Постановление Арбитражного суда Московского округа от 17 января 2018 г. N Ф05-19694/17 по делу N А40-64602/2017

город Москва

17 января 2018 г.

Дело N А40-64602/17-33-582

Резолютивная часть постановления объявлена 11 января 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен 17 января 2018 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,

судей Латыповой Р.Р., Шевченко Е.Е.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) ООО "Модный континент": Епифановой Н.Н. (дов. N 3408 от 29.12.2017 г.), Хариной М.М. (дов. N 3407 от 29.12.2017 г.);

от ответчика (заинтересованного лица) Центрального Банка Российской Федерации: Шмелева В.Е. (дов. N ДВР17-31/167 от 06.06.2017 г.);

от третьего лица ЮНАЙТЕД КЭПИТАЛ ПАРТНЕРС СЕЛЕКТЭД ЭССЕТС ЛИМИТЕД: Ежовой М.Ю. (дов. от 10.01.2018 г.), Череанова В.А. (дов. от 29.08.2017 г.);

рассмотрев 11 января 2018 г. в судебном заседании кассационную жалобу ООО "Модный континент"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 23 июня 2017 г.,

принятое судьей Ласкиной С.О.,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 сентября 2017 г.,

принятое судьями Чеботаревой И.А., Захаровым С.Л., Бекетовой И.В.,

по делу N А40-64602/17-33-582

по заявлению открытого акционерного общества "Модный Континент" (ОГРН 1087746249832; 105064, г. Москва, Нижний Сусальный пер., д. 5, стр. 19)

к Центральному Банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020; 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12)

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении,

третье лицо: ЮНАЙТЕД КЭПИТАЛ ПАРТНЕРС СЕЛЕКТЭД ЭССЕТС ЛИМИТЕД,

УСТАНОВИЛ: 24 октября 2016 г. в Центральный Банк Российской Федерации (далее - Банк России, административный орган, ответчик) поступило обращение представителя Юнайтед Кэпитал Партнере Селектед Эссетс Лимитед (United Capital Partners Selected Assets Limited) (далее - акционер) Дорджиевой А.О. в отношении возможных нарушений открытым акционерным обществом "Модный Континент" (далее - ООО "Модный Континент", общество, заявитель) законодательства Российской Федерации об акционерных обществах.

По информации, изложенной в обращении, а также из документов и сведений, представленных заявителем в ответ на предписание Банка России о предоставлении документов от 11 ноября 2016 г. N 59-1-5/35718 (далее - предписание) письмом от 28 ноября 2016 г. N 4054, обществом по адресу, раскрытому на странице ОАО "Модный Континент" в сети Интернет (www.incity.ru): г. Москва, Нижний Сусальный пер., д. 5, стр. 19, было получено почтовое отправление (почтовый идентификатор: 10500503040888), содержащее требование акционера о предоставлении документов общества от 06 октября 2016 г. для ознакомления, подписанное Дорджиевой А.О.

К указанному требованию были приложены заверенные в установленном законодательством порядке копия доверенности, выданная акционером Руденко С.С., и копия доверенности, выданная Руденко С.С. Дорджиевой А.О. в порядке передоверия.

Почтовое отправление с требованием было получено обществом 10 октября 2016 г., что подтверждается информацией сервиса "Отслеживание почтовых отправлений", размещенного на сайте ФГУП "Почта России" (www.pochta.ru) в сети Интернет.

Следовательно, днем предъявления требования является 10 октября 2016 г.

В требовании акционером были запрошены документы, которые общество обязано хранить в соответствии с пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 25 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), в том числе протоколы общих собраний акционеров общества за период с 2012 г. по 06 октября 2016 г.; протоколы заседаний совета директоров общества за период с 2012 г. по 06 октября 2016 г.; бюллетени для голосования на очередных и внеочередных общих собраниях акционеров общества за период с 2012 г. по 06 октября 2016 г., списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров общества за период с 2012 г. по 06 октября 2016 г.

Как следует из обращения и письма, 18 октября 2016 г. во исполнение требования акционеру в лице Дорджиевой А.О. для ознакомления были предоставлены протокол внеочередного общего собрания акционеров общества от 07 сентября 2016 г. N 3 и список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров общества, по состоянию на 26 июня 2016 г., что подтверждается актом от 18 октября 2016 г., приложенной к обращению, а также представленным обществом письмом.

При этом, как следует из письма, заявитель представил акционеру в лице Дорджиевой А.О. запрошенные требованием документы не в полном объеме по причине нахождения указанных документов (в подлинных экземплярах и копиях) в пользовании адвоката общества Мокроусовой Е.В.

В подтверждение передачи документов адвокату общество приложило к письму копии актов приема-передачи документов от 25 июля 2016 г., 25 августа 2016 г., 25 сентября 2016 г., 25 октября 2016 г., 25 ноября 2016 г. N 1-5, подписанных адвокатом и генеральным директором общества.

Вместе с тем, из представленной обществом в ответ на предписание копии акта приема-передачи документов N 4 от 25 октября 2016 г. (далее - акт) следует, что по состоянию на 18 октября 2016 г. у общества имелись на хранении запрошенные требованием протокол заседания совета директоров общества от 26 сентября 2016 г. N 25, бюллетени для голосования на внеочередном общем собрании акционеров общества, оформленном протоколом от 07 сентября 2016 г. N 3, и список лиц, имеющих право на участие в данном собрании, поскольку согласно акту указанные документы были переданы обществом адвокату только 25 октября 2016 г.

Иных документов, подтверждающих исполнение обществом требования и (или) отсутствие запрошенных требованием документов по состоянию на дату предъявления требования, заявителем представлено не было.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что ОАО "Модный Континент" представило акционеру в лице Дорджиевой А.О. информацию, предусмотренную федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, не в полном объеме.

На основании изложенного 19 января 2017 г. в отношении ОАО "Модный Континент" должностным лицом Банка России был составлен протокол N СЗ-59-ЮЛ-17-376/1020-1 об административном правонарушении.

Постановлением Банка России от 03 февраля 2017 г. N 17-376/3110-1 ОАО "Модный Континент" привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Считая указанное постановление незаконными, ОАО "Модный Континент" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Банку России об его отмене.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ЮНАЙТЕД КЭПИТАЛ ПАРТНЕРС СЕЛЕКТЭД ЭССЕТС ЛИМИТЕД.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 23 июня 2017 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 сентября 2017 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе ОАО "Модный Континент" просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что они приняты с нарушением норм материального права, указывая на отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьей 15.19 КоАП РФ, поскольку со стороны акционера имелись признаки злоупотребления правом, указывая на характер и объем запрашиваемой информации.

В отзыве на кассационную жалобу третье лицо просит оставить судебные акты без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Отзыв на кассационную жалобу от Банка России не поступил.

В заседании кассационной инстанции представитель ОАО "Модный Континент" поддержал доводы кассационной жалобы. Представители Банка России и третьего лица против ее удовлетворения возражали.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.

Статьей 90 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона.

В силу пункта 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах документы, предусмотренные пунктом 1 указанной статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в пункте 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Действия, связанные с непредставлением или нарушением эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пунктам 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина; неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды пришли к выводу о наличии в действиях ОАО "Модный Континент" состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, выразившегося в представлении заявителем акционеру документов по требованию не в полном объеме.

Злоупотребление правом в действиях акционера при обращении в общество с требованием о предоставлении документов судами не установлено.

Выводы судов основаны на имеющихся в материалах дела доказательствах.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд кассационной инстанции считает обоснованными выводы судов о доказанности факта совершения ОАО "Модный Континент" административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Каких-либо существенных нарушений процедуры привлечения общества к административной ответственности судами не установлено.

Вина ОАО "Модный Континент" в совершении административного правонарушения установлена.

Доказательства, свидетельствующие о наличии обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, находящихся вне контроля общества и препятствующих надлежащим образом выполнять требования законодательства, в материалы дела не представлены.

Размер штрафа соответствует санкции части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции полагает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Доводы кассационной жалобы рассмотрены судом кассационной инстанции, однако при установленных судами обстоятельствах они не могут служить основанием для отмены судебных актов.

При таких обстоятельствах кассационная инстанция не усматривает каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, которые могли бы служить основанием к отмене обжалуемых судебных актов.

Учитывая изложенное обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 23 июня 2017 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 сентября 2017 г. по делу N А40-64602/17-33-582 оставить без изменения, кассационную жалобу ООО "Модный континент" - без удовлетворения.

Председательствующий судья

Е.А.Ананьина

Судьи

Р.Р.Латыпова Е.Е.Шевченко