Приказ Департамента по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области от 15 февраля 2019 г. N 39 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в Департаменте по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области" (с изменениями и дополнениями)

Приказ Департамента по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области от 15 февраля 2019 г. N 39
"Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенсе) в Департаменте по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области"

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 года N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции" и во исполнение пункта 2 распоряжения от 01.02.2019 N 23-РГ "О методических рекомендациях по созданию и организации исполнительными органами государственной власти свердловской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства" приказываю:

1. Утвердить Положение об организации в Департаменте по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (прилагается).

2. Определить отдел организационного и информационного обеспечения, безопасности, аналитической работы и госзакупок и отдел государственной службы, кадров и правовой работы уполномоченными подразделениями, ответственными за организацию и функционирование системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) (далее - уполномоченные подразделения) в Департаменте по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области (далее - Департамент).

3. Назначить в уполномоченных подразделениях ответственных за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Департаменте:

1) ведущего специалиста отдела организационного и информационного обеспечения, безопасности, аналитической работы и госзакупок Зимину М.Ю.;

2) главного специалиста отдела государственной службы, кадров и правовой работы Кирилихину С. В.

4. Определить Общественный совет при Департаменте коллегиальным органом, осуществляющим оценку эффективности функционирования системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в Департаменте.

5. Начальнику отдела организационного и информационного обеспечения, безопасности, аналитической работы и госзакупок Отрощенко С. М.:

1) ознакомить с настоящим приказом государственных гражданских служащих Свердловской области, замещающих должности государственной гражданской службы Свердловской области в Департаменте;

2) обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (dozhm.midural.ru).

6. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Директор

А.К. Кузнецов

Утверждено
приказом Департамента по охране,
контролю и регулированию
использования животного мира
Свердловской области
от 15 февраля 2019 г. N°39

Положение
об организации в Департаменте по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение об организации в Департаменте по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - Положение) разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Департамента по охране, контролю и регулированию использования животного мира Свердловской области (далее - Департамент) требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента, и определяет организацию системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте.

2. Цели антимонопольного комплаенса Департамента:

1) обеспечение соответствия деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства;

2) профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента.

Для целей Положения используются следующие понятия:

антимонопольное законодательство - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации, и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

антимонопольный комплаенс - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

антимонопольный орган - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

доклад об антимонопольном комплаенсе - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Департаменте;

коллегиальный орган - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности антимонопольного комплаенса;

нарушение антимонопольного законодательства - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

риски нарушения антимонопольного законодательства ("комплаенс-риски") - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

уполномоченное подразделение - подразделение Департамента, осуществляющее внедрение антимонопольного комплаенса и контроль за исполнением в Департаменте.

3. Задачи антимонопольного комплаенса Департамента:

1) выявление комплаенс-рисков;

2) управление комплаенс-рисками;

3) контроль за соответствием деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства;

4) оценка эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса.

4. При организации антимонопольного комплаенса Департаменту рекомендуется руководствоваться следующими принципами:

1) заинтересованность руководства Департамента в эффективности антимонопольного комплаенса;

2) регулярность оценки комплаенс-рисков;

3) обеспечение информационной открытости функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте;

4) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте;

5) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Общий контроль за организацией и функционированием в Департаменте антимонопольного комплаенса осуществляется Директором Департамента - главным государственным инспектором Свердловской области (далее - Директор Департамента), который:

1) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы Департамента, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

2) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение государственными гражданскими служащими Свердловской области, замещающими должности государственной гражданской службы Свердловской области в Департаменте (далее - гражданские служащие), правил антимонопольного комплаенса;

3) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

4) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

5) утверждает карту комплаенс-рисков Департамента;

6) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

7) утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Департамента;

8) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый Коллегиальным органом.

6. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, возлагаются на структурные подразделения Департамента: отдел организационного и информационного обеспечения, безопасности, аналитической работы и госзакупок и отдел государственной службы, кадров и правовой работы (далее - уполномоченные подразделения).

7. К компетенции уполномоченных подразделений относятся следующие функции:

1) подготовка и представление Директору Департамента на утверждение нормативного правового акт об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в нормативный правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутриведомственных документов Департамента, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

2) выявление и оценка комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

3) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Департамента по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

4) подготовка и внесение на утверждение Директору Департамента карты комплаенс-рисков Департамента;

5) определение и внесение на утверждение Директору Департамента ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

6) подготовка и внесение на утверждение Директору Департамента плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Департамента;

7) подготовка для подписания Директором Департамента и утверждения Коллегиальным органом проекта доклада об антимонопольном комплаенсе;

8) консультирование гражданских служащих Департамента по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

9) организация совместно с отделом государственной службы, кадров и правовой работы систематического обучения работников Департамента требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;

10) инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами Департамента;

11) выявление конфликта интересов в деятельности гражданских служащих и структурных подразделений Департамента, разработка предложений по их исключению;

12) проведение проверок в случаях, предусмотренных пунктом 18 Положения;

13) информирование Директора Департамента о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

14) ознакомление гражданина Российской Федерации с Положением при поступлении на государственную гражданскую службу Свердловской области в Департамент;

15) координация взаимодействия с Коллегиальным органом, а также функции по обеспечению работы Коллегиального органа.

8. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса, возлагаются на Общественный совет при Департаменте (далее - Коллегиальный орган).

9. К функциям Коллегиального органа относятся:

1) рассмотрение и оценка плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Департамента в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

2) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) при осуществлении Департаментом своей деятельности

10. В целях выявления комплаенс-рисков уполномоченными подразделениями на регулярной основе проводится:

1) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

2) анализ нормативных правовых актов Департамента;

3) анализ проектов нормативных правовых актов Департамента;

4) мониторинг и анализ практики применения Департаментом антимонопольного законодательства;

5) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

11. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченными подразделениями анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются мероприятия:

1) осуществление сбора в структурных подразделениях Департамента сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

2) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте, который содержит классифицированные по сферам деятельности Департамента сведения о выявленных нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию Департамента, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных Департаментом на недопущение повторения нарушения.

12. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченными подразделениями анализа нормативных правовых актов Департамента реализуются мероприятия:

1) разработка и размещение на официальном сайте Департамента информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть Интернет) исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Департамента (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких, актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

2) размещение на официальном сайте Департамента в сети Интернет уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

3) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложение организаций и граждан по перечню актов;

4) представление Директору Департамента сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Департамента.

13. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Департамента уполномоченными подразделениями реализуются мероприятия:

1) размещение на "Официальном интернет-портале правовой информации Свердловской области" (www.pravo.gov66.ru) и официальном сайте Департамента в сети Интернет проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

2) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.

14. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Департаменте уполномоченными подразделениями реализуются мероприятия:

1) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Департаменте;

2) подготовка по итогам сбора сведений, предусмотренных подпунктом 1 настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Департаменте;

3) проведение (не реже одного раза в год) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Департаменте.

15. При выявлении комплаенс-рисков уполномоченными подразделениями проводится оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

1) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Департамента по развитию конкуренции;

2) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

16. Выявляемые комплаенс-риски в Департаменте распределяются уполномоченными подразделениями по уровням согласно таблице N 1 "Уровни рисков нарушения антимонопольного законодательства".

Таблица N 1 "Уровни рисков нарушения антимонопольного законодательства"

Уровень риска	Описание риска
Низкий уровень	Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Департамента по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафов отсутствуют
Незначительный уровень	Вероятность выдачи Департамента предупреждения
Существенный уровень	Вероятность выдачи Департаменту предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий уровень	Вероятность выдачи Департаменту предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

17. На основе проведенной оценки комплаенс-рисков в Департаменте уполномоченными подразделениями составляется описание рисков, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков.

18. В случае если в ходе выявления и оценки комплаенс-рисков уполномоченными подразделениями обнаруживаются признаки коррупционных рисков, наличия конфликта интересов либо нарушения правил служебного поведения при осуществлении гражданскими служащими Департамента контрольно-надзорных функций, указанные материалы подлежать передаче в отдел государственной службы, кадров и правой работы. Обеспечение мер по минимизации коррупционных рисков в таких случаях осуществляется в порядке, установленном нормативными правовыми актами Департамента.

19. Выявленные комплаенс-риски отражаются в карте комплаенс-рисков Департамента в порядке убывания уровня комплаенс-рисков по форме согласно приложению N 1 к Положению.

20. Коллегиальный орган по результатам обобщения практики применения антимонопольного законодательства вправе давать разъяснения о типовых нарушениях антимонопольного законодательства Департаментом.

21. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Карта комплаенс-рисков Департамента

22. В карту комплаенс-рисков Департамента включаются:

выявленные риски (их описание);

описание причин возникновения рисков;

описание условий возникновения рисков.

23. Карта комплаенс-рисков Департамента утверждается Директором Департамента и размещается на официальном сайте Департамента в сети Интернет в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

V. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Департамента

24. В целях снижения комплаенс-рисков уполномоченными подразделениями разрабатывается (не реже одного раза в год) план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Департамента (приложение N 2 к Положению).

В случае внесения изменений в карту комплаенс-рисков Департамента, план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Департамента подлежит пересмотру.

25. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Департамента, в разрезе каждого комплаенс-риска (согласно карте комплаенс-рисков Департамента), содержит конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.

В плане мероприятий ("дорожной карте") по снижению комплаенс-рисков Департамента указываются:

общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс-рисков Департамента);

описание конкретных действий (мероприятий), направленных на минимизацию и устранение комплаенс-рисков;

ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение); срок исполнения мероприятия.

При необходимости в плане мероприятии ("дорожной карте") по снижению комплаенс-рисков Департамента могут быть указаны дополнительные сведения: необходимые ресурсы;

календарный план (для многоэтапного мероприятия); показатели выполнения мероприятия, критерии качества работы; требования к обмену информацией и мониторингу; прочие.

26. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Департамента утверждается Директором Департамента в срок не позднее 31 декабря года, предшествующему году, на который планируются мероприятия.

27. Уполномоченные подразделения на постоянной основе осуществляют мониторинг исполнения мероприятий плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Департамента.

28. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Департамента включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Оценка эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса

29. Методика расчета ключевых показателей эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса разрабатывается Департаментом.

30. Уполномоченные подразделения проводят (не реже одного раза в год) оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Департаменте.

31. Информация о достижении ключевых показателей эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

32. Оценка эффективности организации и функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса осуществляется Коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

33. При оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса Коллегиальный орган использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также:

1) карту комплаенс-рисков Департамента, утвержденную Директором Департамента на отчетный период;

2) ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса, утвержденные Директором Департамента на отчетный период;

3) план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Департамента, утвержденный Директором Департамента на отчетный период.

VII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

34. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать следующую информацию:

1) о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков;

2) об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

3) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

35. Доклад об антимонопольном комплаенсе представляется в Коллегиальный орган на утверждение (не реже одного раза в год) уполномоченным подразделением.

36. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом:

1) размещается на официальном сайте Департамента в сети Интернет;

2) направляется Департаментом в территориальный орган Федеральной антимонопольной службы для последующего включения информации в доклад о состоянии конкуренции в Свердловской области.

VIII. Ознакомление служащих Департамента с антимонопольным комплаенсом. Проведение обучения требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

37. При поступлении на государственную гражданскую службы Свердловской области в Департамент отдел государственной службы, кадров и правовой работы обеспечивает ознакомление гражданина Российской Федерации с Положением.

38. Уполномоченные подразделения организуют систематическое обучение гражданских служащих Департамента требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса в формах:

вводный (первичный) инструктаж;

целевой (внеплановый) инструктаж;

иные обучающие мероприятия.

Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с основами антимонопольного законодательства и Положением проводятся при приеме граждан на государственную гражданскую службу Свердловской области в Департамент.

Вводный (первичный) инструктаж осуществляется в рамках

ежеквартальных семинаров для вновь принятых гражданских служащих.

Целевой (внеплановый) инструктаж проводится при изменении антимонопольного законодательства, нормативного правового акта об антимонопольном комплаенсе, а также в случае реализации комплаенс-рисков в деятельности Департамента.

Целевой (внеплановый) инструктаж может осуществляться в форме доведения до заинтересованных структурных подразделений, гражданских служащих Департамента информационных сообщений.

39. Информация о проведении ознакомления гражданских служащих Департамента с антимонопольным комплаенсом, а также о проведении обучающих мероприятий включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IX. Ответственность

40. Уполномоченные подразделения несут ответственность за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Департаменте в соответствии с законодательством Российской Федерации.

41. Гражданские служащие Департамента несут дисциплинарную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за неисполнение внутренних документов Департамента, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса.

Приложение N 1
к Положению

                             КАРТА КОМПЛАЕНС-РИСКОВ

N п/п	Выявленные риски	Описание причин возникновения рисков	Условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7

Приложение N 2
к Положению

                                План

       мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения

                    антимонопольного законодательства

N п/п	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Описание действий, направленных на минимизацию и устранение комплаенс-рисков	Ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение)	Срок исполнения мероприятия	Показатель
1	2	3	4	5	6