Приложение 3. Регламент заключения генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Приложение 3
к распоряжению
Комитета финансов
Санкт-Петербурга
от 15.11.2018 г. N 102-р

Регламент
заключения генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

1. Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте заключения генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Регламент), имеют значения, определенные в Порядке осуществления операций по управлению остатками средств бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденном постановлением Правительства Санкт-Петербурга от 16.11.2016 N 1035 "О порядке осуществления отдельных операций по управлению остатками средств бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо" (далее - Порядок) и Правилах осуществления операций по управлению остатками средств бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденных распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 15.11.2018 N 102-р (далее - Правила).

2. Кредитные организации самостоятельно обеспечивают расходы по подготовке и передаче в Комитет финансов Санкт-Петербурга (далее - Комитет) документов, необходимых для рассмотрения вопроса о заключении Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Генеральное соглашение) в соответствии с Регламентом. Комитет не возмещает данные расходы независимо от результатов рассмотрения и принятых решений.

3. Кредитная организация, соответствующая Требованиям и намеренная осуществлять с Комитетом операции репо, направляет письменное обращение о намерении заключить Генеральное соглашение (далее - Обращение) по форме приложения 1 к Регламенту с приложением следующих документов:

3.1. Оригинала или нотариально заверенной выписки из Единого государственного реестра юридических лиц оформленной в соответствии с Порядком ведения Единого государственного реестра юридических лиц и Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, исправления технической ошибки в записях указанных государственных реестров, предоставления содержащихся в них сведений и документов органам государственной власти, иным государственным органам, органам государственных внебюджетных фондов, органам местного самоуправления и судам, утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18.02.2015 N 25н, сформированной выдавшим ее налоговым органом не ранее тридцати дней до даты подачи Обращения (выписка из ЕГРЮЛ в обязательном порядке должна содержать сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени Кредитной организации).

3.2. Оригинала или нотариально заверенной копии доверенности, подтверждающей полномочия лица (лиц) на осуществление действий от имени Кредитной организации при рассмотрении вопроса о заключении Соглашения, в том числе на подписание Обращения иных документов, в случае если Обращение или иные документы подписаны не лицом, указанным в выписке из ЕГРЮЛ, представленной Кредитной организацией согласно 3.1 Регламента.

3.3. Заверенной Кредитной организацией или нотариально удостоверенную копию лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.

3.4. Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") (код формы 0409123) на последнюю отчетную дату, предшествующую направлению Обращения Кредитной организации в Комитет.

3.5. Сведений об уполномоченных лицах Кредитной организации для включения в Генеральное соглашение.

4. Обращение заполняется непосредственно в электронном документе с последующей распечаткой. Электронный бланк Обращения можно получить на сайте Комитета в сети Интернет или электронной почтой по запросу.

5. Отступление от установленной формы и содержания Обращения не допускается и может рассматриваться как нарушение требований Регламента. Исключением могут быть дополнительные сведения, которые Кредитная организация желает сообщить или уточнить.

6. Ответственность за полноту, достоверность содержания и правильность оформления Обращения и документов, указанных в пункте 3.1 Регламента, несет Кредитная организация.

7. Кредитная организация направляет Обращение и комплект документов в Комитет по почте или иными способами по адресу: Новгородская ул., д. 20, литера А, Санкт-Петербург, 191144, с отметкой: "Для Управления финансовых активов и финансовых обязательств".

8. Рассмотрение Обращения кредитной организации о заключении Генерального соглашения.

8.1. Рассмотрение и проверку полноты, достоверности и правильности оформления Обращений и представленных документов Кредитных организаций, а также проверку Кредитных организаций на соответствие Требованиям и Регламенту осуществляет Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета (далее - УФАФО).

8.2. При рассмотрении Обращения Кредитной организации Комитет вправе запрашивать у соответствующих уполномоченных органов и организаций сведения, подтверждающие достоверность представленных Кредитной организацией сведений.

8.3. Направление Кредитной организацией Обращения в Комитет означает согласие Кредитной организации на предоставление таких сведений соответствующими уполномоченными органами и организациями.

8.4. В срок не позднее пяти рабочих дней с даты получения от Кредитной организации Обращения УФАФО готовит заключение о результатах рассмотрения материалов Кредитной организации (далее - Заключение) и передает его на рассмотрение Комиссии для принятия соответствующего решения. Заключение включается в протокол Комиссии в качестве приложения.

8.5. Комиссия на своем заседании:

8.5.1. Заслушивает доклад УФАФО о результатах рассмотрения Обращения Кредитной организации.

8.5.2. По итогам доклада и в случае необходимости осуществляет дополнительную проверку полноты, достоверности информации, указанной в Обращении, и соответствия Кредитной организации Требованиям.

8.5.3. Принимает решение рекомендовать председателю Комитета: заключить Генеральное соглашение - в случае соответствия Кредитной организации Требованиям и Регламенту либо отказать в заключении Генерального соглашения - в случае несоответствия кредитной организации Требованиям и/или Регламенту.

8.5.4. Основаниями для отказа в заключении Генерального соглашения помимо несоответствия Кредитной организации Требованиям и/или Регламенту являются выявление фактов:

8.5.4.1. Свидетельствующих о несоответствии Кредитной организации требованиям, устанавливаемым законодательством Российской Федерации к лицам, осуществляющим банковскую деятельность.

8.5.4.2. Назначение в Кредитную организацию временной администрации по управлению Кредитной организацией или введение моратория на удовлетворение требований кредиторов Кредитной организации.

8.5.4.3. Проведения ликвидации Кредитной организации или процедуры банкротства.

8.5.4.4. Приостановления деятельности Кредитной организации в порядке, предусмотренном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.

8.5.4.5. Наличие задолженности по налогам, сборам и иным обязательным платежам в бюджеты любого уровня или внебюджетные фонды за последний полный финансовый год в размере более 25% балансовой стоимости активов Кредитной организации.

8.5.5. Решение Комиссии оформляется в виде протокола.

8.6. УФАФО подготавливает проект Генерального соглашения по типовой форме.

8.7. Комитет не позднее семи рабочих дней со дня получения Обращения направляет Кредитной организации.

8.7.1. В отношении которой Комиссией принято решение об отказе в заключении Генерального соглашения, - заказное письмо с указанием причин отказа по почтовому адресу, указанному в Обращении.

8.7.2. В отношении которой Комиссией принято решение о заключении Генерального соглашения, - подписанное со своей стороны Генеральное оглашение заказным письмом с уведомлением либо передает уполномоченному лицу (по доверенности) Кредитной организации.

8.7.3. В случае принятия решения об отказе Кредитной организации в заключении Генерального соглашения повторное Обращение указанной Кредитной организации может быть рассмотрено только после устранения Кредитной организацией выявленных нарушений, послуживших причиной отказа.

9. Заключение и расторжение Генерального соглашения.

9.1. Кредитная организация должна представить в Комитет подписанное всеми Сторонами Генеральное соглашение в течение 15 дней с даты его получения (вручения уполномоченному лицу Кредитной организации).

9.2. В случае если Кредитная организация в установленный в пункте 9.1 Регламента срок не представила подписанное Генеральное соглашение (отказалась от заключения Генерального Соглашения), решение по данной Кредитной организации аннулируется.

__________________________

(1) Во внимание принимаются только рейтинги самой Кредитной организации и не принимаются рейтинги отдельных долговых обязательств Кредитной организации (например, выпусков облигаций) и другие узкоспециализированные рейтинги.

(2) Необходимо выбрать один из вариантов ответа "отсутствуют" или "имеются". Если Кредитная организация указывает ответ "имеются", Кредитная организация может по собственному желанию предоставил, справку в свободной форме, подписанную лицом, подписавшим Обращение, и описать причины имеющихся нарушений осуществления банковской деятельности по каждому пункту, а также меры, направленные на их исправление.

(3) Необходимо выбрать один из вариантов ответа "отсутствуют" или "имеются". Если Кредитная организация указывает ответ "имеются", Кредитная организация в данном пункте по собственному желанию дополнительно сообщает сведения о таких фактах, начатых процедурах обжалования и состоянии процесса, в том числе о принятых или не принятых решениях, а также дает ссылки на номера страниц в комплекте документов, прилагаемом к Обращению, подтверждающих указанную информацию (при наличии).