|
26 декабря 2017 г.
|
Дело N А40-68962/17-148-375
|
Резолютивная часть постановления объявлена 19 декабря 2017 года.
Полный текст постановления изготовлен 26 декабря 2017 года.
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,
судей Кузнецова В.В., Шевченко Е.Е.
при участии в заседании:
от истца (заявителя) ЗАО "УК "НИК Развитие": Постникова Р.А. (дов. от 05.05.2017 г.);
от ответчика (заинтересованного лица) Банк России: Семеновой М.В. (дов. N ДВР 16-31/92 от 24.03.2016 г.);
от третьего лица Уринсон А.А.: Корешковой А.О. (дов. от 25.11.2015 г.);
рассмотрев 19 декабря 2017 г. в судебном заседании кассационную жалобу ЗАО "УК "НИК Развитие"
на решение Арбитражного суда города Москвы от 12 июля 2017 г.,
принятое судьей Нариманидзе Н.А.,
на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 сентября 2017 г.,
принятое судьями Яковлевой Л.Г., Мухиным С.М., Поповым В.И.,
по делу N А40-68962/17-148-375
по заявлению акционерного общества "Управляющая компания "НИК Развитие" (ОГРН 1047796474824; 129281, г. Москва, ул. Менжинского, д. 32, корп. 3)
к Центральному Банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020; 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12)
о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении,
третье лицо: Уринсон А.А.,
УСТАНОВИЛ: закрытое акционерное общество "Управляющая компания "НИК Развитие" (далее - ЗАО "УК "НИК Развитие", общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (далее - Банк России) о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении N 17-8/3110-1 от 03 февраля 2017 г.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Уринсон Алла Ароновна.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 12 июля 2017 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 сентября 2017 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.
В кассационной жалобе ЗАО "УК "НИК Развитие" просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что они приняты при неправильном применении норм материального права, указывая на отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, поскольку пункт 1 статьи 52 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах) не содержит требования о сроке предоставления информации, заявитель же исполнил обязанность по предоставлению информации гр. Уринсон А.А.
В заседании кассационной инстанции представитель ЗАО "УК "НИК Развитие" поддержал доводы кассационной жалобы. Представители Банка России и гр. Уринсон А.А. против ее удовлетворения возражали.
Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд кассационной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены судебных актов.
Из установленных судами фактических обстоятельств по делу усматривается, что постановлением Банка России N 17-8/3110-1 от 03 февраля 2017 г. ЗАО "УК "НИК "Развитие" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. В качестве противоправного деяния вменено нарушение пятнадцатидневного срока предоставления по заявлению гр. Уринсон Аллы Ароновны информации, предусмотренной пунктом 1 статьи 52 Закона об инвестиционных фондах.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды исходили из доказанности события и состава вмененного административного правонарушения.
Между тем, при проверке законности оспариваемого постановления судами не учтены и не получили должной оценки доводы и доказательства заявителя, которые имеют принципиальное значение и без установления которых нельзя признать выводы судов относительно как наличия события вмененного правонарушения, так и виновности ЗАО "УК "НИК "Развитие".
Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
В соответствии с пунктом 1 статьи 52 Закона об инвестиционных фондах управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а также агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев обязаны предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию соответственно: правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также полный текст зарегистрированных изменений и дополнений в них; правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев; справку о стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и соответствующие приложения к ней; справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке; баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность управляющей компании паевого инвестиционного фонда, бухгалтерскую (финансовую) отчетность специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, составленные на последнюю отчетную дату; отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату; иную информацию, раскрытую в соответствии с Законом N 156-ФЗ.
Как следует из оспариваемого постановления Банка России, заявитель привлечен к административной ответственности за нарушение 15-ти дневного срока предоставления информации, предусмотренного пунктом 1 статьи 52 Закона об инвестиционных фондах, пунктом 5.15 Постановления ФКЦБ РФ от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов".
Между тем, судами не принято во внимание, что согласно указанной нормы Постановления ФКЦБ РФ от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс обращения, заявления и жалобы рассматриваются управляющей компанией в срок не позднее тридцати дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом".
В настоящем случае, как установлено Банком России в рамках дела об административном правонарушении, заявление гр. Уринсон А.А. было рассмотрено в 15-ти дневный срок.
Между тем, как административным органом, так и судами не принято во внимание то обстоятельство, что заявление пайщика рассмотрено и ответ направлен своевременно, где разъяснялось, что общество обратилось в Банк России с запросом о предоставлении разъяснений о необходимости предоставления пояснительных записок при поступлении запросов о предоставлении справок о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда
Разъяснение Банка России было получено 05 февраля 2016 г., в адрес гр. Уринсон А.А. 15 февраля 2016 г. (в пределах 30 дней с даты получения запроса) была направлена вся требуемая ею информация, в форме, которая была указана разъяснением Банка России.
Доводы ЗАО "УК "НИК Развитие" о том, что действия совершены в строгом соответствии с требованиями пункта 1 статьи 52 Закона об инвестиционных фондах и пункта 5.15 Постановления ФКЦБ РФ от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов", оставлены судами без оценки.
Пунктом 5.15 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс и пунктом 1 статьи 52 Закона об инвестиционных фондах предусмотрена, с одной стороны - обязанность управляющей компании предоставить информацию заинтересованному лицу (без указания срока), а с другой - обозначен тридцатидневный срок со дня поступления на рассмотрение заявлений и жалоб, а не требующ
