Принципы антикоррупционного комплаенса и проблемы их реализации (А.П. Фильченко, журнал "Труды Академии управления МВД России", N 2, апрель-июнь 2023 г.)

Фильченко А.П. Принципы антикоррупционного комплаенса и проблемы их реализации

А.П. Фильченко - доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры уголовной политики, Академия управления МВД России

Актуальность: выполнение требований антикоррупционного законодательства в частном секторе требует соблюдения организациями принципов применения мер по предупреждению коррупции и управления коррупционными рисками. Специфика деятельности организаций, их уникальный опыт приводят к формированию уникальных подходов к созданию системы антикоррупционного комплаенса, что формирует потребность исследования перечня и возникающих противоречий при реализации его основных принципов.

Проблема: ввиду рекомендательного характера предложенной Минтрудом России методики, организации не всегда следуют ей жестко в своих антикоррупционных политиках, закрепляя разные принципы комплаенса. Это может приводить к выходу за рамки типичной модели антикоррупционной системы, а вместе с ним - к нарушению законности.

Цель: исследование направлено на выработку мер совершенствования деятельности организаций в сфере принятия локальных актов, направленных на предупреждение коррупции, а также действующего антикоррупционного законодательства.

Методы: выводы и основные положения исследования основываются на изучении более 90 локальных актов организаций, принятых в рамках противодействия коррупции, а также обзоров ведущих мировых практик комплаенса. Широко использовался метод сравнительно-правового анализа.

Выводы: основными проблемами реализации принципов антикоррупционного комплаенса являются: злоупотребления организаций в виде наделения работников чрезмерными обязанностями; допущение стимулирующих платежей; использование практики "вращающихся дверей"; формальный подход к утверждению антикоррупционных политик при отсутствии их практической реализации; отсутствие формализации порядка и процедур антикоррупционного мониторинга в локальных актах. Предлагается: рекомендовать организациям использовать опыт МВД России по введению двухуровневой системы собственной безопасности; предусмотреть административно-правовой механизм снижения штрафов юридических лиц за выявленные коррупционные правонарушения при наличии эффективной системы комплаенса; предусмотреть в законодательстве меры защиты лиц, сообщивших о коррупционных правонарушениях в организациях.

Ключевые слова: предупреждение коррупции; противодействие коррупции; комплаенс; коррупционные риски; антикоррупционная политика.

Filchenko A.P. Principles of Anti-Corruption Compliance and Problems of their Implementation

A.P. Filchenko - Doctor of Law, Professor, Professor of the Criminal Policy Department, Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia

The relevance: compliance with the requirements of anti-corruption legislation in the private sector requires organizations to comply with the principles of applying measures to prevent corruption and manage corruption risks. The specifics of the organizations' activities and their unique experience lead to the formation of unique approaches to the creation of an anti-corruption compliance system, which creates the need to study the list and emerging contradictions in the implementation of its basic principles.

The problem of the study: due to the recommendatory nature of the methodology proposed by the Ministry of Labor of Russia, organizations do not always follow it rigidly in their anti-corruption policies, fixing different principles of compliance. This can lead to going beyond the typical model of the anti-corruption system, and with it - to a violation of the rule of law.

The objective: the research is aimed at developing measures to improve the activities of organizations in the field of adopting local acts aimed at preventing corruption, as well as the current anti-corruption legislation.

The methods: the conclusions and main provisions of the study are based on the study of more than 90 local acts of organizations adopted in the framework of anti-corruption, as well as reviews of the world's leading compliance practices. The method of comparative legal analysis was widely used.

The conclusions: the main problems of implementing the principles of anti-corruption compliance are: abuse of organizations in the form of giving employees excessive responsibilities; the admission of incentive payments; the use of the practice of "revolving doors"; a formal approach to the approval of anti-corruption policies in the absence of their practical implementation; the lack of formalization of the procedure and procedures for anti-corruption monitoring in local acts. It is proposed: to recommend organizations to use the experience of the Ministry of Internal Affairs of Russia on the introduction of a two-level system of their own security; to provide an administrative and legal mechanism for reducing fines of legal entities for corruption offenses in the presence of an effective compliance system; to provide in legislation measures to protect persons who have reported corruption offenses in organizations.

Keywords: corruption prevention; anti-corruption; compliance; corruption risks; anti-corruption policy.