Постановление Арбитражного суда Московского округа от 30 апреля 2015 г. N Ф05-3826/15 по делу N А40-66152/2014

город Москва

30 апреля 2015 г.

Дело N А40-66152/14

Резолютивная часть постановления объявлена 23 апреля 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 апреля 2015 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Кобылянского В.В.,

судей Кузнецова В.В., Петровой В.В.,

при участии в заседании:

от истцов: частной компании с ограниченной ответственностью "Старр Раша Инвестментс III Би.Ви." (Star Russia Investments III B.V.) (Нидерланды) - Дондоков А.И. по дов. от 13.01.2015, Ганжала В.А. по дов. от 13.01.2015,

общества с ограниченной ответственностью "Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай Эй-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л." (JCF FPK I AIV ITB S. A r.1) (Люксембург) - Ганжала В.А. по дов. от 19.12.2014, Дондоков А.И. по дов. от 19.12.2014,

от ответчика: Акционерного коммерческого банка "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество) - Дубов И.А. по дов. от 21.04.2015, Куликов А.А. по дов. от 21.04.2015,

рассмотрев 23 апреля 2015 года в судебном заседании кассационную жалобу ответчика - Акционерного коммерческого банка "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество)

на решение от 03 октября 2014 года

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Гусенковым М.О.,

и постановление от 26 января 2015 года

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Птанской Е.А., Гариповым В.С., Мартыновой Е.Е.,

по иску частной компании с ограниченной ответственностью "Старр Раша Инвестментс III Би.Ви." (Star Russia Investments III B.V.) (Нидерланды), общества с ограниченной ответственностью "Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай Эй-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л." (JCF FPK I AIV ITB S. A r.1) (Люксембург)

к Акционерному коммерческому банку "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество)

об обязании представить документы,

УСТАНОВИЛ: частная компания с ограниченной ответственностью "Старр Раша Инвестментс III Би.Ви." (Нидерланды) и общество с ограниченной ответственностью "Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай Эй-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л." (Люксембург) (далее - истцы) обратились в Арбитражный суд города Москвы к Акционерному коммерческому банку "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество) (далее - ответчик, ОАО АКБ "Инвестторгбанк", Банк) с иском, с учетом принятых судом уточнений заявленных требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации, об обязании предоставить информацию и заверенные копии следующих документов:

1. Аудиторские заключения в отношении отчетности Банка (без приложений) за период с 01.01.2008 по 10.04.2014 (далее - рассматриваемый период); любые аудиторские запросы и деловая переписка с аудиторами Банка; протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии (ревизора) Банка за рассматриваемый период;

2. Перечень сделок, размер обязательств Банка по которым превышает 5 000 000 руб. и заключенных Банком в рассматриваемом периоде:

а) со следующими лицами, указанными в списках аффилированных лиц Банка в рассматриваемом периоде:

1) ООО "Владимирский промышленный банк" (ОГРН 1023300000052),

2) ООО "ИТБ - Семигорье" (ОГРН 1053701007403),

3) компания МАЙЛТАУН ЛИМИТЕД (место нахождения: 4 этаж, Джон Принс Стрит, 13, Лондон, WIG 0JR, Англия),

4) компания ЛЕДБЮРИ БИЗНЕС ЛИМИТЕД (место нахождения: 4 этаж, Джон Принс Стрит, 13, Лондон, WIG 0JR, Англия),

5) Тараева Ольга Викторовна,

6) Большакова Татьяна Николаевна,

7) Гладышев Александр Сергеевич,

8) Аммосов Павел Владимирович,

9) Блохина Вера Борисовна,

10) Швырев Николай Николаевич,

11) Трояновский Александр Петрович,

12) Комлев Михаил Юрьевич,

13) Григорьева Елена Львовна;

b) с членами органов управления Банка в рассматриваемом периоде;

c) с сотрудниками Банка в рассматриваемом периоде;

d) со следующими лицами, в которых Банк в соответствии с его ежеквартальными отчетами являлся участником (акционером) в рассматриваемом периоде:

1) ЗАО "Транс Коммодитиз Аллойз" (ОГРН 1077746937410),

2) ОАО УК "Юго-Восточная строительная корпорация" (ОГРН 1057722062177),

3) ООО "Имбирь" (ОГРН 1033700077267),

4) ЗАО "Международный Торговый Дом Национальных Товаропроизводителей" (ОГРН 1037739981377),

5) ЗАО "Волго-Окский коммерческий банк" (ОГРН 1025200000528),

6) ОАО "Центральная компания Международной промышленно-финансовой группы "Формаш" (ОГРН 1027739857936),

7) ООО "ИТБ Финанс" (ОГРН 1057746733956),

8) ООО "Промышленно-финансовая корпорация "Аламак" (ОГРН 1067746170194),

9) ООО Страховое общество "ГОЛЬФСТРИМ" (ОГРН 1027739448142);

с указанием реквизитов сделки, предмета сделки и его стоимости.

Документы, которыми оформлены такие сделки; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким сделкам (платежные поручения, акты приема-передачи и др.).

3. Перечень договоров, заключенных Банком в рассматриваемом периоде со следующими контрагентами:

1) ООО "ИвановоОстИнвест" (ОГРН 1053701178167),

2) ООО "Еврострой" (ОГРН 1037800049506),

3) ЗАО "Лота-Рус" (ОГРН 1027700275800),

4) ООО "АЛСИКО-АГРОПРОМ" (ОГРН 1027739408201),

5) ООО "Тверской трубный завод" (ОГРН 1056900121959),

6) ООО "РегионСервис" (ОГРН 1069659069787),

7) ЗАО "Полиграфинвест" (ОГРН 1025005686331),

8) ООО "Промышленно-финансовая корпорация "Аламак" (ОГРН 1067746170194),

9) ООО "ЦАРЕВ ГРАД" (ранее - ООО "ДОМ-3") (ОГРН 1066319097074),

10) ООО "Восточно-Европейская строительная компания" (ОГРН 1037851004806),

11) ООО "ИНТЕР" (ОГРН 1063702137168),

12) ЗАО "Вертекс Риэл-Эстейт" (ОГРН 1025006169880),

13) ООО "СТ "Спортивный Мир" (ОГРН 5067746130766),

14) ООО "Петрол Систем" (ОГРН 1027705008561),

15) ООО "ГРАНД" (ОГРН 1063702137124),

16) ООО "Брянский фанерный комбинат" (ОГРН 1083252000864),

17) ООО "Эридан" (ОГРН 5077746330580),

18) ООО "Континент - Аграрные Инвестиции" (ОГРН 1027739282890),

19) ООО "Агро-Инвест" (ОГРН 1063702142503),

20) ООО "СИТИТОРГ",

21) ООО "АКВАДЕКОМ" (ОГРН 1037700012900),

22) ООО "Акцент-Инвест" (ОГРН 1027739146522),

с указанием реквизитов договоров, предмета договоров и его стоимости.

Данные договоры; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; протоколы (решения) органов управления Банка об одобрении таких договоров в соответствии с законодательством Российской Федерации и (или) учредительными документами Банка.

4. Информацию о заработной плате, премиях и иных поощрительных выплатах, доплатах и надбавках, выплаченных Банком в рассматриваемом периоде 1) председателю правления Банка, 2) членам правления Банка, 3) членам совета директоров Банка, 4) главному бухгалтеру Банка, 5) любому иному сотруднику Банка, если за рассматриваемый период ему выплачено более 30 000 000 руб.

Договоры, заключенные Банком в рассматриваемом периоде с 1) председателем правления Банка, 2) членами правления Банка, 3) членами совета директоров Банка, 4) главным бухгалтером Банка; все изменения и дополнения к ним.

5. Перечень договоров возмездного оказания услуг (агентские, посреднические, консультационные, юридические, бухгалтерские, исследовательские, информационные, аналитические и др.), заключенных Банком в рассматриваемом периоде и по которым стоимость услуг, оказанных Банку или третьим лицам за счет Банка, превысила 15 000 000 руб.

Данные договоры возмездного оказания услуг; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

6. Следующую информацию:

1) соблюдались ли Банком в рассматриваемом периоде условия лицензии на осуществление банковских операций и лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (указать, какие условия не соблюдались, основные факты, даты, последствия или возможные последствия такого несоблюдения);

2) соблюдались ли Банком в рассматриваемом периоде требования, установленные Инструкцией Банка России 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков" (указать, какие требования не соблюдались, основные факты, даты, последствия или возможные последствия такого несоблюдения, отражение этого в отчетности, представляемой в Банк России).

7. Документы (решения, постановления, заключения, предписания, требования, акты проверок и др.), вынесенные (составленные) Банком России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторингом в отношении Банка и (или) сотрудников Банка (в том числе должностных лиц Банка) в рассматриваемом периоде; письменные сообщения, полученные Банком от Банка России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторинга; письменные сообщения и документы (заявления, справки, ходатайства, протоколы, постановления и др.), направленные Банком в Банк России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторинг в связи с вынесением (составлением) указанных решений постановлений, заключений, предписаний, требований и актов проверок.

8. Перечень дел об административных правонарушениях, которые имели место в рассматриваемом периоде и 1) участником которых являлся Банк и (или) 2) в отношении сотрудников Банка (в том числе должностных лиц Банка), с указанием номера дела, лица, рассматривавшего дело, принятого постановления или определения, результатов обжалования.

Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком по таким делам; документы (решения, постановления, заключения, предписания, требования, акты проверок и др.), вынесенные (составленные) по таким делам.

9. Перечень судебных дел (включая третейские суды и коммерческие арбитражи) с участием Банка, по которым размер исковых требований превышает 50 000 000 руб. и которые имели место в рассматриваемом периоде, с указанием номера дела, суда, предмета спора, принятого судебного акта по существу спора и результатов его обжалования.

Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком в суды по таким делам, и судебные акты, принятые по существу спора, по таким делам.

10. Перечень уголовных дел, 1) участником уголовного судопроизводства по которым являлся Банк, и (или) 2) связанным с деятельностью Банка, но участниками уголовного судопроизводства по которым являлись сотрудники Банка (в том числе 4 должностные лица Банка), с указанием номера дела, правоохранительного органа и (или) суда, принятых ими процессуальных документов (решений, постановлений и др.).

Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком по таким уголовным делам; документы (решения, постановления и др.), принятые (вынесенные) правоохранительными органами и (или) судами по таким уголовным делам.

11. Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком по следующим уголовным делам; документы (решения, постановления, и др.), принятые (вынесенные) правоохранительными органами и (или) судами по таким уголовным делам:

a) в рамках которого согласно сведениям средств массовой информации в сентябре 2012 года проводились обыски в отделениях Банка (http://rapsinews.ru/incident_news/20120905/264585859.html),

b) в рамках которого согласно сведениям средств массовой информации в ноябре 2013 года проводились обыски в отделениях Банка (http://petrovka38.ru/news/47335/).

12. Документы и письменные сообщения, направленные Банком в рейтинговое агентство Moody's; документы и письменные сообщения, полученные Банком от рейтингового агентства Moody's; следующую информацию:

a) о причинах снижения рейтинговым агентством Moody's:

1) в октябре 2012 года прогноза по долгосрочным рейтингам депозитов Банка в иностранной и национальной валютах "В2" со "стабильного" на "негативный";

2) в октябре 2012 года рейтинга Банка по национальной шкале с "A3.ru" до "Baal.ru";

3) в августе 2013 года долгосрочного депозитного рейтинга Банка с "В2" до "ВЗ";

(b) о соответствии действительности вывода рейтингового агентства Moody's о высокой степени аффилированности Банка со связанными сторонами (указать подтверждающие или опровергающие данный вывод факты, сведения о связанных сторонах и сделках Банка с такими сторонами).

13. Относительно оплаты открытым акционерным обществом "Инвестиционный Торговый Бизнес Холдинг" 1 197 320 дополнительных акций Банка, размещенных в декабре 2012 года:

a) следующую информацию:

1) о проведении Банком и (или) Банком России оценки финансового положения ОАО "ИТБ Холдинг" в целях установления достаточности скорректированных чистых активов (собственных средств) для приобретения указанных дополнительных акций Банка, предусмотренной Положением Банка России от 19.06.2009 N 337-П о порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации;

2) о результатах такой оценки (средства, за счет которых ОАО "ИТБ Холдинг" производило оплату указанных дополнительных акций Банка (собственные или заемные) и источники данных средств);

b) документы, которые 1) были предоставлены ОАО "ИТБ Холдинг" в Банк и Банком в Банк России при проведении такой оценки и 2) которыми Банк и (или) Банк России оформили результаты такой оценки.

14. Следующую информацию:

1) о кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 руб. на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков") на 10.04.2014,

2) о просроченной кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 руб. на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков") на 10.04.2014,

3) о пролонгированной кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 руб. на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков") на 10.04.2014,

с указанием наименования кредитора/дебитора Банка, основания возникновения задолженности, реквизитов сделки, первоначального размера задолженности, текущего размера задолженности, срока погашения задолженности, оценки вероятности погашения задолженности; дополнительно в отношении просроченной задолженности - периода просрочки; дополнительно в отношении пролонгированной задолженности - срока пролонгации, нового срока погашения задолженности.

Договоры, являющиеся основанием возникновения такой кредиторской и (или) дебиторской задолженности; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

15. Перечень:

1) основных средств Банка, балансовая стоимость которых была больше 10 000 000 руб. на 10.04.2014,

2) оборотных средств Банка, балансовая стоимость которых была больше 10 000 000 руб. на 10.04.2014, с указанием оснований приобретения, реквизитов сделки, наименования и ОГРН другой стороны сделки, цены приобретения, текущей балансовой стоимости, наличия обременения правами третьих лиц.

16. Перечень движимого имущества, принадлежавшего Банку на обязательственном праве (аренда, лизинг, доверительное управление и др.) на 10.04.2014 и стоимость которого по сделке была больше 10 000 000 руб., с указанием основания возникновения права, реквизитов сделки, наименования и ОГРН другой стороны сделки, размера обязательств Банка по сделке, сведений об исполнении Банком обязательств по сделке.

17. Перечень ценных бумаг:

1) которыми Банк владел на 10.04.2014 (как обращающиеся, так и не обращающиеся на фондовой бирже, выпущенные как российскими, так и иностранными эмитентами);

2) в отношении которых Банком на 10.04.2014 были заключены сделки РЕПО;

3) в отношении которых у Банка на 10.04.2014 существовали обязательства по их продаже (в том числе ценных бумаг, в отношении которых Банком заключены договоры займа); с указанием наименования и регистрационного номера эмитента, международного или российского идентификационного номера ценных бумаг, количества ценных бумаг, цены приобретения и, если имеется, текущей цены на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц; дополнительно в отношении облигаций - наличие просрочки эмитента в исполнении обязательств по погашению облигаций и (или) выплате купонного дохода по облигациям.

18. Перечень валют и производных финансовых инструментов (в соответствии с Положением о видах производных финансовых инструментов, утвержденных приказом ФСФР России от 04.03.2010 N 10-13/пз-н), которыми Банк владел или сделки в отношении которых были заключены Банком или третьими лицами (брокеры и т.д.) в пользу Банка на 10.04.2014, с указанием наименования и общей стоимости валют и производных финансовых инструментов; дополнительно в отношении производных финансовых инструментов: базисного актива, количества, цены приобретения, текущей цены на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц.

19. Перечень векселей, приобретенных и (или) отчужденных Банком в рассматриваемом периоде, с указанием наименования и ОГРН векселедателя, реквизитов векселя, цены приобретения и (или) отчуждения Банком векселя, наименования и ОГРН другой стороны сделки по приобретению и (или) отчуждению Банком векселя; суммы платежа по векселю, срока платежа по векселю, сведений о предъявлении Банком векселя к платежу и о совершенном платеже по векселю в пользу Банка.

Договоры приобретения и (или) отчуждения Банком векселя; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; документы, подтверждающие предъявление Банком векселя к платежу; первичные учетные документы, подтверждающие платеж Банку по векселю.

20. Перечень:

1) юридических лиц, в которых в рассматриваемом периоде Банк владел акциями и (или) долями в уставном (складочном) капитале, с указанием наименования и ОГРН юридического лица, количества акций и (или) долей, даты приобретения и (или) отчуждения, цены приобретения и (или) отчуждения, имущества, которым были оплачены акции и (или) доли, и, если имеется, текущей цены акций на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц.

В отношении акций, приобретенных и (или) отчужденных Банком не на фондовой бирже, и долей в уставном (складочном) капитале: договоры приобретения и (или) отчуждения; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

В отношении учрежденных Банком юридических лиц: решение об учреждении юридического лица, договор о создании юридического лица, решение об утверждении денежной оценки имущества Банка, вносимого в оплату акций или долей, отчеты об оценке такого имущества, первичные учетные документы, подтверждающие внесение Банком имущества в оплату акций или долей, и приобретение Банком акций или долей.

2) некоммерческих организаций, участником (членом, учредителем) которых Банк являлся в рассматриваемом периоде, с указанием наименования и ОГРН некоммерческой организации, общей суммы денежных средств, перечисленных Банком некоммерческой организации.

21. Перечень счетов Банка, открытых в кредитных организациях, открытых как в России, так и за ее пределами на 10.04.2014, с указанием наименования, ОГРН и места нахождения кредитной организации, номера счета Банка и остатка денежных средств на счете.

22. Перечень договоров, заключенных Банком в рассматриваемом периоде и по которым размер обязательств Банка превышает 300 000 000 руб., с указанием реквизитов договора, наименования и ОГРН другой стороны, предмета договора, размера обязательств Банка.

Такие договоры; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

23. Перечень договоров поручительства и банковских гарантий, заключенных (выданных) Банком в рассматриваемом периоде и по которым размер обязательств Банка превышает 175 000 000 руб., с указанием реквизитов договора поручительства и банковской гарантии, наименования и ОГРН должника и выгодоприобретателя, размера обязательств Банка, реквизитов, предмета и срока исполнения обеспечиваемого договора.

Такие договоры поручительства и банковские гарантии; все изменения и дополнения к ним; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение Банком обязательств по ним.

24. Перечень договоров доверительного управления имуществом, заключенных в рассматриваемом периоде Банком как доверительным управляющим, так и учредителем управления, и по которым стоимость имущества, переданного и (или) полученного Банком в доверительное управление, превышает 175 000 000 руб., с указанием реквизитов договора, кем является Банк по договору, наименования и ОГРН другой стороны, имущества, переданного или полученного Банком в доверительное управление, стоимости такого имущества, срока доверительного управления.

Такие договоры доверительного управления; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

25. Перечень договоров простого товарищества (совместной деятельности), заключенных Банком в рассматриваемом периоде и по которым размер вклада Банка превышает 175 000 000 руб., с указанием реквизитов договора, наименования и ОГРН другой стороны, предмета и размера вклада Банка и другой стороны.

Такие договоры простого товарищества; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

26. Перечень сделок и договоров, совершенных Банком в рассматриваемом периоде и которые были направлены на прекращение обязательств Банка или перед Банком в размере более 175 000 000 руб. (договоры об отступном, о переводе долга, о взаимозачете, зачет и др.), с указанием реквизитов такой сделки или договора, наименования и ОГРН другой стороны, предмета сделки или договора и его стоимости (если применимо), существа и реквизитов договора, обязательство по которому прекратилось, размера прекращенного обязательства.

Такие договоры и документы, которыми оформлены такие сделки; все изменения и дополнения к ним; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по ним.

27. Перечень договоров уступки прав требований, заключенных Банком в рассматриваемом периоде и по которым размер уступленных прав требований превышает 175 000 000 руб., с указанием реквизитов договора уступки, наименования и ОГРН другой стороны, существа и реквизитов договора, права требования по которому были уступлены, размера уступленного права требования, стоимости уступки.

Такие договоры уступки прав требований; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

28. Перечень платежей, совершенных Банком во исполнение обязательств третьих лиц (статья 313 ГК РФ) в рассматриваемом периоде и общий размер которых по одному третьему лицу превышает 175 000 000 руб., с указанием наименования и ОГРН лица, в пользу которого Банк совершил платеж, и лица, обязательство которого было исполнено Банком, существа и реквизитов договора, исполненного Банком, размера платежа Банка.

Платежные документы, подтверждающие совершение Банком такого платежа.

29. Перечень договоров залога движимого имущества Банка, балансовая или залоговая стоимость которого превышает 175 000 000 руб. (по одному договору) и заключенных Банком в рассматриваемом периоде, с указанием реквизитов договора залога, наименования и ОГРН залогодержателя и должника (если Банк не является должником), предмета залога и его балансовой и залоговой стоимости, существа и реквизитов договора, обеспечиваемого залогом, размера обеспеченного залогом обязательства.

Такие договоры залога; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; отчеты об оценке заложенного движимого имущества; договоры, в обеспечение исполнения которых движимое имущество Банка передано в залог.

30. Перечень сделок с имуществом Банка, совершенных Банком в рассматриваемом периоде и которые подлежали одобрению органами управления Банка в соответствии с законодательством Российской Федерации и (или) учредительными документами Банка, с указанием реквизитов сделки, наименования и ОГРН другой стороны и выгодоприобретателя по сделке, заинтересованного лица (при наличии), предмета сделки и его стоимости, наличия/отсутствия одобрения сделки органом управления Банка.

Следующие документы:

1) протоколы (решения) органов управления Банка об одобрении таких сделок;

2) договоры и иные документы, которыми оформлены такие сделки; все изменения и дополнения к ним; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по ним.

31. Протоколы:

1) общих собраний акционеров Банка за рассматриваемый период,

2) заседаний совета директоров Банка за рассматриваемый период,

3) заседаний правления Банка за рассматриваемый период, а также реестры данных протоколов.

32. Документы, полученные Банком в Рассматриваемом периоде в соответствии с главой XI.1 "Приобретение более 30 процентов акций открытого общества" Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03 октября 2014 года заявленные требования удовлетворены.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2015 года прекращено производство по апелляционным жалобам ООО "Владимирский промышленный банк" и ЗАО "Лота-Рус", поданным в порядке статьи 42 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации; решение суда оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ОАО АКБ "Инвестторгбанк" обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить и направить дело на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции, указывая на нарушение и неправильное применение судами норм права и несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам и имеющимся в материалах дела доказательствам.

В обоснование приведенных в кассационной жалобе доводов Банк указывает, что судом первой инстанции нарушена тайна совещания судей, выразившееся в том, что оглашенная судом резолютивная часть решения не соответствует резолютивной части решения суда, принятой в порядке статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и резолютивной части решения суда в полном объеме; судом частично удовлетворены исковые требования; судом нарушен порядок исправления опечаток; истцы не имеют материально-правового интереса в получении той информации и тех документов, которые истребуются в настоящем деле, поскольку из их предшествующего поведения с очевидностью следует, что они не намерены использовать эту информацию или документы для реализации своих прав на управление Банком; требования истцов направлены на создание объективных трудностей, способных негативно повлиять на деятельность банка; требования истцов носят характер злоупотребления правом; истцами запрошен чрезмерный (неразумный) объем документов и информации, действительной целью истцов является затруднение деятельности Банка; истцы запрашивают информацию и документы, которые не представляют какой-либо ценности по причине истечения сроков исковой давности; среди запрошенных документов и информации могут быть договоры банковского вклада и банковского счета, которые содержат банковскую тайну; истцы не конкретизировали должным образом свои требования; акционер может запросить лишь те документы, относительно которых точно известно об их существовании; в некоторых пунктах требования истцов содержатся неопределенные критерии для идентификации запрошенных документов - формулировка "и др."; истцы не обосновали наличие правового интереса в получении договоров, обязательства по которым были исполнены или прекращены (в том числе расторгнутых договоров); статьей 91 Закона об акционерных обществах не предусмотрена обязанность общества предоставлять акционеру перечни какого-либо имущества, справки и иные документы, которые предполагают систематизацию и анализ информации, общество обязано лишь обеспечить акционерам доступ к документам или предоставить им копии документов; предмет иска по другому делу N А40-51969/14 совпадает с предметом иска по настоящему делу в части объектов недвижимости (основных средств); судами не дана оценка доводам Банка на то, что истцы просят предоставить информацию, которая содержит персональные данные физических лиц, банковскую тайну или иную конфиденциальную информацию.

В представленном совместном отзыве на кассационную жалобу истцы указывают, что указание ответчика на нарушение судом тайны совещания судей безосновательно, поскольку нарушением тайны совещания является доступ третьих лиц в помещение, в котором суд проводит совещание и принимает решение, или общение суда с третьими лицами в момент совещания и принятия решения; не оглашение судом в полном объеме 8-страничной резолютивной части, а указание на удовлетворение иска в полном объеме, не тождественно нарушению тайны совещания судей, а может являться технической ошибкой; суд принял к рассмотрению, фактически рассматривал и удовлетворил уточненные исковые требования; судом соблюден порядок исправления опечаток, установленный в пункте 3 статьи 179 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, определение об исправлении опечаток ответчиком не обжаловалось; истцы имеют право на доступ к запрошенной информации и документам; Банк совершал подозрительные сделки с лицом, которое контролировалось дочерью председателя Правления Банка; Банк скрывал от истцов информацию и документы по имуществу и отдельным сделкам Банка, которые обычно предоставляются акционерными обществами в порядке, предусмотренной статьей 91 Федерального закона "Об акционерных общества"; Банк ссылается на то, что значительный объем запрошенной информации уже раскрыт Банком - находится в ежеквартальных отчетах Банка по ценным бумагам, годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка и консолидируемой финансовой отчетности Банка, размещенных на официальной странице Банка в сети "Интернет", однако Банк раскрыл информацию в другом объеме - обобщенную (суммарную) информацию, тогда как истцы просят представить информацию по конкретным сделкам и имуществу банка, гораздо более подробно, чем раскрыто Банком, и на другие даты; отсутствуют какие-либо основания считать, что истцы запрашивают информацию и документы, которые не представляют какой-либо ценности по причине истечения сроков исковой давности; безосновательны ссылки Банка на то, что среди запрошенных истцами договоров могут быть договоры банковского вклада и банковского счета, которые содержат банковскую тайну; предоставление акционерным обществом информации и документов по требованию акционеров регулируется не только статьей 91 Закона об акционерных обществах, но и статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации; вопреки доводам Банка, предметы исков по настоящему делу и делу N А40-51969/14 различаются; истцы не требовали предоставить информацию, содержащую банковскую тайну, и решение суда не предусматривает предоставление истцам такой информации.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представители Банка поддержали доводы и требования кассационной жалобы, представители истцов возражали против доводов жалобы, указывая на законность и обоснованность принятых судебных актов.

Представителем АКБ "Инвестторгбанк" (ОАО) заявлено письменное ходатайство о приобщении к материалам дела документов, подтверждающих изменение наименования ответчика на Акционерный коммерческий банк "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (публичное акционерное общество) (АКБ "Инвестторгбанк" (ПАО)). Данное ходатайство судом удовлетворено.

Обсудив доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, заслушав объяснения явившихся в судебное заседание представителей лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемых решения и постановления ввиду следующего.

Как усматривается из материалов дела и установлено судами, ЧКОО "Старр Раша Инвестментс III Би.Ви." (Нидерланды) и ООО "Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай Эй-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л." (Люксембург) являются акционерами АКБ "Инвестторгбанк" (ОАО), каждому из которых принадлежит по 2 943 655 обыкновенных акций Банка, и в совокупности составляет 39,98 % от общего количества обыкновенных акций Банка.

Заявляя настоящие исковые требования, истцы указали, что поскольку они являются участниками хозяйственного общества, то они вправе получать документы и информацию о деятельности общества в установленном учредительными документами порядке, однако обществом запрашиваемые истцами документы и информация по обществу представлена не была.

В соответствии со статьей 11 Гражданского кодекса Российской Федерации и статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебной защите подлежат нарушенные права и законные интересы граждан и организаций.

В соответствии с частью 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, самостоятельно определив способы их судебной защиты (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предусмотрен список документов, которые общество обязано хранить, поскольку они содержат информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию в иной форме.

Согласно статье 91 Закона об акционерных обществах, общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 названного Закона. При этом к документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25% голосующих акций общества. Причем документы, предусмотренные пунктом 1 названной статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления акционером соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 данной статьи, предоставить им копии указанных документов.

Таким образом, на акционерное общество возложена обязанность по обеспечению акционеру реальной возможности ознакомления с необходимыми документами общества в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов.

Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в пункте 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", согласно пункту 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок предоставления участникам общества информации может устанавливаться Уставом, при этом положения Устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставленными им Законом об акционерных обществах. Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается, соответствующие положения Устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Законом об акционерных обществах предусмотрено две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов.

Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами (пункт 7 Информационного письма от 18.01.2011 N 144).

Согласно правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в названном Информационном письме, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственного общества не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

В соответствии с пунктом 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 91 Закона, должны быть предоставлены в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91, предоставить им копии указанных документов.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Кроме того, в пункте 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 разъяснено, что при оценке правомерности требований акционера о получении доступа к документам общества и (или) изготовления их копий необходимо учитывать, что в силу абзаца 19 пункта 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах помимо прямо перечисленных в этом пункте документов общество обязано хранить иные документы, предусмотренные этим Законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. При этом дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить и предоставлять по требованию акционера, установлен Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003 N 03-33/пс, а также Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558.

Суды, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, установив, что истцы, как акционеры общества, обращались к ответчику с требованием о предоставлении спорных документов, что не опровергается ответчиком, однако ответчиком не представлено доказательств предоставления истцу копий запрашиваемых документов в полном объеме либо частично, а равно доказательств того, что ответчик известил истцов о времени и месте, в котором истцы могли бы ознакомится с интересующими его документами о деятельности общества, в том числе и на момент рассмотрения арбитражным судом спора по существу не передано ни одного требуемого истцами документа, чем нарушены права истцов как участников общества, пришли к обоснованному выводу об удовлетворении требований истцов о возложении на ответчика обязанности предоставить запрашиваемые документы и информацию.

Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами первой и апелляционной инстанций на основании полного, всестороннего и объективного исследования имеющихся в деле доказательств, с учетом всех доводов и возражений участвующих в деле лиц. Окончательные выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам и представленным доказательствам, основаны на правильном применении норм материального и процессуального права.

Приведенные в кассационной жалобе доводы, в том числе о злоупотреблении правом со стороны истцов ввиду запроса значительного объема документов и за длительный период, о недостаточной степени конкретизации истцами своих требований, заявлены без учета выводов судов, не опровергают их, а в полном объеме повторяют доводы, которые являлись предметом проверки судов первой и апелляционной инстанций, не свидетельствуют о нарушении судами норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с выводами судов, основанными на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, которым дана надлежащая правовая оценка.

Переоценка исследованных судами доказательств и установленных обстоятельств в силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

При рассмотрении дела и принятии обжалуемых судебных актов судами обеих инстанций были установлены все существенные для дела обстоятельства и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно.

Ссылка кассационной жалобы на допущение судом первой инстанции нарушения норм процессуального права, выразившееся в нарушении тайны совещательной комнаты, а именно: несовпадении перечня документов, указанных в резолютивной части решения, вынесенном в порядке статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с резолютивной частью мотивированного решения, несостоятельна и была правомерно отклонена апелляционным судом ввиду отсутствия достоверных доказательств несоответствия требований, изложенных в резолютивной части мотивированного решений, заявленным исковым требованиям с учетом их изменений в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации.

При этом допущенная судом ошибка в резолютивной части решения суда, вынесенной в порядке статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, впоследствии была исправлена при вынесении мотивированного решения.

Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.

Таким образом, у суда кассационной инстанции отсутствуют основания для отмены либо изменения принятых по делу судебных актов, предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 03 октября 2014 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2015 года по делу N А40-66152/14 оставить без изменения, кассационную жалобу Акционерного коммерческого банка "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество) - без удовлетворения.

Председательствующий судья

В.В. Кобылянский

Судьи

В.В. Кузнецов В.В. Петрова