Постановление Арбитражного суда Московского округа от 18 апреля 2018 г. N Ф05-3426/18 по делу N А40-137556/2017

город Москва

18 апреля 2018 г.

Дело N А40-137556/17-149-1334

Резолютивная часть постановления объявлена 12 апреля 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен 18 апреля 2018 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,

судей Кузнецова В.В., Шевченко Е.Е.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) судебного пристава-исполнителя МО по ОИП УФССП России по Москве Малинкиной О.Ю.: Малинкина О.Ю. (сл. уд.);

от ответчика (заинтересованного лица) КБ "ЛОКО-Банк" (АО): Антоновой Н.В. (дов. N 333 от 10.06.2015 г.);

от третьего лица ООО "ГЛОБАЛТЭК": не явились, извещены;

от третьего лица Сулягина В.А.: не явился, извещен;

рассмотрев 12 апреля 2018 г. в судебном заседании кассационную жалобу КБ "ЛОКО-Банк" (АО)

на решение Арбитражного суда города Москвы от 24 октября 2017 г.,

принятое судьей Кузиным М.М.,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 декабря 2017 г.,

принятое судьями Чеботаревой И.А., Захаровым С.Л., Свиридовым В.А.,

по заявлению судебного пристава-исполнителя Московской области по ОИП УФССП России по г. Москве Малинкиной О.Ю. (125047, г. Москва, ул. Бутырский вал, д. 5)

к коммерческому банку "ЛОКО-Банк" (АО) (125167, г. Москва, Ленинградский проспект, д. 39, стр. 80)

о привлечении к административной ответственности,

третьи лица: ООО "ГЛОБАЛТЭК"; Сулягин В.А.,

УСТАНОВИЛ: на исполнении в МО по ОИП УФССП России по Москве (далее - административный орган, заявитель), адрес подразделения: ул. Бутырский вал, д. 5, г. Москва, 125047, находится исполнительное производство N 34525/17/77011-ИП, возбужденное 19 мая 2017 г. на основании исполнительного листа ФС N 015536441 от 08 сентября 2016 г., выданного Останкинским районным судом г. Москвы по делу N 2-3520/16, вступившему в законную силу 13 сентября 2016 г., предмет исполнения: взыскать задолженность в размере: 117 060 000 руб., в отношении должника: общества с ограниченной ответственностью "Глобалтэк" (далее - ООО "Глобалтэк", в пользу взыскателя - Сулягина Василия Анатольевича.

Задолженность по исполнительному производству N 34525/15/77011-ИП должником не погашена.

26 мая 2017 г. судебным приставом-исполнителем Малинкиной О.Ю. вынесено постановление о наложении ареста на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации, а именно на счете N 40702810900017834002, открытом на имя должника ООО "ГЛОБАЛТЭК" ИНН 7733878462 в коммерческом банке "ЛОКО-Банк" (далее - КБ "ЛОКО-Банк" (АО), Банк).

Согласно ответа КБ "ЛОКО-Банк" (АО) указанное постановление банком исполнено, арест наложен в размере 1 574 919,49 руб. в пределах, находящейся на счете должника сумме.

22 июня 2017 г. судебным приставом-исполнителем Малинкиной О.Ю. вынесено постановление о снятии ареста и обращении взыскания на денежные средства, находящиеся в банке или иной кредитной организации, а именно на счете N 40702810900017834002, открытом на имя должника ООО "ГЛОБАЛТЭК" ИНН 7733878462 в КБ "ЛОКО-Банк" (АО) в пределах суммы долга в размере 117 060 000 руб.

Указанное постановление получено банком 22 июня 2017 г., что подтверждается соответствующей отметкой на постановлении.

Постановление от 22 июня 2017 г. банком было исполнено в части снятия ареста с денежных средств, при этом пункт 2 постановления об обращении взыскания на денежные средства должника при их наличии на счете не был исполнен Банком по причине расторжения договора банковского счета N D-RUR-14-00949-2016, на основании которого был открыт расчетный счет N 40702810900017834002.

13 июля 2017 г. судебным приставом-исполнителем Межрайонного отдела судебных приставов по особым исполнительным производствам УФССП по г. Москве Малинкиной О.Ю. в отношении КБ "ЛОКО-Банк" (АО) составлен протокол об административном правонарушении N 703.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела судебных приставов по особым исполнительным производствам УФССП по г. Москве Малинкиной О.Ю. в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о привлечении КБ "ЛОКО-Банк" (АО) к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО "Глобалтэк" и Сулягин В.А.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24 октября 2017 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 декабря 2017 г., заявленные требования удовлетворены, КБ "ЛОКО-Банк" (АО) привлечен к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 787 459 руб. 74 коп.

В кассационной жалобе КБ "ЛОКО-Банк" (АО) просит об отмене принятых по делу судебных актов, указывая на неправильную квалификацию его действий по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ

Отзывы на кассационную жалобу не поступили.

В заседании кассационной инстанции представитель КБ "ЛОКО-Банк" (АО) поддержал доводы кассационной жалобы. Судебный пристав-исполнитель МО по ОИП УФССП России по Москве Малинкина О.Ю. против удовлетворения кассационной жалобы возражала.

Представители третьих лиц в заседание суда кассационной инстанции не явились.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, явившихся в судебное заседание, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.

В соответствии с пунктом 7 статьи 12 Федерального закона от 02 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Закон об исполнительном производстве) постановление судебного пристава-исполнителя является исполнительным документом.

В силу пункта 2 статьи 70 Закона об исполнительном производстве перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без предоставления в банк расчетных документов.

Пунктом 5 статьи 70 Закона об исполнительном производстве предусмотрено, что банк, осуществляющий обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняет содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований, то банк перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя (пункт 9 статьи 70 Закона об исполнительном производстве).

Согласно пункту 1 статьи 114 Закона об исполнительном производстве в случае неисполнения в установленный настоящим Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Действия, связанные с неисполнением банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, и определена в виде наложения административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Из пунктов 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ следует, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина; неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

По делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возложена на административный орган (часть 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Удовлетворяя требование заявителя о привлечении к административной ответственности КБ "ЛОКО-Банк" (АО), суды пришли к выводу о наличии в его действиях состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, в связи с неисполнением банком содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Суд кассационной инстанции соглашается с выводами судов, поскольку они основаны на имеющихся в материалах дела доказательствах. Оснований для иной оценки выводов судов у суда кассационной инстанции не имеется.

Доказательств в подтверждение тех обстоятельств, что банком были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, ответчиком при рассмотрении дела не было представлено. Судами таких обстоятельств не установлено.

Нарушений при составлении протокола об административном правонарушении судами не установлено.

Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции полагает обоснованным вывод судов о наличии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, основаны на неверном толковании норм материального права и направлены на переоценку собранных по делу доказательств, что в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Поскольку нормы материального права, регулирующие спорные отношения, судом применены правильно, процессуальных нарушений не допущено, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены или изменения принятых по делу судебных актов.

При таком положении обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 24 октября 2017 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 декабря 2017 г. по делу N А40-137556/17-149-1334 оставить без изменения, кассационную жалобу КБ "ЛОКО-Банк" (АО) - без удовлетворения.

Председательствующий судья

Е.А.Ананьина

Судьи

В.В.Кузнецов Е.Е.Шевченко