иском о возмещении убытков, причиненных в связи с ненадлежащим определением цены выкупаемых ценных бумаг.

В результате принятия оспариваемого предписания, ценные бумаги со счета депо Степанова Д.В. до настоящего времени не списаны, Степанов Д.В. лишен возможности реализовать свое право, предусмотренное статьей 84.8 Закона об акционерных обществах.

Арбитражный суд кассационной инстанции находит, что вывод суда апелляционной инстанции о том, что несоответствие количества акций ОАО "Седьмой Континент", учитываемых в "НКО ЗАО НРД", ЗАО "ДКК", ЗАО КБ "Ситибанк", ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО и Банке ВТБ и на счетах депозитариев в реестре владельцев ценных бумаг возникло в результате неправомерных действий ФСФР России, выразившихся в принятии оспариваемого предписания, не соответствует фактическим обстоятельствам дела установленным арбитражными судами первой и апелляционной инстанции и имеющимся в деле доказательствам. Наличие у ФСФР России на 5 февраля 2013 года сведений о несоответствии количества акций ОАО "Седьмой Континент", учитываемых в "НКО ЗАО НРД", ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", ЗАО КБ "Ситибанк", ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО и Банке ВТБ ОАО и на счетах депозитариев в реестре владельцев ценных бумаг общества, т.е. дисбалансе учетной системы установлено судами при рассмотрении данного дела.

При этом суд апелляционной инстанции не опроверг выводы суда первой инстанции о соответствии оспоренного предписания требованиям Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг", Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Приказа ФСФР России от 11.07.2006 N 06-74/пз-н "Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества", не указал, каким законам не соответствовало предписание на момент его направления (принятия).

Между тем, в соответствии с частью 4 статьи 200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов и действий государственных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта, оспариваемых действий и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт и действия права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу части 2 статьи 201 АПК РФ основанием для признания ненормативных правовых актов недействительными, а также действий (бездействия) должностного лица неправомерными является несоответствие их закону и иному нормативному правовому акту, а также нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

Таким образом, для признания арбитражным судом незаконными ненормативных актов и действий государственных органов, должностных лиц необходимо наличие одновременно двух юридически значимых обстоятельств: несоответствие их закону или иным нормативным правовым актам и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Отменяя постановление суда апелляционной инстанции, в связи с неправильным применением норм права, арбитражный суд кассационной инстанции находит возможным оставить в силе решение суда первой инстанции, всесторонне, полно и объективно исследовавшего в судебном заседании все доказательства и доводы лиц, участвующих в деле и разрешившего спор без нарушения норм процессуального и материального права.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа

ПОСТАНОВИЛ

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 сентября 2013 года по делу N А40-40045/13 отменить.

Оставить в силе решение Арбитражного суда города Москвы от 25 июня 2013 года по делу N А40-40045/13.

Председательствующий судья

М.Р. Агапов

Судьи

М.В. Борзыкин Р.Р. Латыпова