Приложение N 1. Алгоритм проведения проверок в спортивных школах, реализующих программы спортивной подготовки

Приложение N 1
к приказу управления
физической культуры и спорта
Белгородской области
от 27 октября 2017 г. N 489-ОД

Алгоритм
проведения проверок в спортивных школах, реализующих программы спортивной подготовки

Перечень документов, подлежащих проверке:

1. Учредительные документы (Устав, соответствие требованиям Федерального закона от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях", Федерального закона от 3 ноября 2006 года N 174-ФЗ "Об автономных учреждениях", указаны исчерпывающие виды деятельности (основные виды, иная приносящая доход деятельность), части 4 статьи 34.1 Федерального закона от 4 декабря 2007 N 329-ФЗ "О физической культуре и спорте в РФ");

2. Организационные документы:

- номенклатура дел;

- инструкция по делопроизводству;

- регистрация и порядок рассмотрения обращений граждан (Федеральный закон от 02 мая 2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации");

- наличие в организации (статья 16 Федерального закона от 26 декабря 2008 года N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля";

- порядок организации перевозок организованных групп занимающихся на физкультурные и спортивные мероприятия, тренировочные сборы, отдых и оздоровление;

- порядок и периодичность проведения внутреннего финансового контроля (ч. 1 статьи 19 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Информация Минфина России N ПЗ-11/2013 "Организация и осуществление экономическим субъектом внутреннего контроля совершаемых фактов хозяйственной жизни, ведения бухгалтерского учета и составления бухгалтерской (финансовой) отчетности");

- положение о комиссии по противодействию коррупции;

- положение о комиссии по социальному страхованию;

- положение о правилах оказания платных услуг;

- положение о порядке аттестации на соответствие занимаемой должности, на 2-ю квалификационную категорию и на присвоение квалификационных категорий иным работникам, по должностям которых предусмотрена категорийность;

- перспективный план развития учреждения с ростом спортивных результатов (до 2025 года);

- положение о тренерском совете (методическом совете);

- положение о сайте спортивной школы;

- договор с медицинским учреждением на прохождение систематического медицинского контроля;

- статистический отчёт по форме 5-ФК (хранить постоянно);

- аналитические записки к отчёту (сравнительный анализ работы спортивной школы не менее чем за 3 года);

- правила и инструкции по охране труда. Работодатель обязан обеспечить безопасные условия и охрану труда, правила и инструкции по охране труда должны быть составлены и доведены до сведения работников под роспись (статья 212 Трудового кодекса Российской Федерации).

3. Кадровое делопроизводство.

3.1. Проверка наличия кадровых документов.

Работодатель несет ответственность за отсутствие обязательных кадровых документов, определенных трудовым законодательством Российской Федерации. При проведении кадрового аудита первым делом необходимо определить перечень таких документов и проверить их наличие в учреждении.

Обязательные кадровые документы можно подразделить на две группы:

- документы, которые обязательны для всех учреждений независимо от организационно-правовой формы и сферы деятельности;

- документы, которые становятся обязательными при определенных условиях.

3.1.1. К первой группе относятся документы, обязательность которых предусмотрена трудовым законодательством (локальные нормативные акты, которые разрабатываются каждым работодателем самостоятельно, отражающие условия труда). Перечень всех документов, которые относятся к данной группе, приведен в таблице 1.

Таблица 1

Кадровые документы "обязательные"

Наименование локального нормативного акта	Ссылка на нормативный акт
Правила внутреннего трудового распорядка	ст. 189, 190 ТК РФ
Положение об оплате труда	ст. 135, 144 ТК РФ (порядок, условия, размеры стимулирующих выплат)
Положение о защите персональных данных	п. 8 ст. 86 ТК РФ
Инструкция по охране труда	ст. 212 ТК РФ
График отпусков	ст. 123 ТК РФ (соблюдение, переносы)
Штатное расписание	ст. 57 ТК РФ, наименование должностей (соответствие профессиональному стандарту, постановлению Минтруда N 37)
Табель учета рабочего времени	ст. 91, 99 ТК РФ
Приказы по основной деятельности	Инструкция по заполнению формы Т-3 Постановления Госкомстата от 25.12.1998 N 132 "Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету торговых операций", п. 45 постановления Правительства РФ от 16.04.2003 N 225 "О трудовых книжках" и т.д.
Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей в них	п. 40, 41 Постановления Правительства РФ от 16.04.2003 г. N 225 "О трудовых книжках"
Приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек и вкладышей в них	п. 40, 41 Постановления Правительства РФ от 16.04.2003 г. N 225 "О трудовых книжках"
Журнал учета прохождения инструктажа по охране труда	п. 2.1.3 Постановления Минтруда РФ и Минобразования РФ от 12.02.2003 г. N 1# "Об утверждении Порядка обучения охране труда и проверки знаний требований охраны труда работников организаций"
Журнал учета мероприятий по контролю	ч. 8 ст. 16 Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"
Трудовой договор	ст. 56, 57, 67 ТК РФ
Трудовая книжка	ст. 65, 66 ТК РФ, Постановление Правительства РФ от 16.04.2003 N 225 "О трудовых книжках", постановление Минтруда России от 10.10.2003 N 69 "Об утверждении Инструкции по заполнению трудовых книжек"
Личная карточка	п. 12 постановления Правительства РФ от 16.04.2003 г. N 225 "О трудовых книжках"
Личные дела работников	Поз. 664 приказа Минкультуры РФ от 25.08.2010 N 558, пункт 3.5.3 Основных правил работы архивов организаций (одобрены решением Коллегии Росархива от 06.02.2002) "личные дела... формируются в течение всего периода работы данного лица в организации"
Приказы по личному составу	ст. 62, 68, 84.1 ТК РФ и т.д.
Заявления работников	ст. 80, 127, 128, 255 ТК РФ и т.д.
Приказы по отпускам	ст. 114, 123 ТК РФ
Приказы о дисциплинарных взысканиях и основания к ним	ст. 192, 193 ТК РФ
Заявление работника о предоставлении отпуска без сохранения заработной платы	ст. 128 ТК РФ
Табель учета рабочего времени и расчета оплаты труда	постановление Федеральной службы государственной статистки Российской Федерации от 05.01.2004 N 1

3.1.2. Ко второй группе относятся документы, которые становятся обязательными при наличии определенных условий, которые могут быть обусловлены спецификой или если на данные документы делается ссылка в трудовом договоре, локальном нормативном акте или других документах.

Таблица 2

Документы, которые могут становиться обязательными при наличии определенных условий

Документ	Условия, при которых документ становятся обязательным
Должностные инструкции	Если есть ссылка на должностную инструкцию в тексте трудового договора и иных локальных актах. Соответствие профессиональным стандартам. План перехода на профессиональные стандарты
Положение о премировании	Если не расписана система материального стимулирования в трудовом договоре, коллективном договоре, положении об оплате труда или правилах внутреннего трудового распорядка. Проверка соответствия размера заработной платы работников отраслевой системе оплаты труда, адекватность назначения стимулирующих выплат и премиальных
Перечень должностей работников с ненормированным рабочим днем	Если в организации есть такой режим работы
График сменности	Если в организации введена сменная работа
Положение о неразглашении сведений (персональных данных)	Если в трудовом договоре закреплено соблюдение работником требований о неразглашении сведений (персональных данных)
Коллективный договор	Если достигнута договоренность об этом между работниками и работодателем
Договор о коллективной материальной ответственности	Если в организации ведутся работы в соответствии с Перечнем работ, при выполнении которых может вводиться полная коллективная (бригадная) материальная ответственность
Договор о полной индивидуальной материальной ответственности	Если в организации работают сотрудники - материально ответственные лица
Журналы учёта и регистрации кадровых документов	Для придания юридической силы документам (доказательства своевременного исполнения документа)
План-график повышения квалификации работников	Если обязанность или право на повышение квалификации предусмотрены действующим отраслевым законодательством, трудовым договором (должностной инструкцией)
План-график аттестации работников	Если прохождение аттестации на присвоение квалификационной категории (на соответствие занимаемой должности) предусмотрено законом, иным НПА, трудовым договором (должностной инструкцией)

Работодателем могут утверждаться и другие локальные нормативные акты, обязательное наличие которых не закреплено в трудовом законодательстве, но они могут значительно помогать в работе, например, положения об отделах, о персонале, об аттестации, о командировках и т.д.

3.1.3. Завершающим действием первого этапа проверки кадрового делопроизводства является сверка документов - какие документы есть, а какие нужно разработать. Для удобства результаты сверки можно свести в таблицу (таблица 3).

Таблица 3

Сверка документов

Документ есть	Документ отсутствует
Правила внутреннего трудового распорядка	Положение о защите персональных данных
Положение об оплате труда	Положение о премировании
Штатное расписание	График отпусков
...	...

3.2. Экспертиза имеющихся документов.

После определения списка обязательных документов, проверки их наличия, необходимо провести проверку правильности их оформления, а также соответствие требованиям законодательства.

При анализе локальные нормативные акты необходимо проверить, чтобы они не ухудшали положение работников по сравнению с трудовым законодательством и раскрывали условия труда. Все работники должны быть ознакомлены с локальными нормативными актами под роспись.

При проверке локальных нормативных актов необходимо использовать соответствующие статьи Трудового кодекса Российской Федерации.

С каждым работником должно быть подписано согласие на обработку и передачу его персональных данных. Если работнику по его просьбе оформляются справки, то на каждую справку работник должен написать письменное согласие на передачу его персональных данных третьей стороне.

В графике отпусков должны быть указаны не только плановые отпуска, но и должны делаться отметки о фактических отпусках, о переносах отпусков. Сотрудники должны быть письменно уведомлены о дате начала отпуска за две недели.

В организации должно быть актуальное штатное расписание, которое утверждается приказом, должности и профессии, указанные в штатном расписании, должны соответствовать должностям, указанным в профессиональных стандартах и Постановлении Минтруда N 37.

Табели учета рабочего времени должны быть за каждый месяц, в табелях должны отображаться сведения обо всех сотрудниках (об отпусках, больничных, прогулах и т.д.).

При проверке распорядительных документов необходимо проверить, чтобы приказы по личному составу хранились отдельно от приказов по основной деятельности. Если учреждение не использует унифицированные формы документов, а разработало и использует свои формы, то данные формы документов должны быть утверждены приказом руководителя, если используются унифицированные формы должен быть приказ об использовании унифицированных форм и перечислены данные формы.

При аудите трудовых книжек, необходимо проверить наличие приказа по основной деятельности о назначении ответственного за ведение трудовых книжек. Все трудовые книжки должны быть зарегистрированы в книге учета движения трудовых книжек и вкладышей в них, все книжки должны быть в наличии и в них должны быть внесены все записи (приемы, переводы, награждения), вкладыши должны быть вшиты в трудовые книжки. Записи в трудовых книжках должны соответствовать требованиям Постановления Правительства РФ от 16 апреля 2003 года N 225 "О трудовых книжках", Постановления Минтруда России от 10 октября 2003 года N 69 "Об утверждении Инструкции по заполнению трудовых книжек").

Работодатель должен сам закупать бланки трудовых книжек и вкладышей и зафиксировать их в приходно-расходной книге по учету бланков трудовых книжек и вкладышей в них. Бланки трудовых книжек и вкладышей должны храниться в бухгалтерии, которая ведет приходно-расходную книгу, передача бланков в отдел кадров осуществляется на основании служебных записок или заявок ответственного за ведение трудовых книжек. Новые трудовые книжки и вкладыши оформляются работникам на основании их заявлений.

Трудовые договоры должны быть заключены с каждым работником, содержание трудового договора должно соответствовать статье 57 Трудового кодекса Российской Федерации, то есть в трудовом договоре должны быть указаны сведения и условия, предусмотренные данной статьей.

После 1 июня 2016 года прием на работу должен осуществляться в соответствии с требованиями профессиональных стандартов в отрасли. Проверке подлежат основания приема на работу по соответствующим отраслевым должностям (какие группы спортивной подготовки ведут тренеры, стаж их работы, образование и т.д., размер заработной платы, стимулирующие выплаты, часы работы, количество спортсменов и групп по спортивной подготовке).

При проверке личных карточек работников следует обратить внимание на правильность их заполнения, в них должны быть указаны актуальные данные, карточки должны быть на каждого работника. В личной карточке должны быть указаны коды и со всеми сведениями о приеме и переводах, работник должен быть ознакомлен под роспись, должны быть указаны сведения об аттестации и повышении квалификации, переподготовке.

Все кадровые журналы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены печатью и подписью руководителя учреждения, а книга учета движения трудовых книжек и вкладышей в них и приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек и вкладышей в них опломбированы или скреплены сургучной печатью.

4. Документы по спортивной подготовке.

4.1. Программы спортивной подготовки по культивируемым видам спорта (п. 10, 15.1 статьи 2, статья 32 ФЗ N 329-ФЗ "О физической культуре и спорте в РФ").

4.1.1. Программа спортивной подготовки по виду спорта должна иметь следующую структуру и содержание:

- титульный лист;

- пояснительную записку;

- нормативную часть;

- методическую часть;

- систему контроля и зачетные требования;

- перечень информационного обеспечения;

- план физкультурных мероприятий и спортивных мероприятий.

а) на титульном листе Программы указывается:

- наименование вида спорта;

- наименование организации, осуществляющей спортивную подготовку;

- название Программы;

- название федерального стандарта спортивной подготовки, на основе которого разработана Программа;

- срок реализации Программы;

- год составления Программы.

б) в пояснительной записке Программы дается характеристика вида спорта, его отличительные особенности и специфика организации тренировочного процесса, излагается структура системы многолетней подготовки (этапы, уровни, дисциплины).

в) нормативная часть Программы должна содержать:

- продолжительность этапов спортивной подготовки, минимальный возраст лиц для зачисления на этапы спортивной подготовки и минимальное количество лиц, проходящих спортивную подготовку в группах на этапах спортивной подготовки по виду спорта (см. Приложение N 1 к ФССП);

- соотношение объемов тренировочного процесса по видам спортивной подготовки на этапах спортивной подготовки по виду спорта (см. Приложение N 2 к ФССП);

- планируемые показатели соревновательной деятельности по виду спорта (Приложение N 3 к ФССП);

- режимы тренировочной работы;

- медицинские, возрастные и психофизические требования к лицам, проходящим спортивную подготовку;

- предельные тренировочные нагрузки;

- минимальный и предельный объем соревновательной деятельности;

- требования к экипировке, спортивному инвентарю и оборудованию;

- требования к количественному и качественному составу групп на этапах спортивной подготовки;

- объем индивидуальной спортивной подготовки;

- структуру годичного цикла (название и продолжительность периодов, этапов, мезоциклов).

г) методическая часть Программы должна содержать:

- рекомендации по проведению тренировочных занятий, а также требования к технике безопасности в условиях тренировочных занятий и спортивных соревнований;

- рекомендуемые объемы тренировочных и соревновательных нагрузок;

- рекомендации по планированию спортивных результатов;

- требования к организации и проведению врачебно-педагогического, психологического и биохимического контроля;

- программный материал для практических занятий по каждому этапу спортивной подготовки с разбивкой на периоды подготовки;

- рекомендации по организации психологической подготовки;

- планы применения восстановительных средств;

- планы антидопинговых мероприятий;

- планы инструкторской и судейской практики.

д) система контроля и зачетные требования Программы должны включать:

- конкретизацию критериев подготовки лиц, проходящих спортивную подготовку на каждом этапе спортивной подготовки, с учетом возраста и влияния физических качеств и телосложения на результативность по виду спорта (Приложение N 4 к ФССП);

- требования к результатам реализации Программы на каждом этапе спортивной подготовки, выполнение которых дает основание для перевода лица, проходящего спортивную подготовку на следующий этап спортивной подготовки;

- виды контроля общей и специальной физической, спортивно-технической и тактической подготовки, комплекс контрольных испытаний и контрольно-переводные нормативы по годам и этапам спортивной подготовки, сроки проведения контроля;

- комплексы контрольных упражнений для оценки общей, специальной физической, технико-тактической подготовки лиц, проходящих спортивную подготовку, методические указания по организации тестирования, методам и организации медико-биологического обследования.

е) перечень информационного обеспечения Программы должен включать: список литературных источников, перечень аудиовизуальных средств, перечень Интернет-ресурсов, необходимых для использования в работе лицами, осуществляющими спортивную подготовку, и при прохождении спортивной подготовки лицами, проходящими спортивную подготовку.

ж) план физкультурных мероприятий и спортивных мероприятий Программы формируется организацией, осуществляющей спортивную подготовку, на основе Единого календарного плана межрегиональных, всероссийских и международных физкультурных мероприятий и спортивных мероприятий, календарных планов физкультурных мероприятий и спортивных мероприятий Белгородской области, муниципальных образований.

4.2. Индивидуальные планы спортивной подготовки по видам спорта на этапах совершенствования спортивного мастерства и высшего спортивного мастерства на год и перспективу (при необходимости на тренировочных группах и группах начальной подготовки), утвержденные руководителем спортивной организации и принятые на тренерском совете.

Индивидуальный план подготовки спортсменов составляется на год и перспективу в зависимости от возраста, уровня подготовленности спортсменов, их спортивного стажа. Для квалифицированных спортсменов необходимо разрабатывать индивидуальные планы на 4 - 8 лет.

Содержание плана подготовки спортсмена включает следующие разделы:

1) краткая характеристика спортсмена;

2) цель многолетней подготовки, главные задачи по годам;

3) структура многолетнего цикла и сроки его макроциклов;

4) основная направленность тренировочного процесса по годам многолетнего цикла;

5) главные соревнования и основные старты индивидуального календаря, планируемые результаты в каждом году;

6) контрольные спортивно-технические показатели (нормативы) по годам;

7) общее число тренировочных дней, занятий, дней соревнований и отдыха по годам подготовки;

8) общие и специфические параметры тренировочной нагрузки;

9) система и сроки комплексного контроля, в том числе и диспансеризации;

10) график тренировочных сборов и места занятий.

4.3. Тренировочный план, принятый на тренерском совете и утвержденный руководителем спортивной школы.

4.4. Годовой план-график тренировочного процесса, утвержденный руководителем спортивной школы и принятый на тренерском совете, имеет форму таблицы и должен содержать сведения о видах спортивной подготовки (общефизическая подготовка, специальная подготовка, техническая, тактическая, теоретическая, психологическая, восстановительные мероприятия, участие в соревнованиях, тренерская, судейская практика, антидопинговые мероприятия, максимальное количество тренировочных часов в неделю/год) на этапах спортивной подготовки с разбивкой по часам.

4.5. Расписание тренировочных занятий с указанием группы, этапа и года спортивной подготовки, адресов проведения тренировочных занятий раздельно по каждому виду спорта с указанием тренера, утвержденное руководителем спортивной школы.

4.6. Журнал учёта занятий. Проверка посещаемости, наполнения группы, соответствия записей в журнале плану-графику тренировочного процесса.

4.7. Положения о спортивных соревнованиях, проводимых школой.

4.8. Общероссийские антидопинговые правила и антидопинговые правила, утвержденные международными антидопинговыми организациями (имеются в наличии).

4.9. План физкультурных и спортивных соревнований.

4.10. Порядок формирования групп спортивной подготовки по видам спорта (комплектование групп).

4.11. Правила внутреннего распорядка занимающихся.

4.12. Положение о системе контроля и зачетных требованиях.

4.13. Правила приёма граждан на программы спортивной подготовки (закреплены в уставе).

4.14. Положение о приёмной комиссии.

4.15. Приказ о составе приёмной комиссии.

4.16. Положение об апелляционной комиссии.

4.17. Приказ о составе апелляционной комиссии.

4.18. Положение о системе оценок для зачисления на программы спортивной подготовки.

4.19. Положение о порядке перевода занимающихся с этапа на этап спортивной подготовки и отчисления занимающихся.

4.20. Приказы о зачислении лиц на программы спортивной подготовки.

4.21. Приказы о переводе занимающихся с одного этапа спортивной подготовки на другой.

4.22. Протоколы сдачи переводных нормативов.

4.23. Положение о порядке проведения внутреннего мониторинга и контроля соблюдения федеральных стандартов спортивной подготовки по видам спорта.

4.24. График проведения внутреннего контроля соблюдения федеральных стандартов спортивной подготовки по видам спорта.

4.25. Акты внутренних проверок соблюдения федеральных стандартов спортивной подготовки по видам спорта.

4.26. Личное дело занимающегося (спортсмена) включающее:

- заявление о приёме в спортивную школу, спортивную школу олимпийского резерва с приложением копий документов;

- личная карточка спортсмена;

- медицинская справка;

- классификационная книжка спортсмена;

- договор об оказании услуг по спортивной подготовке (платная услуга).

4.27. Протоколы соревнований.

4.28. Календарный план физкультурных мероприятий и спортивных мероприятий, в том числе календарный план мероприятий школы.

4.29. Приказы по проведению спортивно-массовых мероприятий.

4.30. Инструкция по технике безопасности во время проведения спортивно-массовых мероприятий.

4.31. Инструкции по технике безопасности при проведении тренировочных занятий, во время выезда на спортивные и физкультурные мероприятия, отдых и оздоровление (памятки).

4.32. Журналы инструктажей.

4.33. Личные дела тренеров, трудовые книжки, размеры заработной платы (локальные НПА по оплате труда, протоколы о назначении стимулирующих выплат, табели учета рабочего времени, тарификационные списки, приказы о назначении выплат, лицевые счета, расчетные листки).